兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 3-1  重要提示 本基金经 2014 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】 1192 号文准予募集注册,基金合同于 2015 年 1 月 23 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及基 金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品 特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非 公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大 流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损 失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 3-2  本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 22 日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2016 年 6 月 30 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)。 3-3 一、基金管理人 (一)基金管理人情况 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:7 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-22211888 联系人:郭玲燕 股权结构: 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 卓新章先生,董事长,本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长,兴 业银行总行信贷审查部总经理,兴业银行福州分行副行长,兴业银行济南分行行 长,兴业银行基金业务筹建工作小组负责人,兴业银行总行基金金融部总经理, 兴业银行总行资产管理部总经理等职。现任兴业基金管理有限公司董事长,兴业 财富资产管理有限公司执行董事,兴业银行金融市场总部副总裁。 王大雄先生,董事,硕士学位。曾任广州海运局财务处科长、处长、总会计 师,中国海运(集团)总公司副总裁、总会计师、党组成员,中海集装箱运输股 份有限公司非执行董事等职。现任中海集装箱运输股份有限公司执行董事兼 CEO、 3-4 中远海运金融控股有限公司董事长。 汤夕生先生,董事,硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人,兴业 银行上海分行南市支行行长,兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金管理 有限公司总经理。 朱利民先生,独立董事,硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副处 长、处长,国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理,中国证监会稽查局副 局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任,中信建 投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。 黄泽民先生,独立董事,博士学位。曾任华东师范大学商学院院长,第十届、 十一届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、国际金融研究所 所长,兼任上海世界经济学会副会长,中国金融学会学术委员,中国国际金融学 会理事,中国国际经济关系学会常务理事,全国日本经济学会副会长,第十二届 全国政协委员,上海市人民政府参事。 曹和平先生,独立董事,博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农村 发展研究中心农业部研究室副主任,北京大学经济学院副院长,云南大学副校长, 北京大学供应链研究中心主任,北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。 现任北京大学经济学院资源、环境与产业经济学系主任,兼任北京大学数字中国 研究院副院长,中国环境科学学会绿色金融分会主任,中央电视台财经频道评论 员,北京大学供应链研究中心顾问,互联网普惠金融研究院院长,广州市、西安 市、哈尔滨市、厦门市和青岛市金融咨询决策专家委员,云南省政府经济顾问。 2、监事会成员 顾卫平先生,监事会主席,硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教研 室主任、系副主任,兴业银行上海分行副行长,兴业银行天津分行行长,兴业银 行广州分行行长等职。现任兴业银行金融市场总部副总裁、总行资产管理部总经 理。 刘冲先生,监事,本科学历。曾任中海集团物流有限公司财务总监、副总经 理,中海(海南)海盛船务股份有限公司总会计师,中国海运(集团)总公司资 金管理部主任,中海集装箱运输股份有限公司总会计师等职。现任中海集团投资 有限公司总经理、中海集团租赁有限公司总经理、中海集装箱运输股份有限公司 3-5 执行董事、总经理。 李骏先生,职工监事,硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任,海富 通基金管理有限公司机构业务部副总经理。现任兴业基金管理有限公司综合管理 部副总经理。 赵正义女士,职工监事,硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员,生 命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理,海富通基金管理有限公司监察 稽核部稽核经理、财务部高级财务经理。现任兴业基金管理有限公司监察稽核部 总经理助理。 3、公司高级管理人员 卓新章先生,董事长,简历同上。 汤夕生先生,总经理,简历同上。 张银华女士,督察长,本科学历。历任中信银行杭州天水支行行长,中信银 行杭州分行信用审查部、风险管理部总经理,兴业银行杭州分行副行长。现任兴 业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长,兴业银行总行资产管理部总经理助理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理,兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、上海兴晟股权投资管理有 限公司执行董事。 张顺国先生,总经理助理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助 理,深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发 展银行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行 行长、上海分行营销管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经 理助理、上海分公司总经理,兼任兴业财富资产管理有限公司投资总监、上海兴 3-6 晟股权投资管理有限公司总经理。 4、本基金基金经理 WEIDONG WU(吴卫东),美国哥伦比亚大学物理学博士,二十一年证券从业 经验,曾在美国证券交易协会(NASD)注册。1994-1998 年任德意志银行量化 策略研究员(Associate Director),1998-2002 年任摩尔(Moore)资产管理公司资 深策略研究员,2002-2006 年任千禧(Millennium)基金投资经理,2007-2010 年 任梯度(Gradient)资产管理公司投资经理,2010-2013 任兴业银行资产管理部资深 研究员,2013 年 7 月加入兴业基金管理公司,2015 年 1 月 23 日起任兴业多策略 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2015 年 9 月 17 日起任兴业国企 改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 汤夕生先生,总经理。 黄文锋先生,副总经理。 冯烜先生,股票投资部投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 3-7 二、基金托管人 (一) 基金托管人概况 1. 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666 联系人:罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公 有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业 银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实 现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为 国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规 模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两 3-8 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中 获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银 行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证 券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网 站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评 为“2009 年亚洲最佳风险管理银行”。 2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行 评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖 项。 