关于金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金增加C类 基金份额、提高基金份额净值估值精度并修改基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财要求、提供多样化理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“金鹰产业整合混合”、“本基金”)基金合同的约定,金鹰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定于2022年4月27日起对金鹰产业整合混合增加C类基金份额、提高基金份额净值估值精度,并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为A类、C类两类基金份额。在投资者申购时收取申购费用,且不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。 金鹰产业整合混合基金份额分类实施后,新增C类基金份额(基金代码:015640),收取销售服务费、不收取申购费;金鹰产业整合混合原有基金份额全部自动划归为A类基金份额(基金代码:001366),收取申购费,不收取销售服务费,A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 具体分类规则及费率如下所示: (一)基金代码与基金简称 A类基金份额 C类基金份额 基金代码 001366 015640 基金简称 金鹰产业整合混合A 金鹰产业整合混合C (二)申购费率 C类基金份额不收取申购费。 (三)赎回费率 C类基金份额的赎回费率如下: 持有基金份额期限(T) 费率 T<7日 1.50% 7日≤T<30日 0.50% T≥30日 0.00% 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。 (四)销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的0.60%年费率计提。 二、C类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2022年4月27日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构,本公司可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,敬请关注本公司后续公告或基金管理人网站。 四、提高基金份额净值的估值精度 本公司拟同日起提高本基金的基金份额净值估值精度,将基金份额净值的计算保留至小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 五、基金合同、托管协议的修订 本基金根据与基金托管人协商一致的结果,就增设C类基金份额、提高基金份额净值的估值精度等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,同时根据现行有效的法律法规修订了基金合同、托管协议的相关内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 六、重要提示 本基金基金合同、托管协议全文在本公司网站(http://www.gefund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在三个工作日内对基金招募说明书、基金产品资料概要进行相应更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录基金管理人网站(http://www.gefund.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-6135-888)获取相关信息。 特此公告。 金鹰基金管理有限公司 2022年4月26日 附件一:《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表》 《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 全文 指定媒介/网站/报刊 规定媒介/网站/报刊 书面表决意见 表决意见 第二部分 9、《基金法》:指2003年10月28 9、《基金法》:指2003年10月28日经第 释义 日经第十届全国人民代表大会常 十届全国人民代表大会常务委员会第五 务委员会第五次会议通过,2012年 次会议通过,2012年12月28日第十一届 12月28日第十一届全国人民代表 全国人民代表大会常务委员会第三十次 大会常务委员会第三十次会议修 会议修订,自2013年6月1日起实施,并经 订,自2013年6月1日起实施《中华 2015年4月24日第十二届全国人民代表 人民共和国证券投资基金法》及颁 大会常务委员会第十四次会议《全国人 布机关对其不时做出的修订 民代表大会常务委员会关于修改<中华 11、《销售办法》:指中国证监会 人民共和国港口法>等七部法律的决定》 2020年8月28日颁布、同年10月1日 修正的《中华人民共和国证券投资基金 实施的《公开募集证券投资基金销 法》及颁布机关对其不时做出的修订 售机构监督管理办法》及颁布机关 10、《证券法》:指1998年12月29日颁布、 对其不时做出的修订 1999年7月1日实施的《中华人民共和国 48、基金份额净值:指计算日基金 证券法》及颁布机关对其不时做出的修 资产净值除以计算日基金份额总 订 