前海开源股息率100 强等权重股票型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日:2019 年 1 月 13 日  招募说明书(更新)摘 要 重要提示 本基金经 2014 年 11 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]1208 号 文注册募集,基金合同已于 2015 年 1 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其 他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 01 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1  招募说明书(更新)摘 要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2  招募说明书(更新)摘 要 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部 总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融 战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授,北京师范大学副教授、教授。 3  招募说明书(更新)摘 要 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津 大学研究员,英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院 长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 4  招募说明书(更新)摘 要 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管 理有限公司董事总经理、联席投资总监,前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基 金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源 主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率 50 强 股票型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金 经理和前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具备基金从业 资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席 主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总 监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书(更新)摘 要 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务 院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务 领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为 一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差 异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 6  招募说明书(更新)摘 要 农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准 成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户 一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服 务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经 验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 422 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 7  招募说明书(更新)摘 要 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使 用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发 生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基 金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 8  招募说明书(更新)摘 要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 客服电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net 2 中国中投证券有限责任 中国中投证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 客服电话:95532,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 3 一路财富(北京)信息 一路财富(北京)信息科技有限公 科技有限公司 司 注册地址:北京市西城区车公庄大 街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 9  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 4 北京加和基金销售有限 北京加和基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com 5 深圳富济基金销售有限 深圳富济基金销售有限公司 公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 6 国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 7 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 8 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 9 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西 大街 131 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 10 诺亚正行基金销售有限 诺亚正行基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 10  招募说明书(更新)摘 要 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 11 深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物 资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com 12 蚂蚁(杭州)基金销售 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓 前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 13 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 14 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 15 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭 江道 2 号厦门第一广场西座 1501- 1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 16 大河财富基金销售有限 大河财富基金销售有限公司 公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新 华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 11  招募说明书(更新)摘 要 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 17 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:吴坚 客服电话: 95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 18 南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司 公司 办公地址:江苏省南京市玄武区苏 宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 19 北京坤元基金销售有限 北京坤元基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市东城区建国门内 大街 8 号中粮广场 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 20 深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司 公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 21 上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司 限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:8.gw.com.cn 22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市 辅星路 13 号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 23 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 12  招募说明书(更新)摘 要 注册地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 24 北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司 限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三 街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 25 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技 术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 26 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 27 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大 道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 28 北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 29 深圳腾元基金销售有限 深圳腾元基金销售有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806- 1808 单元 法定代表人:曾革 客服电话:400-990-8600 13  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.tenyuanfund.com 30 北京广源达信基金销售 北京广源达信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外 大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:网站:www.niuniufund.com 31 中民财富基金销售(上 中民财富基金销售(上海)有限公 海)有限公司 司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 32 北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外 大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 33 第一创业证券股份有限 第一创业证券股份有限公司 公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 34 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 35 申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 14  招募说明书(更新)摘 要 36 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 37 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司 限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合 作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 38 泰诚财富基金销售(大 泰诚财富基金销售(大连)有限公 连)有限公司 司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区 星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 39 北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 40 武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司 