华安媒体互联网混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2015 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一五年十二月  重要提示 华安媒体互联网混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管 理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中 国证券监督管理委员会2015年2月4日《关于准予华安媒体互联网混合型证券投资 基金注册的批复》(证监许可[2015]212号)准予注册。本基金的基金合同和招募 说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联 网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的基金合同自2015年5月 15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理 风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风 险、不可抗力风险等。此外,本基金的投资范围中包括股指期货,可能增加本基 金总体风险水平。 本基金为混合型基金,其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风 险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2015年11月15日,有关财务数据 的截止日为2015年9月30日,有关净值表现的截止日为2015年6月30日。  目 录 一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 6 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 21 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 21 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 22 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 26 十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 27 十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 27 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 31 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 32 十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 36 0  一、基金的名称 本基金的名称:华安媒体互联网混合型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放 式,存续期限为不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 1  (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公 20% 司 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公 20% 司 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人,党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有 限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任, 上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、 党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总 裁、党委书记。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 2 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财 务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海 监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总 经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务 委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海 国际信托有限公司投资管理总部高级经理。 3  章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公 司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业 务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务 部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司 综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人、党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有 限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经 大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有 4 限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工 作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副 教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处 处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察 长。 2、本基金基金经理 崔 先生,硕士,7 年从业经历。曾任齐鲁证券有限责任公司项目经理、太 平洋保险集团总部资产负债匹配专员、中国中投证券行业分析师。2014 年 3 月 加入华安基金管理有限公司,担任投资研究部行业分析师,基金经理助理。2015 年 6 月起同时担任本基金、华安逆向策略股票型证券投资基金、华安智能装备主 题股票型证券投资基金的基金经理。 胡宜斌先生,历任杭州核新同花顺股份有限公司产品经理,长江证券股份有 限公司研究员,上投摩根基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入华安基金, 任基金投资部基金经理助理。 历任基金经理: 陈逊先生,2015 年 5 月 15 日至 2015 年 6 月 26 日担任本基金基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 5、业务人员的准备情况: 截至 2015 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 313 人(含香港公司 7 人),其 中 54.6%具有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 5 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证 6 券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:朱江 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 7 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 电话:(010)66107900 传真:(010)66107571 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 8 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (6)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (7)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 9 法定代表人:胡平西 电话: 0086-21-38576709 传真: 0086-21-50105085 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66426500 传真:010-66426519 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (10) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 10 (11)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (12)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (13)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (14)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (15) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833-2181 11  传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (16)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人: 万建华 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (19)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (20)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 12  办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (21)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (22)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:www.Lxzq.com.cn (23)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (24)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 13 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (25)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 电话:(0755)25832583 传真:(0755)25831718 客户服务电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (26)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:杨泽柱 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (27)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (28)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 14 传真:021-50498825 客户服务电话:4008888588 网址:www.longone.com.cn (29)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com (30)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (31)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (34)光大证券股份有限公司 15 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (35)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (36)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (37)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (38)北京增财基金销售有限公司 16 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人: 罗细安 联系电话:010-67000988 传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn(39)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 张皛 联系电话: 021-33323998 传真号码: 021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (40)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (41)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (42)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 17 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (43)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (44)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (46)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 18 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (47)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (48)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (49)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (50)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (51)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 19 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (52)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 20  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公 楼)16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:吴港平 电话:(021)22288888 传真:(021)22280000 联系人: 边卓群 经办会计师: 边卓群,蒋燕华 六、基金的投资目标 本基金重点投资于与媒体与互联网相关的子行业或企业,在严格控制风险的 前提下,力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产 支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 30%-95%,其中投 资于媒体互联网相关行业的证券不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金 资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 21  八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为主题投资型混合基金,将主要运用战略资产配置的方法来确定投资 组合中的资产类别和权重,辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的 配置比例。