数 11、《销售办法》:指中国证监会2020年 50、指定媒介:指中国证监会指定 8月28日颁布、同年10月1日实施,并经 的用以进行信息披露的全国性报 2020年3月20日中国证监会《关于修改部 刊及指定互联网网站(包括基金管 分证券期货规章的决定》修正的《公开募 理人网站、基金托管人网站、中国 集证券投资基金销售机构监督管理办 证监会基金电子披露网站)等媒介 法》及颁布机关对其不时做出的修订 49、基金份额净值:针对本基金各类基金 份额,指计算日某一类基金份额的基金 资产净值除以计算日该类基金份额总数 51、规定媒介:指符合中国证监会规定条 件的全国性报刊及《信息披露办法》规定 的互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站)等媒介 52、销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 53、A类基金份额:指在投资者认购/申购 时收取申购费用,而不计提销售服务费 的基金份额 54、C类基金份额:指在投资者认购/申购 时不收取申购费用,而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 第三部分 八、基金份额类别 基金的基 本基金根据销售费用收取方式的不同, 本情况 将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取认购/申购费 用,且不计提销售服务费的,称为A类基 金份额;在投资者认购/申购时不收取认 购/申购费用,而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基金 代码,分别计算并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 投资者在认购/申购基金份额时可自行 选择基金份额类别。本基金不同基金份 额类别之间的转换规定请见招募说明书 和相关公告。 在对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下,根据基金实际运作情况, 基金管理人经与基金托管人协商一致并 履行适当程序后,可增加基金份额类别、 停止某类基金份额的销售、调整基金份 额分类办法及规则等,并在实施之日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告,无需召开基金份额持有人 大会。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 的申购与 投资者在开放日办理基金份额的 投资者在开放日办理基金份额的申购、 赎回 申购和赎回,具体办理时间为上海 赎回和转换,具体办理时间为上海证券 证券交易所、深圳证券交易所的正 交易所、深圳证券交易所的正常交易日 常交易日的交易时间,但基金管理 的交易时间,但基金管理人根据法律法 人根据法律法规、中国证监会的要 规、中国证监会的要求或本基金合同的 求或本基金合同的规定公告暂停 规定公告暂停申购、赎回和转换时除外。 申购和赎回时除外。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时 基金管理人不得在基金合同约定之外的 间 日期或者时间办理基金份额的申购或者 基金管理人不得在基金合同约定 赎回或者转换。投资者在基金合同约定 之外的日期或者时间办理基金份 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 额的申购或者赎回或者转换。投资 换申请且登记机构确认接受的,其基金 者在基金合同约定之外的日期和 份额申购、赎回或转换价格为下一开放 时间提出申购、赎回或转换申请且 日该类别基金份额申购、赎回或转换的 登记机构确认接受的,其基金份额 价格。 申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 格以申请当日收市后计算的基金 申请当日收市后计算的对应份额类别基 份额净值为基准进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分 1、本基金份额净值的计算,保留到 别设置代码,分别计算和公告各类基金 小数点后3位,小数点后第4位四舍 份额净值和各类基金份额累计净值。本 五入,由此产生的收益或损失由基 基金各类基金份额净值的计算,保留到 金财产承担。T日的基金份额净值 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入, 在当天收市后计算,并在T+1日内 由此产生的收益或损失由基金财产承 公告。遇特殊情况,经履行适当程 担。T日的各类基金份额净值在当天收市 序,可以适当延迟计算或公告。 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 2、申购份额的计算及余额的处理 经履行适当程序,可以适当延迟计算或 方式:本基金申购份额的计算详见 公告。 《招募说明书》。本基金的申购费 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 率由基金管理人决定,并在招募说 本基金申购份额的计算详见《招募说明 明书中列示。申购的有效份额为净 书》。本基金A类基金份额的申购费率由 申购金额除以当日的基金份额净 基金管理人决定,并在招募说明书中列 值,有效份额单位为份,上述计算 示。申购的有效份额为净申购金额除以 结果均按四舍五入方法,保留到小 当日对应份额类别的基金份额净值,有 数点后2位,由此产生的收益或损 效份额单位为份,上述计算结果均按四 失由基金财产承担。 