限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武 汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 41 深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 42 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 15  招募说明书(更新)摘 要 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 43 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 44 北京增财基金销售有限 北京增财基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 45 北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北 路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 46 深圳市华融金融服务有 深圳市华融金融服务有限公司 限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人:喻天柱 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 47 北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼 (京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人: 程刚 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 48 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区银城中路 8 号 402 室 联系人:刘惠 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 49 大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区 体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 16  招募说明书(更新)摘 要 联系人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 50 和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司 公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片 区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 51 中信证券(山东)有限 中信证券(山东)有限责任公司 责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 52 中国国际金融股份有限 中国国际金融股份有限公司 公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 53 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001-099-918, (021)32109999,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 54 深圳前海京西票号基金 深圳前海京西票号基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:吴永宏 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com 55 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 客服电话:95536 17  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.guosen.com.cn 56 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 57 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上 街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 58 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 59 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 60 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 61 上海联泰基金销售有限 上海联泰基金销售有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 62 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大 道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 18  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 63 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北 大街 9 号,香港皇后大道东 183 号 合和中心 54 楼 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 64 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外 大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 65 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 66 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 67 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 68 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 69 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 19  招募说明书(更新)摘 要 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客服电话:95579 网址:www.95579.com 70 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 71 上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 72 宜信普泽(北京)基金 宜信普泽(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 73 北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇 安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 74 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区 宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 75 北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区四惠盛世 龙源 10 号 法定代表人:于龙 20  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.zhixin-inv.com 76 凤凰金信(银川)基金 凤凰金信(银川)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号 楼 法定代表人:程刚 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 77 上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司 公司 注册地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 78 济安财富(北京)基金 济安财富(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区东三环中 路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 79 万家财富基金销售(天 万家财富基金销售(天津)有限公 津)有限公司 司 注册地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 80 扬州国信嘉利基金销售 扬州国信嘉利基金销售有限公司 有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 客服电话:4000216088 81 西藏东方财富证券股份 西藏东方财富证券股份有限公司 有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 82 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 21  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 83 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 84 北京创金启富投资管理 北京创金启富投资管理有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 85 深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道 科技园中区科苑路 15 号科兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道 科技园中区科苑路 15 号科兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 86 中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 87 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中 路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 88 乾道盈泰基金销售(北 乾道盈泰基金销售(北京)有限公 京)有限公司 司 注册地址:北京市西城区德胜门外 大街合生财富广场 1302 室 22  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 89 上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 90 浙江同花顺基金销售有 浙江同花顺基金销售有限公司 限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 91 众升财富(北京)基金 众升财富(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招弟 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 92 上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司 限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:鲍东华 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 93 中国工商银行股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内 大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 94 北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 95 北京恒宇天泽基金销售 北京恒宇天泽基金销售有限公司 23  招募说明书(更新)摘 要 有限公司 办公地址:北京市东城区东滨河路 乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 96 上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 97 上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司 公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com 98 喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司 公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳 梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 99 北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 25 层 法定代表人:宋宝峰 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 100 兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区湖 东路 154 号 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 101 江苏汇林保大基金销售 江苏汇林保大基金销售有限公司 有限公司 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中 山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 