关于南方量化成长股票型 证券投资基金新增C类基金份额 并修订相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法规的规定及《南方量化成长股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资人的理 财需求，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国 银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2026年1月29日 起对旗下南方量化成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）新增C类基金 份额。现将具体事宜公告如下： 2026年1月29日，本基金新增C类基金份额，C类基金份额单独设置基金代 码（简称：南方量化成长股票C，代码：026553）。基金管理费率和托管费率与原有 各基金份额相同。 本基金C类基金份额不收取申购费，销售服务费率和赎回费率如下： 销售服务费率 0.4%/年 N＜7天，1.5% 赎回费率 7天≤N＜30天，1.0% 30天≤N＜180天，0.5% N≥180天，0 注：N为申请赎回份额持有时间。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。C类基金份额赎回费应全额归入基金财产。 其中，对于投资者通过直销机构申购的C类基金份额，计提的销售服务费将 在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投 资者；对于投资者通过其他销售机构申购且持续持有期限超过一年的C类基金 份额，继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金合同终止时 随赎回款或清算款一并返还给投资者。 本基金C类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。 本次新增C类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响， 不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致，对《南方量 化成长股票型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示： 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的基金合同、托管协议、招募说 明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400- 889-8899）咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表 现；本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有 风险，投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基 金产品资料概要等相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进 行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2026年1月29日 附件：《南方量化成长股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 民共和国证券投资基金法》(以下简称 和国民法典》、《中华人民共和国证券投资 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 一、订立本 运作管理办法》(以下简 称“《运作办 证券投资基金运作管理办法》(以下简称 第 一 部 分 基金合同的 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销 前言 目的、依据 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集 售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办 和原则 证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公 开放式证券投资基金流动性风险管理 开募集开放式证券投资基金流动性风险管 规定》和其他有关法律法规。 理规定》和其他有关法律法规。 11、《销售办法》：指中国证监会2013年 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月 3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集 券投资基金销售管理办法》及颁布机 证券投资基金销售机构监督管理办法》及 关对其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订 第 二 部 分 12、《信息披露办法》：指中国证监会 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年 释义 2019年7月26日颁布、同年9月1日实 7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经 施的《公开募集证券投资基金信息披 2020年3月20日中国证监会《关于修改部 露管理办法》及颁布机关对其不时做 分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 出的修订 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行 银 行 和/或中国银行业监督管理委员 和/或国家金融监督管理总局 会 20、合格境外机构投资者：指符合《合 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境 格境外机构投资者境内证券投资管理 外机构投资者和人民币合格境外机构投资 办法》（包括其不时修订）及相关法律 者境内证券期货投资管理办法》（包括其不 法规规定可以投资于中国境内证券市 时修订）及相关法律法规规定可以投资于 场的中国境外的机构投资者 中国境内证券市场的中国境外的机构投资 21、人民币合格境外机构投资者：指按 者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照 照《人民币合格境外机构投资者境内《合格境外机构投资者和人民币合格境外 证券投资试点办法》（包括其不时修 机构投资者境内证券期货投资管理办法》 