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 3、赎回金额的计算及处理方式:本 产生的收益或损失由基金财产承担。 基金赎回金额的计算详见《招募说 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 明书》。 A类基金份额和C类基金份额赎回金额的 本基金的赎回费率由基金管理人 计算详见《招募说明书》。 决定,并在招募说明书中列示。赎 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 回金额为按实际确认的有效赎回 并在招募说明书中列示。赎回金额为按 份额乘以当日基金份额净值并扣 实际确认的有效赎回份额乘以当日对应 除相应的费用,赎回金额单位为 份额类别基金份额净值并扣除相应的费 元。上述计算结果均按四舍五入方 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 法,保留到小数点后2位,由此产生 按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产承 4、申购费用由投资者承担,不列入 担。 基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由投 7、基金管理人可以在不违反法律 资者承担,不列入基金财产。 法规规定及基金合同约定的情形 7、基金管理人可以在不违反法律法规规 下根据市场情况制定基金促销计 定及基金合同约定的情形下根据市场情 划定期或不定期地开展基金促销 况制定基金促销计划定期或不定期地开 活动。在基金促销活动期间,基金 展基金促销活动。在基金促销活动期间, 管理人可以按中国证监会要求履 基金管理人可以按中国证监会要求履行 行必要手续后,对基金投资者适当 必要手续后,对基金投资者适当调整基 调整基金申购费率、调低赎回费 金申购费率、调低赎回费率或销售服务 率。 费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申 回申请与下一开放日赎回申请一 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 并处理,无优先权并以下一开放日 优先权并以下一开放日的某一类别基金 的基金份额净值为基础计算赎回 份额净值为基础计算赎回金额,以此类 金额,以此类推,直到全部赎回为 推,直到全部赎回为止。如投资者在提交 止。如投资者在提交赎回申请时未 赎回申请时未作明确选择,投资者未能 作明确选择,投资者未能赎回部分 赎回部分作自动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 权利义务 及其他有关规定,基金管理人的义 他有关规定,基金管理人的义务包括但 务包括但不限于: 不限于: (16)按规定保存基金财产管理业 (16)按规定保存基金财产管理业务活 务活动的会计账册、报表、记录和 动的会计账册、报表、记录和其他相关资 其他相关资料15年以上; 料不少于法律法规规定的最低年限; (24)基金管理人在募集期间未能 (24)基金在募集期间未能达到基金的 达到基金的备案条件,《基金合同》备案条件,《基金合同》不能生效,基金 不能生效,基金管理人承担全部募 管理人承担全部募集费用,将已募集资 集费用,将已募集资金并加计银行 金并加计银行同期活期存款利息在基金 同期活期存款利息在基金募集期 募集期结束后30日内退还基金认购人; 结束后30日内退还基金认购人; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国光大银行股份有限公司 名称:中国光大银行股份有限公司(简 (简称:光大银行) 称:光大银行) 住所:北京市西城区太平桥大街25 住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲 号中国光大中心(邮政编码: 25号中国光大中心(邮政编码:100033) 100033) 办公地址:北京市西城区太平桥大街25 办公地址:北京市西城区太平桥大 号、甲25号中国光大中心(邮政编码: 街2号中国光大中心(邮政编码: 100033) 100033) 法定代表人:李晓鹏 法定代表人:唐双宁 成立时间:1992年6月18日 成立时间:1992年8月18日 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 (11)保存基金托管业务活动的记录、账 (11)保存基金托管业务活动的记 册、报表和其他相关资料不少于法律法 录、账册、报表和其他相关资料15 规规定的最低年限; 年以上; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额 基金投资者持有本基金基金份额的行为 的行为即视为对《基金合同》的承 即视为对《基金合同》的承认和接受,基 认和接受,基金投资者自依据《基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份 金合同》取得基金份额,即成为本 额,即成为本基金份额持有人和《基金合 基金份额持有人和《基金合同》的 同》的当事人,直至其不再持有本基金的 当事人,直至其不再持有本基金的 基金份额。基金份额持有人作为《基金合 基金份额。基金份额持有人作为 同》当事人并不以在《基金合同》上书面 《基金合同》当事人并不以在《基 签章或签字为必要条件。 