24  招募说明书(更新)摘 要 客服电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 102 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限责 销售有限责任公司 任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市 场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 103 腾安基金销售(深圳) 腾安基金销售(深圳)有限公司 有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人:刘明军 联系人:马梓轩 传真:9,86013399 客服电话:95017(拨通后转 1 再转 8) 网址:www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 104 上海凯石财富基金销售 上海凯石财富基金销售有限公司 有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 105 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可 园南路一号金源中心 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769)961130 网址:www.dgzq.com.cn 106 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西 路 58 号理想国际大厦 906 法定代表人:张琪 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 25  招募说明书(更新)摘 要 107 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 法定代表人:王东明 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 108 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 109 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 110 上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 111 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深 南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 112 北京晟视天下基金销售 北京晟视天下基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 113 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华 强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 26  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:沙常明 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 114 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 115 北京懒猫金融信息服务 北京懒猫金融信息服务有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼安 联大厦 715 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:www.lanmao.com 116 民商基金销售(上海) 民商基金销售(上海)有限公司 有限公司 注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 117 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司 公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 118 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 119 北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市海淀区中关村大 街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 120 上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司 公司 注册地址:办公上海市中山南路 27  招募说明书(更新)摘 要 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 121 北京微动利基金销售有 北京微动利基金销售有限公司 限公司 注册地址:北京市石景山区古城西 路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 122 中国农业银行股份有限 中国农业银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市东城区建国门内 大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 123 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座大连 期货大厦 38、39 层 法定代表人:李红光 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 124 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一 路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 125 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江 北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 126 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路 华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 28  招募说明书(更新)摘 要 127 上海长量基金销售投资 上海长量基金销售投资顾问有限公 顾问有限公司 司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 128 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 129 深圳秋实惠智财富投资 深圳秋实惠智财富投资管理有限公 管理有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区东三环北 路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 客服电话:4009987593 网址: http://fund.qiushicaifu.com 130 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 咨询有限公司 司 注册地址:深圳市福田区华强北路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 131 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 132 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 133 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中 29  招募说明书(更新)摘 要 路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东信达律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人:麻云燕 经办律师:杨扬、胡云云 电话:(0755)88265288 传真:(0755)88265537 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 30  招募说明书(更新)摘 要 四、基金名称 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作 开放式 31  招募说明书(更新)摘 要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选沪深 A 股中具有高现金分红的股票,运用股息率 100 强等权重投 资策略,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期 稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债、可转换债券及其他法律法规或中国证监会允许投资 的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存 款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于股息 率 100 强股票的资产比例不低于非现金基金资产的 90%。债券、资产支持证券、债券回购、 银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具不超过基金资产的 10%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容: 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法,在对宏观经济进行深入研究的基础上,判 32  招募说明书(更新)摘 要 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势,并结合估值水平、政策取向等因素,综合评估各大 类资产的预期收益率和风险,合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置 比例,以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 近年来,监管层不断发布关于上市公司分红的法律法规、管理办法,要求上市公司树 立牢固的分红意识,督促上市公司规范和完善利润分配的内部决策程序和机制,增强现金 分红的透明度,鼓励上市公司合理提高分红比例,充分说明了监管层对分红理念的肯定。 股票的收益由股息收入和资本利得组成,股息收入是实现投资回报的重要形式,也是投资 者衡量上市公司投资价值的重要指标。本基金将遵循“股息率 100 强”等权重股票投资策 略,精选 100 只具有高盈利能力、高现金分红的上市公司股票作为股息率 100 强股票,并 构建股票投资组合,具体策略包括以下四个方面的内容: (1)股息率 100 强股票的选取及股票投资组合建仓策略 本基金采用量化方法精选具有高现金分红的上市公司股票作为股息率 100 强股票。 首先,基金管理人将同时满足以下条件的沪深 A 股股票作为股息率 100 强股票的备选 股票池: ①股票上市时间超过三年,且在最近一年的市值规模超过 120 亿元人民币或者等值的 20 亿美元; ②非 ST、*ST 股票,非暂停上市股票; ③经营状况良好、无重大违法违规事项、股息分配与经营情况不存在重大差异。 其次,本基金在备选股票池中,按照下述方式选择 100 只股票作为股息率 100 强股票, 并构建股票投资组合: ①对备选股票池内所有股票按照最近三年平均股息率由高到低的顺序进行排名; ②根据申万一级行业分类,考察排名前 100 位股票的行业分布,若单个行业股票累计 超过十只,则剔除该行业排名在十位以后的股票;对剩余股票重新按照最近三年平均股息 率由高到低的顺序排名,再次考察排名前 100 位股票的行业分布,若单个行业股票累计超 过十只,则进一步剔除排名在十位以后的股票,以此类推,直至排名在前 100 位的股票中 单个行业股票累计不超过十只,则将这 100 只股票作为股息率 100 强股票; ③股票投资组合由股息率 100 强股票组成,基金管理人对股票投资组合中每只股票分 配相同的投资权重。 33  招募说明书(更新)摘 要 (2)不定期调整策略 在基金运行过程中,基金管理人将对股票投资组合的运行情况进行持续监测,当股息 率 100 强股票中个股出现重大风险时,基金管理人将对股息率 100 强股票实施不定期调整。 上述重大风险包括但不限于:上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警 示、上市公司出现重大违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基 金管理人有合理理由认为其市场价格被操纵等情形。在出现上述风险时,基金管理人将执 行不定期调整策略,在备选股票池中选择符合条件的股票替代原股息率 100 强股票中的出 现重大投资风险的股票。具体调整方法为:在备选股票池中剔除原股息率 100 强股票中的 所有股票,对剩余股票按照最近三年的平均股息率由高到低进行排名,原则上选取排名第 一的股票作为替代股票进入股息率 100 强股票,若该股票进入股息率 100 强股票后使得新 的股息率 100 强股票在单个行业(申万一级行业分类)的分布超过十只,则选取排名第二 的股票作为替代股票进入股息率 100 强股票,以此类推,直至选出替代股票且新的股息率 100 强股票在单个行业(申万一级行业分类)中的分布不超过十只。 新的股息率 100 强股票确定后,替代股票将继承原投资组合中被替代股票的投资权重, 股票投资组合中其他股票的投资权重不发生变化。 (3)相关股票替代策略 当股息率 100 强股票中个股发生临时停牌,但因资产配置需求需要增加基金资产在各 只股票上的资金配置时,基金管理人可以采取相关股票替代策略,即基金管理人在对股票 市场的整体判断以及对个股的深入研究的基础上,选取与停牌股票相关性较高且流动性较 好的沪深 A 股作为停牌股票的临时替代品种,以应对基金管理人对于停牌股票的购买需求。 当停牌股票复牌后,基金管理人逐步变现临时替代股票并相应购买复牌后的股票。 (4)定期调整策略 在沪深 A 股上市公司发布完中期报告或年度报告后 60 个工作日内,基金管理人将对股 息率 100 强股票和股票投资组合进行定期调整,即根据上述股票建仓策略重新筛选符合条 件的股票作为股息率 100 强股票,构建新的股票投资组合,并对股票资产在各只股票的分 配比例重新调整使其达到“等权重”的投资要求。 3、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、 34  招募说明书(更新)摘 要 信用分析、波动性交易、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选个券并构 建和调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆 作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期 货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟 投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投 35  招募说明书(更新)摘 要 资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制 和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重 点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的 市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。 业绩比较基准选择理由: 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率 ×95%+银行活期存款利率(税后)×5%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基 金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预 期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 (七)投资限制 36  招募说明书(更新)摘 要 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于股息率 100 强股票的资产 比例不低于非现金基金资产的 90%。债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过 基金资产的 10%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 37  招募说明书(更新)摘 要 值的 40%。债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 3%;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%;经基金管 理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过 基金净值的 10%; (20)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%; (21)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不 得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政 府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (22)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%; (25)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 38  招募说明书(更新)摘 要 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例,应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特 殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对 基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 39  招募说明书(更新)摘 要 (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。 (九)基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 (十)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 号 (%) 1 权益投资 570,623,860.72 90.31 - 其中:股票 570,623,860.72 90.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,147,000.00 4.77 - 其中:债券 30,147,000.00 4.77 - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 40  招募说明书(更新)摘 要 7 银行存款和结算备付金合计 29,940,122.00 4.74 8 其他资产 1,157,076.42 0.18 9 合计 631,868,059.14 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 32,603,469.99 5.18 C 制造业 241,748,047.85 38.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 41,134,051.20 6.53 业 E 建筑业 21,059,399.30 3.34 F 批发和零售业 15,179,673.60 2.41 G 交通运输、仓储和邮政业 41,925,838.59 6.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 79,960,763.84 12.70 K 房地产业 86,726,009.82 13.77 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,286,606.53 1.63 S 综合 - - - 合计 570,623,860.72 90.60 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000540 中天金融 3,903,055 15,534,158.90 2.47 2 603008 喜临门 720,131 10,297,873.30 1.64 3 601398 工商银行 1,104,800 6,374,696.00 1.01 41  招募说明书(更新)摘 要 4 601088 中国神华 291,681 5,947,375.59 0.94 5 600104 上汽集团 178,042 5,925,237.76 0.94 6 000568 泸州老窖 121,000 5,748,710.00 0.91 7 600398 海澜之家 554,047 5,701,143.63 0.91 8 000429 粤高速A 736,386 5,692,263.78 0.90 9 600273 嘉化能源 543,300 5,628,588.00 0.89 10 600585 海螺水泥 152,672 5,616,802.88 0.89 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,147,000.00 4.79 - 其中:政策性金融债 30,147,000.00 4.79 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,147,000.00 4.79 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180404 18 农发 04 300,000 30,147,000.00 4.79 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 42  招募说明书(更新)摘 要 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,226.68 2 应收证券清算款 269,888.49 3 应收股利 - 4 应收利息 706,293.47 5 应收申购款 77,667.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,157,076.42 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 股票代 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比 流通受限情 43  招募说明书(更新)摘 要 号 码 称 (元) 例(%) 况说明 1 000540 中天金 15,534,158.90 2.47 重大资产重 融 组 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 44  招募说明书(更新)摘 要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2015.1.13-2015.12.31 35.40% 1.88% 6.26% 2.38% 29.14% -0.50% 2016.1.1- -4.31% 1.41% -10.63% 1.33% 6.32% 0.08% 2016.12.31 2017.1.1- 14.88% 0.56% 20.63% 0.60% -5.75% -0.04% 2017.12.31 2018.1.1-2018.9.30 -10.86% 1.07% -13.94% 1.17% 3.08% -0.10% 2015.1.13- 32.68% 1.33% -1.41% 1.52% 34.09% -0.19% 2018.9.30 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。 45  招募说明书(更新)摘 要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 46  招募说明书(更新)摘 要 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 47  招募说明书(更新)摘 要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2018 年 07 月 13 日至 2019 年 01 月 13 日披露的公告: 2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2018-12-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中投证券申 购及定投费率优惠活动的公告 2018-12-10 前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-05 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-10-24 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告 2018-10-16 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务 起点金额的公告 2018-10-12 前海开源基金管理有限公司关于增加腾安基金为旗下部分基金的销售 机构的公告 2018-09-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2018-09-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有 限公司开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-09-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业 务并参与其费率优惠活动的公告 2018-08-28 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金第二次收益分配公 告 2018-08-28 关于前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金限制大额申购、 定期定额投资及转换转入业务的公告 48  招募说明书(更新)摘 要 2018-08-27 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2018 年半年度报 告 2018-08-27 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2018 年半年度报 告摘要 2018-08-25 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要(2018 年第 2 号) 2018-07-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海大智慧为代销 机构并开通定投业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-07-19 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2018 年第 2 季度 报告 2018-07-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机 构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告 49  招募说明书(更新)摘 要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 50  招募说明书(更新)摘 要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的 原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 5、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。 6、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2019 年 02 月 26 日 51