订）及相关法律法规规定，运用来自境 （包括其不时修订）及相关法律法规规定， 外的人民币资金进行境内证券投资的 运用来自境外的人民币资金进行境内证券 境外法人 投资的境外法人 54、规定媒介：指中国证监会规定的用以进 行信息披露的全国性报刊及规定互联网网 站（包括基金管理人网站、基 金托管人网 站、中国证监会电子披露网站）等媒介 55、销售服务费：指从基金财产中计提的， 54、指定媒介：指中国证监会指定的用 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 以进行信息披露的全国性报刊及指定 持有人服务的费用 互联网网站（包括基金管理人网站、基 56、A类基金份额：指在投资人认购/申购时 金托管人网站、中国证监会电子披露 收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持 网站）等媒介 有期限收取赎回费用，但不从本类别基金 资产净值中计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额：指从本类别基金资产净 值中计提销售服务费并按规定收取或返 还，不收取申购费用并在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额 本基金将基金份额分为不同的类别。其中 A类基金份额为在投资人认购/申购时收取 前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，但不从本类别基金资产 净值中计提销售服务费的基金份额；C类 基金份额为从本类别基金资产净值中计提 销售服务费并按规定收取或返还，不收取 申购费用并在赎回时根据持有期限收取赎 回费用的基金份额。本基金A类、C类基金 份额分别设置代码。由于基金费用的不 同，本基金A类、C类基金份额将分别计算 第 三 部 分 基金份额净值，计算公式为计算日各类别 基金的基本 九、基金份 基金资产净值除以计算日发售在外的该类 情况 额类别 别基金份额总数。有关基金份额类别的具 体设置、费率水平等由基金管理人确定，并 在招募说明书及基金产品资料概要中公 告。 在不违反法律法规、基金合同的规定以及 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，经与基金托管人协商一致且履 行适当程序后，基金管理人可增加、减少或 调整基金份额类别设置或者停止现有基金 份额类别的销售、对基金份额分类办法及 规则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告，不需要召开基金份额持有人大会。 第 四 部 分 本基金的认购费率由基金管理人决 本基金A类基金份额的认购费率由基金管 基金份额的 二、基金份 定，并在招募说明书中列示。基金认 理人决定，并在招募说明书及基金产品资 发售 额的认购 购费用不列入基金财产。 料概要中列示。基金认购费用不列入基金 财产。C类基金份额不收取认购费用。 1、基金合同生效后，若出现新的证券、 期货交易市场，证券、期货交易所交易 1、基金合同生效后，若出现新的证券、期货 时间变更或其他特殊情况，基金管理 交易市场，证券、期货交易所交易时间变更 人将视情况对前述开放日及开放时间 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对 第 六 部 分 二、申购和 进行相应的调整，但应在实施日前依 前述开放日及开放时间进行相应的调整， 基金份额的 赎回的开放 照《信息披露办法》的有关规定在指定 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有 申购与赎回 日及时间 媒介上公告。 关规定在规定媒介上公告。 2、在确定申购开始与赎回开始时间 2、在确定申购开始与赎回开始时间后，基 后，基金管理人应在申购、赎回开放日 金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 前依照《信息披露办法》的有关规定在 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 指定媒介上公告申购与赎回的开始时 告申购与赎回的开始时间。 间。 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请 为基准进行计算； 当日收市后计算的该类基金份额净值为基 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照 准进行计算； 三、申购与 投资人认购、申购的先后次序进行顺 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资 赎回的原则 序赎回。 人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 下，对上述原则进行调整。基金管理 对上述原则进行调整。基金管理人必须在 人必须在新规则开始实施前依照《信 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的 息披露办法》的有关规定在指定媒介 有关规定在规定媒介上公告。 上公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情 5、基 金管理人可在法律法规允许的情况 五、申购和 况下，调整上述规定申购金额和赎回 下，调整上述规定申购金额和赎回份额的 赎回的数量 份额的数量限制。基金管理人必须在 数量限制。基金管理人必须在调整前依照 限制 调整前依照《信息披露办法》的有关规《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 定在指定媒介上公告。 公告。 1、本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保 产承担。T日的基金份额净值在当天 留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 收市后计算，并在T+1日内公告。遇 入，由此产生的收益或损失由基金财产承 特殊情况，经中国证监会同意，可以适 担。T日各类基金份额的基金份额净值在 当延迟计算或公告。 当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇 2、申购份额的计算及余额的处理方 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 式：本基金申购份额、余额的计算方式 迟计算或公告。 及处理方式详见《招募说明书》。本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 金的申购费率由基金管理人决定，并 基金申购份额、余额的计算方式及处理方 在招募说明书及基金产品资料概要中 式详见《招募说明书》。