金合同》上书面签章或签字为必要 每份基金份额具有同等的合法权益。 条件。 本基金同一类别的每份基金份额具有同 每份基金份额具有同等的合法权 等的合法权益。 益。 第八部分 二、基金份额持有人大会召集、议 二、基金份额持有人大会召集、议事及表 基金份额 事及表决的程序和规则 决的程序和规则 持有人大 (一)召开事由 (一)召开事由 会 2、以下情况可由基金管理人和基 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 金托管人协商后修改,不需召开基 人协商后修改,不需召开基金份额持有 金份额持有人大会: 人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规 (3)在法律法规和《基金合同》规定的 定的范围内调整本基金的申购费 范围内调整本基金的申购费率、调低赎 率、调低赎回费率或在对现有基金 回费率或销售服务费、或在对现有基金 份额持有人利益无实质性不利影 份额持有人利益无实质性不利影响的前 响的前提下变更收费方式; 提下变更收费方式; 第十一部 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 分 基金 3、妥善保存登记数据,并将基金份 3、妥善保存登记数据,并将基金份额持 份额的登 额持有人名称、身份信息及基金份 有人名称、身份信息及基金份额明细等 记 额明细等数据备份至中国证监会 数据备份至中国证监会认定的机构。其 认定的机构。其保存期限自基金账 保存期限自基金账户销户之日起不得少 户销户之日起不得少于15年; 于法律法规规定的最低年限; 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个工作 1、各类基金份额净值是按照每个工作日 资产估值 日闭市后,基金资产净值除以当日 闭市后,各类基金份额的基金资产净值 基金份额的余额数量计算,精确到 除以当日该类基金份额的余额数量计 0.001元,小数点后第4位四舍五 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 入。国家另有规定的,从其规定。 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净 资产净值及基金份额净值,并按规 值及各类基金份额净值,并按规定公告。 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基 估值。但基金管理人根据法律法规或本 金资产估值。但基金管理人根据法 基金合同的规定暂停估值时除外。基金 律法规或本基金合同的规定暂停 管理人每个工作日对基金资产估值后, 估值时除外。基金管理人每个工作 将各类基金份额净值结果发送基金托管 日对基金资产估值后,将基金份额 人,经基金托管人复核无误后,由基金管 净值结果发送基金托管人,经基金 理人按规定对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人 按规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取必要、 必要、适当、合理的措施确保基金 适当、合理的措施确保基金资产估值的 资产估值的准确性、及时性。当基 准确性、及时性。当任一类基金份额净值 金份额净值小数点后3位以内(含 小数点后4位以内(含第4位)发生估值错 第3位)发生估值错误时,视为基金 误时,视为基金份额净值错误。 份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处 …… 理: 4、基金份额净值估值错误处理的 …… 方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 (2)错误偏差达到基金份额净值 下: 的0.25%时,基金管理人应当通报 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案; 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 错误偏差达到基金份额净值的 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 0.5%时,基金管理人应当公告。 某类基金份额净值的0.5%时,基金管理 人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值、基金份额净值由基 基金资产净值、各类基金份额净值由基 金管理人负责计算,基金托管人负 金管理人负责计算,基金托管人负责进 责进行复核。基金管理人应于每个 行复核。基金管理人应于每个开放日交 开放日交易结束后计算当日的基 易结束后计算当日的基金净值信息并发 金净值信息并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复核 算结果复核确认后发送给基金管理人, 确认后发送给基金管理人,由基金 由基金管理人对基金净值按规定予以公 管理人对基金净值按规定予以公 布。 布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 3、C类基金份额的销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 收 和支付方式 方式 上述“一、基金费用的种类中第3- 3、销售服务费 9项费用”,根据有关法规及相应协 本基金A类基金份额不收取销售服务费, 议规定,按费用实际支出金额列入 C类基金份额收取销售服务费。 