华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式 证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期: 2015 年 6 月 30 日 1 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞量化绝对收益混合 基金主代码 001073 基金运作方式 定期开放,契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 6 月 29 日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证券 投 资 基 金 法》及其配套法规、《华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发 起式证券投资基金基金合同》、《华 泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放 混合型发起式证券投资基金招募说 明书》 2 基金募集情况 基金在中国证监会注册的文号 证监许可【2015】42 号 自 2015 年 6 月 8 日 基金募集期间 至 2015 年 6 月 25 日止 1  普华永道中天会计师事务所(特殊普 验资机构名称 通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 06 月 29 日 募集有效认购总户数(单位:户) 2,645 募集期间净认购金额(单位:人民币元 ) 496,894,780.21 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 57,559.57 人民币元) 募 集 份 额 有效认购份额 496,894,780.21 ( 单 位 : 利息结转的份额 57,559.57 份 ) 合计 496,952,339.78 其中:募集 认购的基金份额(单位:份 ) 10,002,400.00 期 间 基 金 占基金总份额比例 2.01% 管理人运 用固有资 其他需要说明的事项 - 金认购本 基金情况 其中:募集 认购的基金份额(单位:份 ) - 期间基金 管理人的 从 业 人 员 占基金总份额比例 - 认购本基 金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 符合 的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2015 年 6 月 29 日 2 确认的日期 注: 1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计 师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数 量为 0。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为 0。 3 其他需要提示的事项 根据华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募 说明书、基金合同的有关规定,华泰柏瑞量化绝对收益混合(基金代码:001073) 自 2015 年 6 月 29 日《基金合同》生效后,本基金每三个月开放一次,每次开放 期不超过 5 个工作日,每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份后续每三 个日历月中最后一个日历月,每个开放期的首日为当月沪深 300 股指期货交割日 前五个工作日的第一个工作日。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事 宜见基金管理人届时发布的相关公告。届时,本基金管理人互联网网站 (www.huatai-pb.com)也将同时公布此项信息。 风险提示: 本基金为发起式基金,在基金募集期间基金管理人运用公司固有资金认购本 基金基金份额 10,002,400 份,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理 人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续 持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效满 3 年之日(指自然日),若基金资产规模低于 2 亿元的,基金合同自动终止,同时 不得通过召开持有人大会的方式延续基金合同期限,投资者将面临基金合同可能 终止的不确定性风险。 3  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请 投资者注意投资风险。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一五年六月三十日 4