本基金A类基金份 列示。 额的申购费率由基金管理人决定，并在招 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 募说明书及基金产品资料概要中列示。 金赎回金额、余额的计算方式及处理 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 方式详见《招募说明书》，赎回金额单 回金额、余额的计算方式及处理方式详见 位为元。本基金的赎回费率由基金管《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基 六、申购和 理人决定，并在招募说明书及基金产 金的赎回费率由基金管理人决定，并在招 赎 回 的 价 品资料概要中列示。 募说明书及基金产品资料概要中列示。 格、费用及 4、申购费用由投资人承担，不列入基 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资 其用途 金财产。 人承担，不列入基金财产。C类基金份额不 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 收取申购费用。 额持有人承担，在基金份额持有人赎 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 回基金份额时收取。赎回费归入基金 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 财产的比例依照相关法律法规设定，额时收取。投资者赎回C类基金份额产生 具体见招募说明书。其中对持续持有 的赎回费，应当全额计入基金财产。其中， 期少于7日的投资人收取不低于1.5% 对持续持有期少于7日的投资人收取不低 的赎回费，并将上述赎回费全额计入 于1.5%的赎回费。 基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计 6、本基金的申购费率、申购份额具体 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 法和收费方式由基金管理人根据基金合同 的计算方法和收费方式由基金管理人 的规定确定，并在招募说明书中列示。基 根据基金合同的规定确定，并在招募 金管理人可以在基金合同约定的范围内调 说明书中列示。基金管理人可以在基 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 金合同约定的范围内调整费率或收费 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 方式，并最迟应于新的费率或收费方 的有关规定在规定媒介上公告。 式实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 9、法律法规规定或中国证监会认定的 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他 其他情形。 情形。 发生上述第1、2、3、4、5、6、9项暂停申 发生上述第1、2、3、4、5、6、9项暂停申购情 购情形之一且基金管理人决定暂停申 形之一且基金管理人决定暂停申购时，基 购时，基金管理人应当根据有关规定 金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 七、拒绝或 在指定媒介上刊登暂停申购公告。当 刊登暂停申购公告。当发生上述第8项情 暂停申购的 发生上述第8项情形时，基金管理人可 形时，基金管理人可以采取比例确认等方 情形 以采取比例确认等方式对该投资人的 式对该投资人的申购申请进行限制，基金 申购申请进行限制，基金管理人有权 管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申 拒绝该等全部或者部分申购申请。如 请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝 绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申 的申购款项将退还给投资人。在暂停 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购的情况消除时，基金管理人应及 申购业务的办理。 时恢复申购业务的办理。 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为 支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财 2、巨额赎回的处理方式 产变现可能会对基金资产净值造成较 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 大波动时，基金管理人在当日接受赎 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 回比例不低于上一开放日基金总份额 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 的10%的前提下，可对其余赎回申请延 对基金资产净值造成较大波动时，基金管 期办理。对于当日的赎回申请，应当 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 按单个账户赎回申请量占赎回申请总 日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎 量的比例，确定当日受理的赎回份额；回申请延期办理。对于当日的赎回申请， 对于未能赎回部分，投资人在提交赎 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总 回申请时可以选择延期赎回或取消赎 量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于 回。选择延期赎回的，将自动转入下 未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时 一个开放日继续赎回，直到全部赎回 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 为止；选择取消赎回的，当日未获受理 赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 回申请与下一开放日赎回申请一并处 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 理，无优先权并以下一开放日的基金 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 份额净值为基础计算赎回金额，以此 并处理，无优先权并以下一开放日的该类 类推，直到全部赎回为止。