鹏华文化传媒娱乐股票型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一七年九月  重要提示 本基金经 2015 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华文化传媒娱 乐股票型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕574 号文)注册,进行募集。根据 相关法律法规,本基金基金合同已于 2016 年 1 月 27 日正式生效,基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。 1  更新的招募说明书摘要 第一部分基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 2  更新的招募说明书摘要 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有 限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 3  更新的招募说明书摘要 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 4  更新的招募说明书摘要 司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 谢书英女士,国籍中国,经济学硕士,9 年金融证券从业经验。曾任职于高盛高华证券 有限公司投资银行部;2009 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、 投资经理助理,从事行业研究及投资助理相关工作,2014 年 4 月至 2017 年 3 月担任鹏华金 刚保本混合基金基金经理,2015 年 6 月起担任鹏华价值优势混合(LOF)基金基金经理, 2016 年 1 月起兼任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理,2016 年 9 月起兼任鹏华增瑞混合 基金基金经理。谢书英女士具备基金从业资格。 谢书英管理其他基金情况: 2014 年 4 月至 2017 年 3 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理,2015 年 6 月起担任鹏 华价值优势混合(LOF)基金基金经理, 2016 年 9 月起兼任鹏华增瑞混合基金基金经理。 本基金历任基金经理: 5  更新的招募说明书摘要 无 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股 票基金基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元,增 6  更新的招募说明书摘要 幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债总 额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元,较 上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润 2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的占 比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利 息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理 银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行 奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年 世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 7  更新的招募说明书摘要 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B 电话:(021)68876878 8  更新的招募说明书摘要 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、银行销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (2)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 9  更新的招募说明书摘要 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 (4)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 联系人:穆婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn (5)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (6)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 客服电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn (7)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 10  更新的招募说明书摘要 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn (9)中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客服电话:95558 网站:bank.ecitic.com (10)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 联系电话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn (11)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (12)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 11  更新的招募说明书摘要 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人: 朱芳 网址:www.zrcbank.com (13)深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客户服务电话:400-999-8800 网址:www.webank.com (14)福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人:苏素华 客户服务电话:400-893-9999 联系人:黄钰雯 网址:www.fjhxbank.com 3、证券公司销售机构 (1)中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:张于爱 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (2)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 12  更新的招募说明书摘要 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (3)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系电话:010-66568430 联系人:邓颜 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (4)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (5)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008888999 13  更新的招募说明书摘要 网址:www.95579.com (6)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (8)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (9)海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 14  更新的招募说明书摘要 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 / 95521 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (11)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33388229 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (12)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 传真:010-63081344 15  更新的招募说明书摘要 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com (13)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:胡永君 网址:www.cgws.com (14)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:95396 网址:www.gzs.com.cn (15)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务咨询电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (16)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 16  更新的招募说明书摘要 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 联系电话:021-38784580 传真:021-68865680 客户服务电话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com (17)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com (18)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87618676 传真:027-87618863 客户服务电话: 95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com (19)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 17  更新的招募说明书摘要 传真:021-54967032 客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (20)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 服务热线:95130 网址:www.gjzq.com.cn (21)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人:李玮 联系电话:021-20315290 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (22)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 客户服务电话:95511 联系电话:021-38637463 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com (23)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 18  更新的招募说明书摘要 办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (24)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (25)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 联系电话:029-63387256 联系人:黄芳 网址:www.kysec.cn (26)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 联系电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 19  更新的招募说明书摘要 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn (27)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (28)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn (29)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:010-57398063 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (30)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 20  更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 