当期费用,由基金托管人从基金财 本基金的销售服务费按前一日C类基金 产中支付。 份额的基金资产净值的0.60%的年费率 计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构,由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节假日、公休假 等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项 费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金 3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 的收益与 不能低于面值;即基金收益分配基 能低于面值;即基金收益分配基准日的 分配 准日的基金份额净值减去每单位 各类基金份额净值减去该类每单位基金 基金份额收益分配金额后不能低 份额收益分配金额后不能低于面值。 于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售 4、每一基金份额享有同等分配权;服务费,而C类基金份额收取销售服务 费,各基金份额类别对应的可供分配利 润将有所不同,本基金同一类别的每一 基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转账或其 账或其他手续费用由投资者自行 他手续费用由投资者自行承担。当投资 承担。当投资者的现金红利小于一 者的现金红利小于一定金额,不足于支 定金额,不足于支付银行转账或其 付银行转账或其他手续费用时,基金登 他手续费用时,基金登记机构可将 记机构可将基金份额持有人的现金红利 基金份额持有人的现金红利自动 自动转为相应类别的基金份额。红利再 转为基金份额。红利再投资的计算 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 方法,依照《业务规则》执行。 第十八部 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 分 基金 金法》、《运作办法》、《信息披 《运作办法》、《信息披露办法》、《流 的信息披 露办法》、《基金合同》及其他有 动性风险管理规定》、《基金合同》及其 露 关规定。 他有关规定。相关法律法规关于信息披 二、信息披露义务人 露的规定发生变化时,本基金从其最新 本基金信息披露义务人应当在中 规定。 国证监会规定时间内,将应予披露 二、信息披露义务人 的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在中国证监 的全国性报刊(以下简称“指定报 会规定时间内,将应予披露的基金信息 刊”)及指定互联网网站(以下简 通过符合中国证监会规定条件的全国性 称“指定网站”)等媒介披露,并 报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息 保证基金投资者能够按照《基金合 披露办法》规定的互联网网站(以下简称 同》约定的时间和方式查阅或者复 “规定网站”)等媒介披露,并保证基金 制公开披露的信息资料。 投资者能够按照《基金合同》约定的时间 五、公开披露的基金信息 和方式查阅或者复制公开披露的信息资 (四)基金净值信息 料。 《基金合同》生效后,在开始办理 五、公开披露的基金信息 基金份额申购或者赎回前,基金管 (四)基金净值信息 理人应当至少每周在指定网站披 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 露一次基金份额净值和基金份额 额申购或者赎回前,基金管理人应当至 累计净值。 少每周在规定网站披露一次各类基金份 在开始办理基金份额申购或者赎 额的基金份额净值和基金份额累计净 回后,基金管理人应当在不晚于每 值。 个开放日的次日,通过指定网站、 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金销售机构网站或者营业网点, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 披露开放日的基金份额净值和基 次日,通过规定网站、基金销售机构网站 金份额累计净值。 或者营业网点,披露开放日的各类基金 基金管理人应当在不晚于半年度 份额的基金份额净值和基金份额累计净 和年度最后一日的次日,在指定网 值。 站披露半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金份额净值和基金份额累计净 最后一日的次日,在规定网站披露半年 值。 度和年度最后一日的各类基金份额的基 (七)临时报告 金份额净值和基金份额累计净值。 15、管理费、托管费、申购费、赎 (七)临时报告 回费等费用计提标准、计提方式和 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、 费率发生变更; 销售服务费等费用计提标准、计提方式 16、基金份额净值计价错误达基金 和费率发生变更; 份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额的基金份额净值估 值错误达该类基金份额的基金份额净值 百分之零点五; 第十九部 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保存 分 基金 存 基金财产清算账册及有关文件由基金托 合同的变 基金财产清算账册及有关文件由 管人保存不少于法律法规规定的最低年 更、终止 基金托管人保存15年 限。 