如投资人 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 在提交赎回申请时未作明确选择，投 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 交赎回申请时未作明确选择，投资人未能 理。 赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回，在单个基金份 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持 额持有人超过基金总份额50%以上的 有人超过基金总份额50%以上的赎回申请 赎回申请情形下，基金管理人可以延 情形下，基金管理人可以延期办理赎回申 期办理赎回申请。如基金管理人对于 请。如基金管理人对于其超过基金总份额 其超过基金总份额50%以上部分的赎 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延 回申请实施延期办理，延期的赎回申 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 请与下一开放日赎回申请一并处理，处理，无优先权并以下一开放日的该类基 无优先权并以下一开放日的基金份额 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 净值为基础计算赎回金额，以此类推，推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接 直到全部赎回为止；如基金管理人只 受其基金总份额50%部分作为当日有效赎 九、巨额赎 接受其基金总份额50%部分作为当日 回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全 回的情形及 有效赎回申请，基金管理人可以根据 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式 处理方式 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 对该部分有效赎回申请与其他基金份额持 赎回”的约定方式对该部分有效赎回 有人的赎回申请一并办理。基金份额持有 申请与其他基金份额持有人的赎回申 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 请一并办理。基金份额持有人在申请 获受理部分予以撤销；延期部分如选择取 赎回时可事先选择将当日可能未获受 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请 理部分予以撤销；延期部分如选择取 将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未 消赎回的，当日未获受理的部分赎回 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动 申请将被撤销。如投资人在提交赎回 延期赎回处理。 申请时未作明确选择，投资人未能赎 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数) 回部分作自动延期赎回处理。 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的 本数)发生巨额赎回，如基金管理人认 赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得 为有必要，可暂停接受基金的赎回申 超过20个工作日，并应当在规定媒介上进 请；已经接受的赎回申请可以延缓支 行公告。 付赎回款项，但不得超过20个工作日，3、巨额赎回的公告 并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金 3、巨额赎回的公告 管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 当发生上述延期赎回并延期办理时，书规定的其他方式在3个交易日内通知基 基金管理人应当通过邮寄、传真或者 金份额持有人，说明有关处理方法，并在两 招募说明书规定的其他方式在3个交 日内在规定媒介上刊登公告。 易日内通知基金份额持有人，说明有 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 关处理方法，并在两日内在指定媒介 购或赎回的公告 上刊登公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登 放申购或赎回的公告 暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 基金管理人应在规定期限内在指定媒 时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最 介上刊登暂停公告。 迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎 放申购或赎回的公告；也可以根据实际情 回的时间，依照《信息披露办法》的有 况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回 关规定，最迟于重新开放日在指定媒 的时间，届时不再另行发布重新开放的公 介上刊登重新开放申购或赎回的公 告。 告；也可以根据实际情况在暂停公告 中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发布重新开放的公告。 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况 住所：北京市复兴门内大街1号 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 第 七 部 分 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 注册资本：人民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟 基金合同当 二、基金托 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整 事人及权利 管人 整 （二）基金托管人的权利与义务 义务 （二）基金托管人的权利与义务 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产 （8）复核、审查基金管理人计算的基金 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 资产净值、基金份额净值、基金份额申 赎回价格； 购、赎回价格； 2、在法律法规和《基金合同》规定的范 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内 第 八 部 分 一、召开事 围内调整本基金的申购费率、调低赎 调整本基金的申购费率、调低销售服务费 基金份额持 由 回费率或在对现有基金份额持有人利 率或在对现有基金份额持有人利益无实质 有人大会 益无实质性不利影响的前提下变更收 性不利影响的前提下变更收费方式； 费方式； 三、召开基 金份额持有 1、召开基金份额持有人大会，召集人 人大会的通 应于会议召开前30日，在指定媒介公 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于 知时间、通 告。 