华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金开放转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告 华泰柏瑞新利灵活配置混合型 证券投资基金开放转换、定期定额 投资、费率优惠等业务公告 公告送出日期:2015年5月7日 1、 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞新利灵活配置混合 基金主代码 001247 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年4月28日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 转换转入起始日 2015年5月7日 转换转出起始日 2015年5月7日 定期定额投资起始日 2015年5月7日 2、关于费率优惠 本基金自2015年5月7日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠活动:中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司等代销机构。 上述代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。 3、日常转换业务 3.1 转换费率 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。 本基金自2015年5月7日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务 本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务,适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。 基金转换、定期定额转换业务单笔起点为500份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时,余额部分基金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告。 办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时,转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申购费补差。其中: 赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率 转出金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费 申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率(如为负数则取0) 本基金的直销柜台和网上直销申购补差费率实施本公司直销优惠费率,即申购费补差费率为标准申购补差费率(不为零)的1折,标准申购补差费为零及按笔收取固定费用的仍按原费用执行。 申购补差费=转出金额×申购补差费率/(1+申购补差费率) 转换费用=赎回费+申购补差费 转入金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用 转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值 转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 例一:某投资者通过华泰柏瑞网上交易系统持有华泰柏瑞盛世中国股票10,000.00份,持有期限为一年以下,于T日提出将该10,000.00份基金转换成华泰柏瑞新利灵活配置混合份额。假设T日收市后华泰柏瑞盛世中国股票的份额净值为0.5000元,华泰柏瑞新利灵活配置混合的份额净值为1.0000元,则有关转换所得的份额计算如下: 转出基金赎回费=10,000.00×0.5000×0.5%=25.00元 转出金额=10,000.00×0.5000-25.00=4,975.00元 申购补差费率=1.50%(华泰柏瑞新利灵活配置混合份额的申购费率,采用金额m 代销渠道 定投最低扣款金额 中国银行股份有限公司 100 交通银行股份有限公司 300 招商银行股份有限公司 300 哈尔滨银行股份有限公司 200 爱建证券有限责任公司 200 长城证券有限责任公司 200 东吴证券股份有限公司 100 华鑫证券有限责任公司 100 信达证券股份有限公司 100 西南证券股份有限公司 100 中信建投证券股份有限公司 100 上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。 3、自2015年5月7日起,本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动:中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司等。 具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 名 称:华泰柏瑞基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 注册地址:上海市浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人:齐亮 客户服务电话:021-38784638 全国统一客户服务电话:400-888-0001 传真:021-50103016 联系人:汪莹白 公司网站:www.huatai-pb.com 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。 5.1.2 场外非直销机构 中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司等共26家代销机构。 5.2 场内销售机构 — 6、其他需要提示的事项 5.1 如有任何疑问,欢迎与我们联系: 客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638 电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com 5.2 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。