2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好 评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民 生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为 表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举 办的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后, 民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行” 奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最 3-9 佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一 名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项 目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服 务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获 得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》 报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 3-10  2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大 奖。 2、主要人员情况 杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投 资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产 托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表, 中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有 近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 6 月 30 日,中国民生银行已托管 99 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净 值达到 2386.24 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生安享财富”托 管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的 托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合 作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世 纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 3-11  (二) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自 觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2. 内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各 项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更 具客观性和操作性。 (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制 定并实施风险控制措施。 3-12  (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控 制理念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一 次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 3-13  (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比 制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。 3-14 三、相关服务机构 (一)销售机构(除直销中心) (1)名称:中国民生银行股份有限公司 法定代表人:洪崎 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 邮政编码:100032 联系人:赵天杰 电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (2)名称:兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路 154 号 法定代表人: 高建平 办公地址:上海市静安区江宁路 168 号 邮政编码:200041 联系人:曾鸣 电话:021-95561 网址:www.cib.com.cn (3)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号 法定代表人:牛锡明 联系电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网址:http://www.bankcomm.com (4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 3-1 法定代表人:吉晓辉 办公地址:上海市中山东一路 12 号 邮政编码:200002 联系人:唐苑 电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 邮政编码:100004 联系人:杨涵宇 电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (6)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码:310012 联系人:董一锋 电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com (7)名称:杭州数米基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼 邮政编码:200127 联系人:韩爱彬 电话:4000-766-123 3-2 网址:http://www.fund123.cn/ (8)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 办公地址:上海市徐汇区龙田路 196 号 3C 座 9 层 邮政编码:200235 联系人:朱玉 电话:4001818188 网站:http://www.1234567.com.cn (9)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 邮政编码:518028 联系人:童彩平 电话:4006-788-887 网站:http://www.zlfund.cn (10)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 邮政编码:510308 联系人:吴煜浩 电话:020-89629066 网站:http://www.yingmi.cn (11)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人:董浩 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 3-3 邮政编码:100026 联系人:陈铭洲 电话:400-068-1176 网站:http://www.jimufund.com (12)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 邮政编码:200120 联系人:何雪 电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com (13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 邮政编码:200082 联系人:李娟 电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com (14)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码:200001 联系人:李晓明 电话:4000-178-000 网址:http://www.lingxianfund.com (15)武汉市伯嘉基金销售有限公司 3-4 住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 法定代表人:陶捷 办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 邮政编码:430000 联系人:陆锋 电话:027-87006003 网址:http://www.buyfunds.cn/ (16)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 邮政编码:200120 联系人:张茹 电话:400-700-9665 网址:http://www.ehowbuy.com (17)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码:200335 联系人:兰敏 电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (18)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 邮政编码:200120 联系人:苗明 3-5 电话:400-820-2899 网站:http://www.erichfund.com (19)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 办公地址:上海市广东路 689 号 邮政编码:200001 联系人:李笑鸣 电话:95553 网址:http://www.htsec.com 电话:400 910 1166 网址:http://www.cicc.com.cn (20)基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)直销机构 (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 法定代表人:卓新章 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 联系人:徐湘芸 咨询电话:021-22211975 传真:021-22211997 网址:http://www.cib-fund.com.cn/ (2)名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ (3)名称:兴业基金微信公众号 微信号:“兴业基金”或者“cibfund” (三)登记机构 名称:兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 3-6 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年 4 月 17 日 联系电话:021-22211912 联系人:曹国军 (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177/0377 联系人:曾浩 经办注册会计师:曾浩、吴凌志 3-7  四、基金的名称: 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 3-8  五、基金的类型: 混合型证券投资基金 3-9  六、基金的运作方式 契约型开放式基金 3-10  七、基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超 越业绩比较基准的收益。 