联系电话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ (31)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表:冯鹤年 联系人:周照清 电话:010-85127561 服务热线:400-619-8888 公司网站:www.mszq.com 4、期货公司销售机构 (1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780-0 联系电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 网址: www.cfc108.com (2)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 21  更新的招募说明书摘要 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人:洪诚 联系电话:0755-23953913 网址:www.citicsf.com 5、第三方销售机构 (1)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO,T2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 联系电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com (2)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400-786-8868 网址: www.chtfund.com (3)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 22  更新的招募说明书摘要 (4)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 联系电话:010-56580666 传真:010-56580660 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (5)北京展恒基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com (6)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn (7)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 23  更新的招募说明书摘要 网址:licaike.hexun.com (8)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 联系人:何菁菁 网址:www.noah-fund.com (10)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶怡 网址:www.howbuy.com (11)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 24  更新的招募说明书摘要 客服电话:440-8202-819 网址:fund.bundtrade.com (12)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址:www.lu.com (13)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (14)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘琼 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马令海 25  更新的招募说明书摘要 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (16)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com (17)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:www.txsec.com (18)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:唐宁 联系人:王巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (19)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 客服电话:(0571)56768888 26  更新的招募说明书摘要 传真:0571-88911818 联系人:蒋泽君 网址:www.10jqka.com.cn (20)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (21)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 注册资本:2000 万元 法定代表人:陈超 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 联系人:江卉 传真:010-89189566 (22)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网站:www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 27  更新的招募说明书摘要 或变更上述销售机构,并及时公告。 二、登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话:(0755)82021106 传真:(0755)82021165 联系人:吴群莉 三、律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 负责人:闵齐双 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 联系电话:0733-32981099 传真:0755-33033086 联系人:鲍泽飞 经办律师:闵齐双、鲍泽飞 四、会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:许康玮、陈熹 28  更新的招募说明书摘要 第四部分基金的名称 本基金名称:鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金 第五部分基金的运作方式与类型 契约型开放式,股票型基金 第六部分基金的投资目标 本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选文化传媒娱乐业相关的优质上市公 司,分享其发展和成长的机会,力求超额收益与长期资本增值。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业 私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;投资于文化传媒娱 乐业相关的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相 应调整。 第八部分基金的投资策略 一、基金的投资策略 1、资产配置策略 29  更新的招募说明书摘要 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对 水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策 等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风险和 预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和 调整范围。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。 核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分 析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所 提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合的研 判,深度挖掘优质的个股。 (1)文化传媒娱乐业的定义 文化传媒娱乐业包括文化娱乐制品、文化娱乐传播服务和文化休闲娱乐活动等领域的产 品制作、营销策划、产品运营、以及相关的软硬件提供商等产业链上下游的企业。具体来说, 涵盖电影电视、动漫游戏、新闻传播、文化教育、体育竞技、旅游休闲、广告会展、互联网 以及相对应的软、硬件提供商等相关产业。除上述行业之外,如果某些细分行业和公司同样 符合传媒娱乐业的定义,本基金也会酌情将其纳入传媒娱乐业的投资范围。 未来如果基金管理人认为有更适当的文化传媒娱乐业划分标准,基金管理人有权对文化 传媒娱乐业的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更文化传媒娱乐业的界定方法不需 经基金份额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并公告。 若因基金管理人界定文化传媒娱乐业的方法调整或者上市公司经营发生变化等原因导 致本基金持有的文化传媒娱乐业相关的股票的比例低于非现金基金资产的 80%,本基金将 在三十个交易日之内进行调整。 (2)自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功 要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经 济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争 的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成 功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 30  更新的招募说明书摘要 (3)自下而上的个股选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值水 平进行综合的研判,精选优质个股。 1)定性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司: 一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争 优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判 断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心 竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,通过着重考察公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治理 结构、管理水平较高的优质公司。 2)定量分析 本基金通过对上市公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择 和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股 价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而 言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配, 同时精选个券,以增强组合的持有期收益。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差 策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的 公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密 切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期 31  更新的招募说明书摘要 货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资 组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 二、投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。 (2)经济运行态势和证券市场走势。 (3)投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。 (2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员 的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指 令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。 (4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提 出调整建议。 (5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资决策程序,并予以公告。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 中证传媒指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 中证传媒指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数从中证全指样本空间内,按照 过去一年日均成交金额由高到低排名,剔除流动性排名后 20%的股票;其次,将广播与有 线电视、出版、广告、电影与娱乐、互联网与售货目录零售、互联网软件与服务、家庭娱乐 软件、数据处理与外包服务等行业的股票纳入中证传媒主题,综合反映了沪深两市属于传媒 产业的公司股票的整体走势。