编送制出日日期期::22002233年年0077月月2208日日本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。一、产品概况作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 基金简称 中融国企改革混合 基金代码 000928 基金管理人 中融基金管理有限公司 基金托管人 国信证券股份有限公司 基金合同生效日 2014年12月16日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 郑玲 2022年12月15日 2009年07月01日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 通过自上而下资产配置与自下而上精选品种相结合的投资策略,动态平衡股票和债券的投资比例,控制组合整体风险,力争在不同的市场环境中 都获得较稳定的收益。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债 券、权证、中期票据、央行票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律 投资范围 法规或相关规定。 基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的0-95%,其中投资于国企改 革主题方向的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%。债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-100%,其中权证投资比例不超过基金资产净值的3%,中小企业私募债 的投资比例不超过基金资产净值的10%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 1.股票类资产投资策略;2.债券类资产投资策略;3.中小企业私募债投资策略;4.股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证国有企业改革指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收 益产品。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 (三一、)基投金资本销基售金相涉关及费的用费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 0≤M〈100万 1.50% 申购费(前收费) 100万≤M〈500万 1.00% M≥500万 1000.00元/笔 0天≤N〈7天 1.50% 7天≤N〈30天 0.75% 赎回费 30天≤N〈365天 0.50% 365天≤N〈730天 0.25% N≥730天 0.00% (以二下)费基用金将运从作基相金关资费产用中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法律费用;基金份额持有人大会 其他费用 费用;基金的证券交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开户费用、账户维护费用;按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 四注、:本风基险金揭交示易与证重券要、基提金示等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (本一基)金风不险提揭供示任何保证。投资者可能损失投资本金。 投1 资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。、本基金的特定风险 本基金的权益类资产配置比例为 0-95%,相对灵活的资产配置比例容易造成收益波动 率大幅本提基升金的使风用险股。指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证 金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业 私能公募开债券交易,是,根可通据相过上关法海证律法券交规由易所非上固定市的收益中小证券企业综合以非电子公开平台方式或深发行圳证的债券交券易。所该类综合债券协议不 交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并 且私募,当债发券债,从主而体可信能用给质基量金恶净化值时带,受来市损场失流。动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业 此外,本基金属于主题投资混合型基金,股票部分重点投资国企改革相关股票,因此在具 (体险定5)、领投(道先532资)、、德汇于非管系风率市系理统险风场统中性。险平性可风、均风能险(水6险面。)平其。临主的他主目要风风要标包险险包主括。。括题:(股:(1)票1政)管所策理具风风有险险的、(、特(2)2定经)交风济易险周风,期或险风者、(险目3、)标(流3主)动利题性率股风风票险险的、(、业(4)4绩)运购表营买现风力不险一风、 (二)重要提示 保证中,也国不证表监明会投对资本于基本金基募金集没的有注风册险,。并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 基金一基定金盈管利理,人也依不照保恪证尽最职低守收、益诚。实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基基金金投产资品者资自料依概基要金信合息同发取生得重基大金变份更额的,,即基成金为管基理金人份将额在持三有个人工和作基日金内合更同新的,其当他事人信。息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 告定的等滞。后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公 5651五以72、9下9]其资他料资详料见查中询融方基式金官方网站[www.zrfunds.com.cn][客服电话:400-160-6000;010- 基金合同、托管协议、招募说明书 基定期金报份额告净,包值括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六争、议其解他决情方况式说:各明方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如 经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则 裁进决行另仲有裁规,仲定裁,仲的裁地费点用为由北败京诉市方,仲承裁担裁。决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