3-11 八、基金的投资 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可 转换债券、银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期 票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产 支持证券、国债、央行票据、债券回购等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资 范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,权证投 资占基金资产净值的比例为 0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本 基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并 遵守相关期货交易所的业务规则。 3-12 九、基金的投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策 略相结合的方法进行资产配置和组合风险管理。 1、大类资产配置策略 本基金用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征,通过宏观基本 面进行定性和定量研究,结合政策因素、市场情绪与估值因素等分析大类资产风险 收益比,利用大小盘股风格轮动、行业轮动、行业季节效应以及 GARP 行业估值合理 分配各资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值。 2、股票精选策略 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性,以便 能够持续分享经济增长转型所带来的发展成果。 定量投资方面,本基金将依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合,利 用多个基本面和事件驱动策略构建基础股票池,并根据定期分析和动态调整评估结 果;定性投资方面,本基金通过对行业和个股进行深度研究构建核心股票池。 (1)定量分析 本基金通过内部自主研发的量化模型,如价值成长策略、红利增长股模型、基 金重仓股模型和定增破发模型,构建基础股票池。价值成长策略由于选股时兼顾价 值和成长,风险相对适中,可以获得较高的风险调整后收益。定增破发策略主要利 用股价定增的价格优势进行量化选股。 (2)定性分析 在基础股票池上,本基金利用基本面研究成果,对基础股票池的股票进行删减, 并利用核心价值理论,从垄断壁垒、品牌优势、资源优势、核心竞争力、盈利模式、 政策优势、行业优势等角度,对个股进行筛选。 (3)实地调研 本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司治理情 况、经营状况、重大投资项目情况以及财务数据的真实性等。 3、债券投资策略 本基金在宏观研究的基础上对未来利率变化趋势进行预测,形成债券投资决策 的依据,同时结合我国债券市场发展现状及前景,灵活地采取各种债券操作策略建 立债券组合。 本基金在运作过程中,将运用利率预测、久期配置、类别配置等积极投资策略, 3-13 追求低风险下的稳定收益,同时把握无风险套利机会,灵活运用融资杠杆和衍生工 具提高收益、控制风险。其主要投资策略有以下几种: (1)利率预测/久期配置 本基金将密切关注国内外经济形势的运行,根据市场投资环境的变化趋势,综 合考虑宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家财政货币政策动向等因素,由 固定收益研究小组定期对各个时间段利率的变化做出合理预期,从而形成利率期限 结构的判断。 根据对利率期限结构变化的预判,本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定 相应的调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失,在控制债券组合风险 的基础上提高组合收益。例如,当预期市场利率上升时,本基金可缩短债券投资组 合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金可拉长债券 投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 (2)类别配置策略 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究 同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券之间 的利差和变化趋势,制定债券类别配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配 置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所 市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值 的市场进行配置。 (3)无风险套利策略 由于市场的不完全有效性和有关政策对投资者的限制,我国债券市场上存在较 多的套利机会。作为多个市场的参与者,在遵守投资规则的前提下,本基金将积极 捕捉无风险套利机会,为基金份额持有人创造最大的收益。 (4)融资杠杆策略 本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融 资成本的其它获利机会(包括期限较长或同期限不同市场的逆回购),以获取额外收 益。 (5)债券备选库的标准 本基金选券的基本标准为本金安全、收益较高、流动性良好。 (6)中小企业私募债券的投资策略 与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普 3-14 遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析 个券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿,增加基金收益。本基金管理人将对 个券信用资质进行详尽的分析,从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、 资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进而预测信用水平的 变化趋势,决定投资策略。 4、权证投资策略 本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。 本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、市场 供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠 杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、 Delta 对冲策略等。 5、可转换债券投资策略 本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究,重点关注那 些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债,并选择具有较高投资价值的 个券进行投资。 6、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过 对现货市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的 头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为 组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高 基金的建仓或变现效率。 3-15  十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+1%。 三年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构三年期人民 币存款基准利率。本基金以实现绝对收益作为投资目标,力争在混合型基金的投资 限定之下,追求较高的投资回报。银行定期存款可以近似理解为定息产品,而三年 期银行定期存款利率(税后)+1% 较符合本基金的预期。因此,本基金采用三年期 银行定期存款利率(税后)+1% 作为业绩比较基准,与本基金追求的预期收益水平 相符。 如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适 用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管 理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 3-16  十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 3-17  十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。 1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比 项目 金额(元) 号 例(%) 1 权益投资 561,095,185.95 79.86 其中:股票 561,095,185.95 79.