景顺长城中证 TMT150 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 2016 年第 1 号更新招募说明书摘要 重要提示 本基金于2015年5月14日经中国证监会证监许可[2015]901号文准予募集注册。本基金基 金合同已于2015年6月15日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“景顺长城 中证TMT 150ETF”)的联接基金,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金为股票型指数基金,主要投资于景顺长城中证TMT 150ETF,具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与景顺长城中证TMT 150ETF在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对景顺长城中 证TMT 150ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能 会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,应仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并 对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年12月15 日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日。本招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 2  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:赵如冰 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 设立日期:2003 年 6 月 12 日 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 电话:(0755)82370388 客户服务电话:4008888606 传真:(0755)22381339 联系人:杨皞阳 (二)基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国 证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券股份有 限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同 发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出 资比例分别为 49%、49%、1%、1%。 公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公 司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和 投资组合的原则。 公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专 户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交 易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理 办公室。各部门的职责如下: 1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的 投资管理。 2、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的 投资管理并完成固定收益的研究。 3  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 3、国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训 等业务。 4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨的量化投资 流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 8、机构客户部:负责公司产品在机构客户等渠道的销售。 9、ETF 销售部:负责公司 ETF 类产品的销售及服务。 10、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客户服务管理 等工作。 11、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 13、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 14、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。 15、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、 培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。 17、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向 公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 18、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序 监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制 度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师, 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主 任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产开发公司党组书记、总经理,中住地 产开发公司总经理、党组书记,长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。 2009 年加入本公司,现任公司董事长。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管 4  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所 委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳 蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台 湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公 司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年加入 本公司,现任公司董事兼总经理。 伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、 英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知 名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士 打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校 学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别 在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起历任中国证监会深圳监 管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁 助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事 业部总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 赵春来先生,监事,经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员;先后任职于国信 证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部等部门,从事宏观 经济、股票债券研究、行业公司研究,投资业务风险监管,自营投资交易、管理等工作;也 5  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 赵如冰先生,董事长,简历同上。 许义明先生,总经理,简历同上。 周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总 监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保 险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本公司,现任公司副总经理。 康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究 员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年加入本公司, 现任公司副总经理。 刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目 经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年加入本公司,现任公司 副总经理。 吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司,现任公司 副总经理。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大 学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、 行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督察长,现任公司副总经理。 4、本基金基金经理简历 薛显志先生,经济学硕士。2011 年 7 月加入本公司,先后担任风险管理助理、风险管 理专员、量化及 ETF 投资部量化及 ETF 专员职务;自 2015 年 2 月起担任基金经理。具有 4 年证券、基金行业从业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理薛显志先生同时兼任景顺长城中证医药卫生交易型开放式指数证 券投资基金、景顺长城中证 800 食品饮料交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 6  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 基金经理姓名 管理时间 薛显志 2015 年 6 月 15 日-至今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 许义明先生,总经理; 周伟达先生,副总经理; 余广先生,股票投资部投资总监; 毛从容女士,固定收益部投资总监; 黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监; 刘彦春先生,研究部总监; 杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 7  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390 只, QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务 8  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人:赵如冰 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电 话:0755-82370388-1661 传 真:0755-22381325 联系人:严丽娟 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台 (具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构 (1)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 9  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:李若虹 服务热线:400 830 8003 网址:www.gdb.com.cn (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 10  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 (7)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (9)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (10)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 11  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (11)苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:项喻楠 传真:0512-69868389 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (12)中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (13)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (14)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:朱晓超 12  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (15)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (16)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 13  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 网址:www.ehowbuy.com (18)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com (19)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (20)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (21)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 14  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-7720571-88920897 网址:www.5ifund.com (22)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (23)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com (24)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 15  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (25)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (26)嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人:杨懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (28)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 16  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (29)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人: 陈攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服务电话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (30)北京钱景财富投资管理有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net (31)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376853 17  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 传真:0755-33065516 客户服务电话:4006-877-899 网址:www.tenyuanfund.com (32)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (33)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金 (34)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:4000676266 公司网址:www.leadbank.com.cn 18  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 (35)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 法定代表人:张欢行 联系人:李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ (36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (37)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (38)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 19  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (39)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (40 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名称:景顺长城基金管理有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:赵如冰 电话:0755-82370388-1668 传真:0755-22381325 20  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 联系人:杨波 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、孙睿 联系人:孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法人代表:杨绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办会计师:单峰、俞伟敏 四、基金的名称 景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 五、基金的类型 指数基金、联接基金。 