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽 32  更新的招募说明书摘要 泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上 述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金 份额持有人大会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基 金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2017 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2017 年 6 月 30 日,未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 44,713,137.53 85.69 其中:股票 44,713,137.53 85.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 33  更新的招募说明书摘要 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,420,931.02 14.22 8 其他资产 47,002.34 0.09 9 合计 52,181,070.89 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,289,832.00 2.51 C 制造业 11,540,266.90 22.42 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,168,750.00 2.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,646,501.60 16.80 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,902,875.55 15.35 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 14,164,911.48 27.52 S 综合 - - 34  更新的招募说明书摘要 合计 44,713,137.53 86.86 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 002343 慈文传媒 122,584 4,641,030.24 9.02 2 002400 省广股份 510,685 4,100,800.55 7.97 3 002624 完美世界 115,537 3,962,919.10 7.70 4 600373 中文传媒 118,419 2,784,030.69 5.41 5 002027 分众传媒 197,400 2,716,224.00 5.28 6 300133 华策影视 169,400 1,897,280.00 3.69 7 603626 科森科技 27,600 1,798,968.00 3.49 8 002174 游族网络 54,600 1,734,096.00 3.37 9 601098 中南传媒 89,385 1,666,136.40 3.24 10 600298 安琪酵母 63,800 1,650,506.00 3.21 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:无。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 35  更新的招募说明书摘要 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券之慈文传媒股份有限公司(以下简称“公司”)于 2016 年 12 月 16 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(本公告中称“浙江证监局”)作出的《关 于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2016〕36 号,以下简称“《决定 书》”)。现将《决定书》主要内容公告如下: “你公司合并范围内控股子公司于 2016 年 4 月 20 日就其投资摄制的电视剧与湖南广播 电视台卫视频道签订了《电视剧中国大陆独家首轮播映权转让协议》,合同总金额为 2.58 亿元,占你公司上年度经审计总收入的 30.14%,但是你公司未披露该重大经营合同。 你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条和第三 十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令你公司作出 如下整改: 一、立即披露公司签订的上述重大经营合同。 二、加强相关法律法规学习,做好信息披露工作。 此外,你公司应及时披露本决定书,并于完成整改工作后 15 个工作日内向我局提交书 面整改报告。 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管 理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院 提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。” 公司董事会对《决定书》提出的问题高度重视,将针对上述问题认真进行核查、分析和 整改,按照《决定书》要求在规定时间内提交整改报告,并根据相关规定及时履行信息披露 36  更新的招募说明书摘要 义务。 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,从监管措施公告 中知悉,相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成果并 不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资 已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 前十大重仓股之游族网络 公司收到福建证监局《关于对游族网络股份有限公司采取责令改正措施的决定》,2015 年 7 月 15 日,游族信息与游族文传签 订《张江国家自主创新示范区影游联动生态发展平台 项目建设合作协议》,合同 约定双方共同建设“影游联动生态发展平台”的责任和义务;7 月 29 日,游族信 息与上海市张江高新技术产业开发区管理委员会签订《专项发展资金项目 管理合 同书》,约定上述“影游联动生态发展平台”由游族信息和游族文传共同投资建 设, 分别投入自筹资金 2,629.5 万元和 2,205.85 万元,并相应获得政府补助项目 支持。上述项 目合作建设构成共同投资的关联交易,交易金额占公司 2014 年度经 审计净资产的 2.91%, 你公司未履行相关审议程序和及时披露义务,违法了《上 市公司治理准则》第十二条、《上 市公司信息披露管理办法》第四十八条的相关规定。 2014 年 8 月,公司与与穆氏建筑设计(上海)有限公司签订装修合同,合同 金额为 2,947.54 万(截止 2014 年 12 月,主合同及附加合同总金额为 5,019.63 万元), 上述交易 金额超过上市公司最近一期经审计净资产的 10%。你公司未对该交易进行披露,违法了《上 市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。 上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响,但不会从根本上影响公司的正常 经营。公司将按照相关规定和中国证监会的要求,认真进行整改,并进一步加强日常经营管 理和风险管理,依法合规地开展各项业务。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述 违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。 该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 37  更新的招募说明书摘要 前十大重仓股之分众传媒 广东监管局于 2017 年 4 月 17 日至 5 月 12 日对分众传媒信息技术股份有限公司 进行了年报及重组上市事项现场检查,并于 2017 年 6 月 2 日向公司出具了《关于对分众 传媒信息 技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。 一、公司部分临时报告信息未披露、披露不及时、不完整,2015 年年报信 息披露存在 遗漏 具体情况: (一)公司 2015 年年报财务报表附注“货币资金—使用有限制的货币资 金” 中未披露上海分众德峰广告传播有限公司银行账户被有权机关冻结的情况。 (二)公 司披露与方源资本成立体育基金暨关联交易进展情况的时间晚于相 关媒体发布会的时间。 (三)公司披露下属子公司与 WME/IMG 中国签订商业合作协议的公告, 公告中关于协议的 主要内容的表述过于简单,未将协议中主要条款进行充分披露。 二、公司未在股东大会授权范围内购买银行理财产品 具体情况:2016 年,经公司股东 大会审议通过的相关《关于使用自有闲置 资金购买银行理财产品的议案》均同意公司可以 使用不超过一定额度的人民币的 自有闲置资金购买安全性高、流动性好的、由商业银行发 行的保证收益型的保本 型理财产品,并授权公司总裁、财务负责人根据上述原则行使具体 理财产品的购 买决策权,并由财务部负责具体购买事宜。但公司实际购买的属于非保本型 浮动 收益银行理财产品,公司未在股东大会授权范围内购买银行理财产品。 上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响,但不会从根本上影响公司的正常 经营。公司将按照相关规定和中国证监会的要求,认真进行整改,并进一步加强日常经营管 理和风险管理,依法合规地开展各项业务。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述 违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。 该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 38  更新的招募说明书摘要 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,052.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,591.56 5 应收申购款 26,358.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 47,002.34 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 成立时间 率标准差 基准收益 准收益率标 1-3 2-4 长率 1 2 率3 准差 4 39  更新的招募说明书摘要 2016 年 1 月 27 日(基 金合同生效日)至 2016 年 12 月 31 日 6.20% 0.85% -3.51% 1.34% 9.71% -0.49% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2.17% 0.82% -9.12% 0.72% 11.29% 0.10% 自基金合同生效日 至 2017 年 6 月 30 日 8.50% 0.83% -12.30% 1.16% 20.80% -0.33% 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 40  更新的招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率, 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率: 申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 41  更新的招募说明书摘要 各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少 于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不 少于 6 个月的投资人,将赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天记)。上述未纳入 基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 42  更新的招募说明书摘要 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原 公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止 日期。 2、对“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。 4、对“第五部分相关服务机构”内容进行了更新。 5、对“第七部分基金份额的申购与赎回”内容进行了更新。 6、更新了“第八部分基金的投资”投资组合报告内容,披露截止至 2017 年 6 月 30 日 的数据。 7、对“第九部分基金的业绩”部分内容进行了更新。 8、对“第二十部分对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。 9、对“第二十一部分其他应披露事项”部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 9 月 43