会议召开前30日，在规定媒介公告。 知内容、通 知方式 基金份额持有人大会决议自生效之日 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 起2日内在指定媒介上公告。如果采 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方 八、生效与 用通讯方式进行表决，在公告基金份 式进行表决，在公告基金份额持有人大会 公告 额持有人大会决议时，必须将公证书 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公 全文、公证机构、公证员姓名等一同公 证员姓名等一同公告。 告。 （一）基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托 （一）基金管理人的更换程序 管人在更换基金管理人的基金份额持 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人 有人大会决议生效后2日内在指定媒 在更换基金管理人的基金份额持有人大会 介公告。 决议生效后2日内在规定媒介公告。 第 九 部 分 （二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序 基 金 管 理 二、基金管 5、公告：基金托管人更换后，由基金管 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人 人、基金托 理人和基金 理人在更换基金托管人的基金份额持 在更换基金托管人的基金份额持有人大会 管人的更换 托管人的更 有人大会决议生效后2日内在指定媒 决议生效后2日内在规定媒介公告。 条件和程序 换程序 介公告。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的 （三）基金管理人与基金托管人同时更 条件和程序 换的条件和程序。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管 3、公告：新任基金管理人和新任基金 人应在更换基金管理人和基金托管人的基 托管人应在更换基金管理人和基金托 金份额持有人大会决议生效后2日内在规 管人的基金份额持有人大会决议生效 定媒介上联合公告。 后2日内在指定媒介上联合公告。 第 十 一 部 三、基金登 4、在法律法规允许的范围内，对登记 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务 分 基金份 记机构的权 业务规则进行调整，并依照有关规定 规则进行调整，并依照有关规定于开始实 额的登记 利 于开始实施前在指定媒介上公告； 施前在规定媒介上公告； 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、某一类别基金份额净值是按照每个工作 市后，基金资产净值除以当日基金份 日闭市后，基金资产净值除以该类别当日 额的余额数量计算，精确到0.0001元，基金份额的余额数量计算 ，精 确到0.0001 小数点后第5位四舍五入。国家另有 元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规 规定的，从其规定。 定的，从其规定。 第 十 四 部 每个工作日计算基金资产净值及基金 每个工作日计算基金资产净值及各类基金 分 基金资 四、估值程 份额净值，并按规定披露。 份额净值，并按规定披露。 产估值 序 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 产估值。但基金管理人根据法律法规 值。但基金管理人根据法律法规或本基金 或本基金合同的规定暂停估值时除 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 外。基金管理人每个工作日对基金资 每个工作日对基金资产估值后，将各类基 产估值后，将基金份额净值结果发送 金份额净值结果发送基金托管人，经基金 基金托管人，经基金托管人复核无误 托管人复核无误后，由基金管理人对外公 后，由基金管理人对外公布。 布。 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 要、适当、合理的措施确保基金资产估 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 值的准确性、及时性。当基金份额净 性、及时性。当任一类别基金份额净值小 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 值错误时，视为基金份额净值错误。 时，视为该类基金份额净值错误。 五、估值错 …… …… 误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 如下： 下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人 管人并报中国证监会备案；错误偏差 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类 达到基金份额净值的0.5%时，基金管 基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当 理人应当公告。 公告。 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管理人负责计 基金份额净值由基金管理人负责计算，基 算，基金托管人负责进行复核。基金 金托管人负责进行复核。基金管理人应于 七、基金净 管理人应于每个开放日交易结束后计 每个开放日交易结束后计算当日的基金资 值的确认 算当日的基金资产净值和基金份额净 产净值和各类基金份额净值并发送给基金 值并发送给基金托管人。基金托管人 托管人。基金托管人对净值计算结果复核 对净值计算结果复核确认后发送给基 确认后发送给基金管理人，由基金管理人 金管理人，由基金管理人对基金净值 对基金净值予以公布。 