21  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。。本基金 投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,同时不低于非现金基金资产的 80%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金,主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标。当本基金 申购、赎回和买卖目标 ETF,或基金自身的申购、赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带 来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金管理人会 在 10 个交易日内对投资组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。 在正常情况下,本基金力争相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 1、 资产配置策略 本基金主要通过投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投 资,达到跟踪标的指数的目标。因此,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%,同时不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2、目标 ETF 投资策略 本基金可以通过申购、赎回代理券商申购及赎回目标 ETF 基金份额,也可以通过券商 在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购、赎回情况,综合考虑流 22  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 动性、成本、效率等因素,决定本基金对目标 ETF 的投资方式。通常情况下,本基金以申 购、赎回的投资方式为主:当收到净申购申请时,本基金构建股票组合,并且申购目标 ETF; 当收到净赎回申请时,本基金赎回目标 ETF,并且卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因 导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将选择作为后续申购目标 ETF 的基础证券 或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充 分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,采用被动式指数化投资的方法进 行日常管理。 4、债券投资策略 出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量,本基金适时对债券进行投资。通 过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况,采取自上而下的 策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进而根据各类资产 的预期收益率,确定债券资产配置。 5、权证、股指期货投资策略 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其 他相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要 选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票 仓位调整的频率和交易成本。 6、中小企业私募债券的投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基 金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信 用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发 行人进行充分详尽的调研和分析。 7、资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券 收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策 略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理进行投资,以期获得长期稳定收 23  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证 TMT 150 指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。 本基金是 ETF 联接基金,追求对标的指数的有效跟踪,因此采用以标的指数为主要构 成部分的业绩比较基准较为合理。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,若变更业绩比较基准 涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基 金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更业绩比较基准对基金投 资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制机构变更、指数更名等事项),则 无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案 并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为股票型指数基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似 的风险收益特征,属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益较高的品种。 十一、基金投资组合报告 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列 财务数据未经审计。 24  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 637,830.00 0.09 其中:股票 637,830.00 0.09 2 基金投资 469,169,700.00 66.01 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 240,506,348.23 33.84 计 8 其他资产 469,672.04 0.07 9 合计 710,783,550.27 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 180,450.00 0.03 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 457,380.00 0.06 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 25  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 637,830.00 0.09 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 600446 金证股份 18,000 457,380.00 0.06 2 600990 四创电子 3,000 180,450.00 0.03 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资产 序 公允价值(人民 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 净值比例 号 币元) (%) 景顺长城中 证 TMT150 交 景顺长城 股票型指 交易型开 1 易型开放式 基金管理 469,169,700.00 66.09 数基金 放式 指数证券投 有限公司 资基金 26  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 注:本基金报告期内处于建仓期,本基金的目标 ETF 的成分股中有 20%左右的股票因停牌而 不能投资,导致本基金持有目标 ETF 的比例低于基金资产净值的 90%。随着停牌股票的逐渐 复牌,本基金管理人会力争在建仓期内使该比例符合基金合同规定。 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位调整的频率 和交易成本。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 12. 投资组合报告附注 12.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 410,008.73 2 应收证券清算款 4,936.61 3 应收股利 - 27  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 4 应收利息 44,068.20 5 应收申购款 10,658.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 469,672.04 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 序 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 流通受限情况说明 号 (元) (%) 1 600446 金证股份 457,380.00 0.06 因重大事项停牌 2 600990 四创电子 180,450.00 0.03 因重大事项停牌 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2015 年 6 月 15 日至 -37.50% 2.81% -47.37% 3.86% 9.87% -1.05% 2015 年 9 月 30 日 28  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金的投资组合比例为:本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 同时不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的建仓 期为自 2015 年 6 月 15 日基金合同生效日起 6 个月。截至本报告期末,本基金仍处于建仓期。 基金合同生效日(2015 年 6 月 15 日)起至本报告期末不满一年。 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 29  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用和账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若 为负数,则 E 取 0。 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0) 的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值-前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值,若 为负数,则E取0。 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付提取。若 30  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费 本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司 签署的指数使用许可协议及其补充协议的约定从基金财产中支付。 自基金合同生效日起,至本基金达到基金合同所规定的投资比例之日止,就本基金收取 指数许可使用费。该指数许可使用费按本基金当日持有的股票资产总市值的万分之二(2 个 基点)的年费率计提,每日计算,逐日累计。本基金达到基金合同所规定的投资比例之日起, 不再对本基金收取指数许可使用费。 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,自基金合同生效日起,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)个工作日内,按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更,按照变更后的 费率、支付方式执行,此项无需召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购,适 用费率按单笔分别计算。认购费率表如下: 认购金额(M) 认购费率 M<50 万 1.00% 50 万≤M<250 万 0.60% 250 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 1000 元/笔 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率); 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。 认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购 31  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,由此误差产生的损失由 基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、基金申购费用 (1)本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于 1.2%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标 准: 申购金额(M) 申购费率 M<50 万 1.20% 50 万≤M<250 万 0.80% 250 万≤M<500 万 0.40% M≥500 万 1000 元/笔 (2)计算公式 本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;申购 份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分尾数舍去,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 3、基金赎回费用 (1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。 32  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期限 赎回费率 1 年以内 0.50% 1 年(含)-2 年 0.25% 2 年(含)以上 0 注:就赎回费而言,1年指365天,2年指730天。 (2)计算公式 本基金赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回 金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 赎回金额=赎回总金额 赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用, 赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、基金转换费用 (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取 申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为: 申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的 申购费用,0】。 (2)计算公式 ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基 金中对应的申购费用,0】 33  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 四、、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 六、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、董事会成员、监事会成 员、高级管理人情况及投资决策委员会委员的相关信息; 2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息; 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构、审计基金资产的会计事 务所的相关信息; 4、在“七、基金合同的生效”部分,更新了基金合同的生效日的相关信息; 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换及其他注册登记业务”部分,更新了本基金 申购、赎回转换业务开始办理时间,更新了转换业务的相关信息,更新了基金定期定额投资 计划的相关信息; 34  景顺长城中证 TMT 150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 6、在“九、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截至 2015 年 9 月 30 日; 7、更新了“十、基金的业绩”部分,数据截至 2015 年 9 月 30 日; 8、在“十四、基金费用与税收”部分,更新基金转换费用的相关信息; 9、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录, 目录更新至2015年12月15日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一六年一月二十九日 35