在具体投资品种选择方面,本基金将综合运用定量分析和定性分析手 段,精选出具有内在价值和成长潜力的媒体互联网类股票来构建权益类投资组合。 在研究分析宏观经济和利率趋势等因素的基础上,选择那些流动性较好、风险水 平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 2、股票投资策略 本基金通过对媒体互联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入 分析,挖掘该类型企业的投资价值。 (1)媒体互联网主题的界定 本基金所指的媒体互联网是两个相互区别而又联系的概念,此处所指的媒体 主要是指在新技术、新商业模式支撑体系下出现的新媒体形态,如数字杂志、数 字报纸、数字广播、手机短信、网络、桌面视窗、数字电视、数字电影、触摸媒 体、商业体育等。本基金所指的互联网则是更多强调最新的互联网技术的推动者 以及在互联网技术的推动下,新衍生出来的商业模式。 具体投资领域包括:新媒体相关的电影行业、电视剧行业、电视节目、动画 行业、音乐、演出与戏剧、体育、游戏、新媒体广告视频等等;以及互联网相关 的移动互联网、O2O、互联网金融等等。媒体互联网的概念本身会随着技术和商 业模式的进步而不断更新,基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模 式发展,并对媒体互联网概念的具体涉及领域进行更新调整。 (2)相关子行业的配置 媒体互联网相关的各个子行业由于所面临的政策环境、技术成熟度、社会认 知度、及资本市场关注度等因素存在明显差异,因此,特定时期内其相关子行业 表现也不会完全同步,在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合 的总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下: 1)政策因素 22  在我国经济转型不同阶段,经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业 而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况,前瞻性地 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 2)技术因素 技术的发展与变革可能对媒体互联网行业造成深远的影响,新技术和工艺的 出现会很大程度上影响媒体互联网相关行业的发展。鉴于此,本基金管理人将密 切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于那些有技术或工艺突破的相 关子行业。 3)社会认知因素 媒体与互联网行业的发展更多的是很多传统行业 “互联网化”的过程。因 此,社会的认知和认同就显得尤其重要。在政策和技术都已具备的条件下,整个 社会的认同将成为相关行业互联网化能否成功的关键。 4)市场短期因素 中短期内,在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相同, 基金管理人将在分析短期宏观经济形势,市场流动性情况及市场关注度的基础上, 前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。 (3)个股选择 在个股选择方面,本基金所界定的符合媒体互联网主题相关要求的上市公司 分为以下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为媒体互联网 相关子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为媒体互联网相关 子行业,但是未来与媒体互联网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的 上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股 票,构建投资组合。 1)第一层次的上市公司 对于目前已被界定为媒体互联网相关子行业成分股的上市公司,本基金将采 用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、 23 投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股 票的初步判断。 其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和 技术改造; ②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于 领先水平; ③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒; ④公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力,规划公司长远发展; ⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 2)第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为媒体互联网相关子行业,但是未来与媒体互联网相关 的业务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用 1)中提到的定量和定性 分析方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主 营业务与媒体互联网相关业务的比例;媒体互联网相关业务产生的利润占比;以 及该公司媒体互联网相关业务未来的成长性等。 3、固定收益投资策略 本基金将通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进 行债券投资管理,以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。大资产配置主要是 通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产 进行选择配置,同时也对银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。类属资产 配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求 关系变化和信用分析等进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融 债、企业债、可转债、央票、短期融资券、资产支持证券等。具体债券品种选择 上,主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、 24 信用评估、市场收益率定价、流动性分析,筛选出流动性良好,成交活跃、符合 目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。 本基金的债券投资管理将主要采取以下投资策略: (1)久期管理策略 通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来市场利率走势的变 化,结合基金未来现金流,确定投资组合的目标久期。原则上,预期未来利率上 升,可以通过缩短目标久期规避利率风险;相反,预期未来利率下降,则延长目 标久期来获取债券价格上涨的超额收益。 (2)收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期, 调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、 中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两 极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到期期限 进行均匀分布。 (3)互换策略 通过对债券市场运行情况的研究,把握市场内部各品种之间(既包括同类债 券之间,也包括不同市场债券之间)价格关系的暂时偏差,以获取超额收益。如 果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较 低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。 (4)信用类债券投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融 资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、 管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建 立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用风险利差具有相对投 资机会的个券进行投资。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长 潜力和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率 25 风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、 利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股 票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究,在公司自行开发的可转 债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极寻找各种套利机会,以获 取更高的投资收益。 (6)资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:50%×中证 800 指数收益率+50%×中国债券总指数 收益率。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 26 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人 大会进行审议。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 708,569,312.72 67.34 其中:股票 708,569,312.72 67.34 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 27  售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 325,799,296.87 30.96 7 其他资产 17,850,158.78 1.70 8 合计 1,052,218,768.37 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 30,029,304.43 2.94 C 制造业 309,303,617.14 30.23 电力、热力、燃气及水生产 D 7,900,200.00 0.77 和供应业 E 建筑业 17,048,924.40 1.67 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 15,684,548.40 1.53 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 153,677,423.02 15.02 服务业 J 金融业 39,341,817.00 3.85 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 24,953,490.82 2.44 M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N 52,347,191.55 5.12 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 58,282,795.96 5.70 S 综合 - - 合计 708,569,312.72 69.26 28 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 601599 鹿港科技 4,331,601 48,557,247.21 4.75 2 000925 众合科技 3,148,478 44,960,265.84 4.39 3 002502 骅威股份 1,907,800 42,295,926.00 4.13 4 002071 长城影视 2,989,156 40,682,413.16 3.98 5 300075 数字政通 1,672,908 39,229,692.60 3.83 6 002123 荣信股份 3,035,246 38,092,337.30 3.72 7 002373 千方科技 1,062,603 36,032,867.73 3.52 8 002343 禾欣股份 1,213,200 35,655,948.00 3.49 9 600706 曲江文旅 2,526,759 35,500,963.95 3.47 10 000503 海虹控股 1,331,777 32,055,872.39 3.13 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 29 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套 期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期 货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对 冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,037,035.81 2 应收证券清算款 15,355,333.70 3 应收股利 - 4 应收利息 41,571.59 5 应收申购款 1,416,217.68 6 其他应收款 - 30  7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,850,158.78 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 股票代 流通受限部分的 流通受限情 序号 股票名称 净值比例 码 公允价值(元) 况说明 (%) 重大事项停 1 601599 鹿港科技 48,557,247.21 4.75 牌 重大事项停 2 002502 骅威股份 42,295,926.00 4.13 牌 重大事项停 3 002123 荣信股份 38,092,337.30 3.72 牌 重大事项停 4 002343 禾欣股份 35,655,948.00 3.49 牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2015 年 6 月 30 日) 净值增 净值增 业绩比 业绩比较 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 长率标 较基准 基准收益 31  准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 2015-5-15(合同 生效日)至 -11.50% 2.55% -1.43% 1.63% -10.07% 0.92% 2015-6-30 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管费 的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不 32 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金运作有关的费用 1、基金的申购费 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、基金的赎回费 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 33 计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回 费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、基金的转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 34  3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上 公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 35  十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。 七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。 1.更新了申购、赎回开始日及业务办理时间。 八、基金份额的申购、 2.增加了转换业务的描述; 赎回与转换 3.调整了单笔最低申购、赎回金额限制。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十一、对基金投资 电子直销交易服务平台交易功能更新,详见招募说明书。 人的服务 二十二、其他应披露 增加本部分,披露了自 2015 年 5 月 15 日至 2015 年 11 月 事项 15 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二〇一五年十二月三十日 36