予以公布。 第 十 五 部 一、基金费 分 基金费 用的种类 （增加）3、销售服务费； 用与税收 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取基金销售服务 费。C类基金份额的基金销售服务费年费 率为0.40%。销售服务费的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售 服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提。 （1）通过直销机构申购的C类基金份额 对于C类基金份额计提的销售服务费，在 投资者赎回基金份额或基金合同终止时， 随赎回款（或清算款）一并返还给投资者。 二、基金费 （2）通过其他销售机构投资的C类基金份 用 计 提 方 上述“一、基金费用的种类中第3－7项 额 法、计提标 费用”，根据有关法规及相应协议规 对于投资者持续持有期限不足一年（即365 准和支付方 定，按费用实际支出金额列入当期费 天，下同）的C类基金份额计提的销售服务 式 用，由基金托管人从基金财产中支付。 费，逐日累计至每月月末，按月支付, 由基 金托管人于次月首日起5个工作日内按照 与基金管理人协商一致的方式从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。 对于持续持有期限达到或超过一年的C类 基金份额继续计提的销售服务费，在投资 者赎回基金份额或基金合同终止时，随赎 回款（或清算款）一并返还给投资者。 销售服务费计提后按规定收取或返还投资 者的金额以登记机构的计算结果为准。上 述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。 四、费用调 基金管理人和基金托管人可根据基金 基金管理人和基金托管人可根据基金规模 整 规模等因素协商一致，酌情调低基金 等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、 管理费率、托管费率，无需召开基金份 托管费率、基金销售服务费率，无需召开基 额持有人大会。提高上述费率需经基 金份额持有人大会。提高上述费率需经基 金份额持有人大会决议通过。基金管 金份额持有人大会决议通过。基金管理人 理人必须于新的费率实施日前在指定 必须于新的费率实施日前在规定媒介上公 媒介上公告。 告。 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资人可选择现金红利或 2、本基金收益分配方式分两种：现金 将现金红利自动转为同一类别基金份额进 分红与红利再投资，投资人可选择现 行再投资；若投资人不选择，本基金默认的 金红利或将现金红利自动转为基金份 收益分配方式是现金分红； 额进行再投资；若投资人不选择，本基 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 第 十 六 部 三、基金收 金默认的收益分配方式是现金分红； 低于面值；即基金收益分配基准日的各类 分 基金的 益分配原则 3、基金收益分配后基金份额净值不能 基金份额净值减去每单位该类基金份额收 收益与分配 低于面值；即基金收益分配基准日的 益分配金额后均不能低于面值； 基金份额净值减去每单位基金份额收 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服 益分配金额后不能低于面值； 务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 4、每一基金份额享有同等分配权； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所 不同。除法律法规另有规定或《基金合同》 另有约定外，本基金同一类别的每一基金 份额享有同等分配权； 五、收益分 本基金收益分配方案由基金管理人拟 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 配方案的确 定，并由基金托管人复核，在2日内在 并由基金托管人复核，在2日内在规定媒介 定、公告与 指定媒介公告。 公告。 实施 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 其他手续费用由投资人自行承担。当 手续费用由投资人自行承担。当投资人的 六、基金收 投资人的现金红利小于一定金额，不 现金红利小于一定金额，不足以支付银行 益分配中发 足以支付银行转账或其他手续费用 转账或其他手续费用时，基金登记机构可 生的费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 将基金份额持有人的现金红利自动转为同 人的现金红利自动转为基金份额。红 一类别基金份额。红利再投资的计算方 利再投资的计算方法，依照登记机构 法，依照登记机构相关业务规则执行。 相关业务规则执行。 第 十 七 部 3、基金管理人认为有充足理由更换会 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 分 基金的 二、基金的 计师事务所，须通报基金托管人。更 事务所，须通报基金托管人。更换会计师 会计与审计 年度审计 换会计师事务所需在2日内在指定媒 事务所需在2日内在规定媒介公告。 介公告。 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基 金托管协议、基金产品资料概要 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托 基金募集申请经中国证监会注册后，管协议、基金产品资料概要 基金管理人在基金份额发售的3日前，基金募集申请经中国证监会注册后，基金 将基金招募说明书、《基金合同》摘要 管理人在基金份额发售的3日前，将基金招 登载在指定媒介上；基金管理人、基金 募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒 托管人应当将《基金合同》、基金托管 介上；基金管理人、基金托管人应当将《基 协议登载在网站上。 金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具 基金管理人应当就基金份额发售的具体事 体事宜编制基金份额发售公告，并在 宜编制基金份额发售公告，并在披露招募 披露招募说明书的当日登载于指定媒 说明书的当日登载于规定媒介上。 介上。 （三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文 第 十 八 部 五、公开披 基金管理人应当在收到中国证监会确 件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生 分 基金的 露的基金信 认文件的次日在指定媒介上登载《基 效公告。 