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,006,000.00 4.27 其中:债券 30,006,000.00 4.27 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 99,300,000.00 14.13 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 5,368,394.53 0.76 8 其他资产 6,832,690.18 0.97 9 合计 702,602,270.66 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 21,006,960.96 3.01 B 采矿业 - - C 制造业 349,474,559.66 50.12 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 3-18  E 建筑业 417,688.72 0.06 F 批发和零售业 113,189,686.39 16.23 G 交通运输、仓储和邮政业 11,224,120.05 1.61 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 21,629,050.10 3.10 务业 J 金融业 9,981,559.58 1.43 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 20,058,975.79 2.88 M 科学研究和技术服务业 20,126.10 - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 14,092,458.60 2.02 S 综合 - - 合计 561,095,185.95 80.47 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000963 华东医药 811,329 54,683,574.60 7.84 2 600887 伊利股份 1,572,192 26,208,440.64 3.76 3 000513 丽珠集团 552,299 25,466,506.89 3.65 4 600612 老凤祥 612,798 25,032,798.30 3.59 5 601877 正泰电器 1,248,445 23,533,188.25 3.38 6 000860 顺鑫农业 984,884 23,420,541.52 3.36 7 600271 航天信息 947,824 22,558,211.20 3.24 8 000848 承德露露 1,799,561 21,504,753.95 3.08 9 600511 国药股份 732,645 20,096,452.35 2.88 10 600201 生物股份 686,236 18,754,829.88 2.69 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 3-19  例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,006,000.00 4.30 其中:政策性金融债 30,006,000.00 4.30 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,006,000.00 4.30 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 150419 15农发19 300,000 30,006,000.00 4.30 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未参与股指期货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值 水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以 调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动 3-20 性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建 仓或变现效率。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序 名称 金额(元) 号 1 存出保证金 191,345.85 2 应收证券清算款 5,417,692.19 3 应收股利 - 4 应收利息 774,613.17 5 应收申购款 449,038.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,832,690.18 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 流通受限部分 序 占基金资产 流通受限情况 股票代码 股票名称 的 号 净值比例(%) 说明 公允价值 3-21  1 600511 国药股份 20,096,452.35 2.88 重大事项停牌 2 002065 东华软件 9,352,512.00 1.34 重大事项停牌 注:除上述股票外本基金本报告期末其他前十名股票中不存在流通受限情况。 3-22 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日,下述数据未经审计。历史各时间段基金份 额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值 增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ② 率③ 准差④ 自基金合同生 36.10% 2.32% 4.07% 0.01% 32.03% 2.31% 效日(2015年1 月23日)至2015 年12月31日 自2016年1月1 -10.65% 2.02% 1.79% 0.01% -12.44% 2.01% 日至2016年6月 30日 自基金合同生 21.60% 2.22% 5.93% 0.01% 15.67% 2.21% 效日(2015年1 月23日)至2016 年6月30日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 3-23 兴业基金管理有限公司 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 3-38 兴业基金管理有限公司 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 3-25 兴业基金管理有限公司 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 十五、其它应披露事项 以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 序 公告事项 披露日期 号 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 1 2016 年 3 月 8 日 (更新)(2016 年第 1 号) 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 2 2016 年 3 月 8 日 (更新)摘要(2016 年第 1 号) 兴业基金管理有限公司关于旗下基金新增代销机构以及参加代 2016 年 3 月 22 日 3 销机构费率优惠活动的公告 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 2015 年年度报 2016 年 3 月 25 日 4 告 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 2015 年年度报 2016 年 3 月 25 日 5 告摘要 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季 2016 年 4 月 21 日 6 度报告 兴业基金管理有限公司关于旗下基金新增代销机构以及参加代 2016 年 4 月 22 日 7 销机构费率优惠活动的公告 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海浦东发展银 2016 年 5 月 6 日 8 行股份有限公司为销售机构的公告 兴业基金管理有限公司关于旗下基金新增代销机构以及参加代 2016 年 5 月 10 日 9 销机构费率优惠活动的公告 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金参加民生银行直销银 2016 年 5 月 14 日 10 行基金销售平台“基金通”申购费率优惠活动的公告 兴业基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金在代销渠 2016 年 5 月 28 日 11 道认(申)购金额下限的公告 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季 2016 年 7 月 19 日 12 度报告 3-26 兴业基金管理有限公司 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 3 月 8 日刊登 的《兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2016 年第 1 号)》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实 施的投资经营活动进行了内容的更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分,更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相 关财务数据的截至日期。 2、 在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员构成,以及基金经理的从 业简历的详细情况。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人基本情况、主要人员情况、 基金托管业务经营情况。 4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、直销机构。 5、 在“七、基金合同的生效”部分,更新了影响基金存续的情况处理方式。 6、 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购基金的金额限制。 7、 在“九、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。 8、 在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩表现的内容。 9、在“二十二、其它应披露事项”部分,更新了在招募说明书更新的期间 刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2016 年 9 月 5 日 3-27