与基金财 以上。 产的清算 附件二:《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表》 《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 全文 指定媒介 规定媒介 三、基金 (十)基金托管人根据有关法律法 (十)基金托管人根据有关法律法规的 托管人对 规的规定及基金合同的约定,对基 规定及基金合同的约定,对基金资产净 基金管理 金资产净值计算、基金份额净值计 值计算、各类基金份额净值计算、应收 人的业务 算、应收资金到账、基金费用开支及资金到账、基金费用开支及收入确定、 监督和核 收入确定、基金收益分配、相关信息基金收益分配、相关信息披露、基金宣 查 披露、基金宣传推介材料中登载基 传推介材料中登载基金业绩表现数据 金业绩表现数据等进行监督和核 等进行监督和核查。 查。 四、基金 (一)基金管理人对基金托管人履 (一)基金管理人对基金托管人履行 管理人对 行托管职责情况进行核查,核查事 托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管 项包括基金托管人安全保管基金财 基金托管人安全保管基金财产、开设基 人的业务 产、开设基金财产的资金账户、证券金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理人计 核查 账户和期货账户等投资所需账户、 算的基金资产净值和各类基金份额净 复核基金管理人计算的基金资产净 值、根据基金管理人指令办理清算交 值和基金份额净值、根据基金管理 收、相关信息披露和监督基金投资运作 人指令办理清算交收、相关信息披 等行为。 露和监督基金投资运作等行为。 五、基金 (八)与基金财产有关的重大合同 (八)与基金财产有关的重大合同的保 财产保管 的保管 管 基金管理人应在重大合同签署后及 基金管理人应在重大合同签署后及时 时将重大合同传真给基金托管人, 将重大合同传真或通过邮件将扫描件 并在30个工作日内将正本送达基金 发送给基金托管人,并在30个工作日 托管人处。重大合同的保管期限为 内将正本送达基金托管人处。重大合同 基金合同终止后15年。 的保管期限不低于法律法规规定的期 限。 八、基金 (一)基金资产净值的计算、复核与(一)基金资产净值的计算、复核与完 资产净值 完成的时间及程序 成的时间及程序 计算和会 1.基金资产净值 1.基金资产净值 计核算 基金资产净值是指基金资产总值减 基金资产净值是指基金资产总值减去 去负债后的价值。 负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产 各类基金份额净值是指计算日基金资 净值除以计算日基金份额总数后的 产净值除以计算日该类基金份额总数 价值。计算公式为: 后的价值。计算公式为: 计算日基金份额净值 = 计算日基 计算日各类基金份额净值 = 计算日基 金份额基金资产净值 / 计算日基 金份额基金资产净值 / 计算日该类基 金份额的总份额。 金份额的总份额。 基金份额净值的计算均精确到 各类基金份额净值的计算均精确到 0.001 元,小数点后第4位四舍五 0.0001元,小数点后第5位四舍五入, 入,由此产生的收益或损失由基金 由此产生的收益或损失由基金财产承 财产承担。国家另有规定的,从其规 担。国家另有规定的,从其规定。 定。 2.复核程序 2.复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进 基金管理人每个工作日对基金资产 行估值后,将各类基金份额净值结果发 进行估值后,将基金份额净值结果 送基金托管人,经基金托管人复核无误 发送基金托管人,经基金托管人复 后,由基金管理人按规定对外公布。但 核无误后,由基金管理人按规定对 基金管理人根据法律法规或本基金合 外公布。但基金管理人根据法律法 同的规定暂停估值时除外。 规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。 (三)基金份额净值错误的处理方 (三)基金份额净值错误的处理方式 式 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必 适当、合理的措施确保基金资产估值的 要、适当、合理的措施确保基金资产 准确性、及时性。当任一类基金份额净 估值的准确性、及时性。当基金份额 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 净值小数点后3位以内(含第3位)发 值错误时,视为基金份额净值错误。 生估值错误时,视为基金份额净值 4、基金份额净值估值错误处理的方法 错误。 如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方 (2)错误偏差达到某类基金份额净值 法如下: 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 (2)错误偏差达到基金份额净值的 托管人并报中国证监会备案;错误偏差 0.25%时,基金管理人应当通报基金 达到某类基金份额净值的0.5%时,基金 托管人并报中国证监会备案;错误 管理人应当公告。 