信息披露 息 金合同》生效公告。 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额 《基金合同》生效后，在开始办理基金 申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 份额申购或者赎回前，基金管理人应 周在指定网站披露一次各类基金份额净值 当至少每周在指定网站披露一次基金 和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 在开始办理基金份额申购或者赎回 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 后，基金管理人应当在不晚于每个开 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 放日的次日，通过指定网站、基金销售 营业网点披露开放日的各类基金份额净值 机构网站或者营业网点披露开放日的 和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年 后一日的次日，在指定网站披露半年度和 度最后一日的次日，在指定网站披露 年度最后一日的各类基金份额净值和基金 半年度和年度最后一日的基金份额净 份额累计净值。 值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 （七）临时报告 …… …… 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、 费用计提标准、计提方式和费率发生 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 五、公开披 变更； 发生变更； 露的基金信 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达该类 息 额净值百分之零点五； 基金份额净值百分之零点五； 22、本基金投资中小企业私募债券后 22、本基金投资中小企业私募债券后两个 两个交易日内，在中国证监会指定媒 交易日内，在中国证监会规定媒介披露所 介披露所投资中小企业私募债券的名 投资中小企业私募债券的名称 、数 量、期 称、数量、期限、收益率等信息； 限、收益率等信息； 24、变更基金份额类别的设置； 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 定，对基金管理人编制的基金资产净 证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 值、基金份额净值、基金份额申购赎回 金管理人编制的基金资产净值、各类基金 价格、基金定期报告、更新的招募说明 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 书、基金产品资料概要、基金清算报告 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 等公开披露的相关基金信息进行复 概要、基金清算报告等公开披露的相关基 核、审查，并向基金管理人进行书面或 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 电子确认。 行书面或电子确认。 六、信息披 基金管理人、基金托管人应当在指定 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊 露事务管理 报刊中选择披露信息的报刊。基金管 中选择披露信息的报刊。基金管理人、基 理人、基金托管人应当向中国证监会 金托管人应当向中国证监会基金电子披露 基金电子披露网站报送拟披露的基金 网站报送拟披露的基金信息，并保证相关 信息，并保证相关报送信息的真实、准 报送信息的真实、准确、完整、及时。 确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒 基金管理人、基金托管人除依法在指 介上披露信息外，还可以根据需要在其他 定媒介上披露信息外，还可以根据需 公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不 要在其他公共媒介披露信息，但是其 得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒 他公共媒介不得早于指定媒介披露信 介上披露同一信息的内容应当一致。 息，并且在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基 本基金合同约定应经基金份额持有人 金合同约定应经基金份额持有人大会决议 大会决议通过的事项的，应召开基金 通过的事项的，应召开基金份额持有人大 第 十 九 部 份额持有人大会决议通过。对于法律 会决议通过。对于法律法规规定和基金合 分 基金合 一、《基金合 法规规定和基金合同约定可不经基金 同约定可不经基金份额持有人大会决议通 同的变更、同》的变更 份额持有人大会决议通过的事项，由 过的事项，由基金管理人和基金托管人同 终止与基金 基金管理人和基金托管人同意后变更 意后变更并公告。 财产的清算 并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人 2、关于《基金合同》变更的基金份额持 大会决议自生效后方可执行，并自决议生 有人大会决议自生效后方可执行，并 效后2日内在规定媒介公告。 自决议生效后2日内在指定媒介公告。 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 五、基金财产清算剩余资产的分配 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 依据基金财产清算的分配方案，将基 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 五、基金财 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 按各类基金份额在基金合同终止事由发生 产清算剩余 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 资产的分配 偿基金债务后，按基金份额持有人持 财产在各类基金份额中的分配比例，并在 有的基金份额比例进行分配。 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按 各份额类别内基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 注：修订后的条款以本公司于 2026 年1月29 日发布的《南方量化成长股 票型证券投资基金基金合同》为准。