偏差达到基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 九、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分配 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净值 能低于面值;即基金收益分配基准 不能低于面值;即基金收益分配基准日 日的基金份额净值减去每单位基金 的各类基金份额净值减去该类每单位 份额收益分配金额后不能低于面 基金份额收益分配金额后不能低于面 值。 值。 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售服 务费,各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同,本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权; 十一、基 (三)销售服务费 金费用 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额收取销售服务费。 本基金的销售服务费按前一日C类基金 份额的基金资产净值的0.60%的年费率 计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净 值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管 人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前2个工作日内从基金财产中一 次性支付给登记机构,由登记机构代收 后支付给销售机构。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 (五)基金管理费、基金托管费的调 (六)基金管理费、基金托管费和其他 整 应由基金承担的费用的调整 基金管理人和基金托管人可根据基 基金管理人和基金托管人可根据基金 金发展情况调低基金管理费率、基 发展情况调低基金管理费率、基金托管 金托管费率,无须召开基金份额持 费率和其他应由基金承担的费用,无须 有人大会。提高上述费率需经基金 召开基金份额持有人大会。提高上述费 份额持有人大会决议通过。基金管 率需经基金份额持有人大会决议通过。 理人必须最迟于新的费率实施日前 基金管理人必须最迟于新的费率实施 依照《信息披露办法》的有关指定在 日前依照《信息披露办法》的有关规定 规定媒介上刊登公告。 在规定媒介上刊登公告。 (六)基金管理费、基金托管费的复 (七)基金管理费、基金托管费、销售 核程序、支付方式和时间 服务费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基 基金托管人对基金管理人计提的基金 金管理费、基金托管费等,根据本托 管理费、基金托管费、销售服务费等, 管协议和基金合同的有关规定进行 根据本托管协议和基金合同的有关规 复核。 定进行复核。 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计算,基金管理费、基金托管费每日计算,逐 逐日累计至每月月末,按月支付。由 日累计至每月月末,按月支付。由基金 基金管理人与基金托管人约定于次 管理人与基金托管人约定于次月前2个 月前2个工作日内从基金财产中直 工作日内从基金财产中直接支取。基金 接支取。 销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后,基金托管人按 照与基金管理人协商一致的方式于次 月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构,由登记机构代收后支 付给销售机构。 十二、基 基金管理人应定期向基金托管人提 基金管理人应定期向基金托管人提供 金份额持 供基金份额持有人名册,基金托管 基金份额持有人名册,基金托管人得到 有人名册 人得到基金管理人提供的持有人名 基金管理人提供的持有人名册后与基 的保管 册后与基金管理人分别进行保管。 金管理人分别进行保管。保管方式可以 保管方式可以采用电子或文档的形 采用电子或文档的形式,保存期限不低 式,保存期不少于15年,法律法规另 于法律法规的规定,法律法规另有规定 有规定或有权机关另有要求的除 或有权机关另有要求的除外。 外。 十三、基 (一)档案保存 (一)档案保存 金有关文 基金管理人应保存基金财产管理业 基金管理人应保存基金财产管理业务 件和档案 务活动的记录、账册、报表和其他相活动的记录、账册、报表和其他相关资 的保存 关资料。基金托管人应保存基金托 料。基金托管人应保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料。 管业务活动的记录、账册、报表和其 基金管理人和基金托管人都应当按规 他相关资料。基金管理人和基金托 定的期限保管。保存期限不低于法律法 管人都应当按规定的期限保管。保 规的规定。 存期限不少于15年。 (四)基金管理人和基金托管人应按各 (四)基金管理人和基金托管人应 自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 按各自职责完整保存原始凭证、记 基金账册、交易记录和重要合同等,承 担保密义务并保存不低于法律法规的 账凭证、基金账册、交易记录和重要 规定的期限。 合同等,承担保密义务并保存至少 15年以上。 十六、基 6.基金财产清算账册及文件的保存 6.基金财产清算账册及文件的保存 金托管协 基金财产清算账册及有关文件由基 基金财产清算账册及有关文件由基金 议 的 变 金托管人保存15年以上。 托管人保存不低于法律法规规定的期 更、终止 限。 与基金财 产的清算