新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 新华活期添利货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 1  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 重要提示 本基金经中国证监会 2014 年 10 月 24 日【2014】1114 号文准予募集注册。 本基金的基金合同已于 2014 年 12 月 4 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基 金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风 险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。 本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金 产品。在一般情况下,其预期风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混 合型基金与股票型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书 和基金合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 2  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 12 月 4 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 一 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 成立日期:2004 年 12 月 9 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字【2004】197 号 注册资本:21,750 万元人民币 联系人:齐岩 电话:010-68779666 传真:010- 68779528 股权结构: 出资额 (万元人 股 东 名 称 出资比例 民币) 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% 3  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 (二)主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆 市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。 现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新 华基金管理股份有限公司总经理。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历 任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级 投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限 公司投资总监。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新 时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首 席风险官。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国 人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大 学财政金融学院副教授。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川资阳市人民法院法官、中国电子系 统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所 律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任 职于北京大学财务部。 2、监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航 天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、 董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份 4  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总 监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风 险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管 理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。 现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员情况 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投 行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助 理,新华基金总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有 限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研 究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司 研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托 股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助 理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、基金经理人员情况 (1)历任基金经理 姚秋先生,任职期间 2014 年 12 月 4 日-2015 年 12 月 17 日 5  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 马英女士,任职期间 2015 年 7 月 10 日-2017 年 7 月 27 日 李显君先生,任职期间 2016 年 7 月 8 日-2017 年 7 月 27 日 (2)现任基金经理 王滨先生:管理学硕士,11 年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定 收益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。 2016 年 6 月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益与平衡投资部副总 监、新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华精选低波动股票型证券投资基金 基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投 资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资 总监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监 姚秋先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、基金经理付 伟先生。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年 12 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 6  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深 圳证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股 份有限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份, 为平安银行的控股股东。截至 2018 年 9 月末,平安银行有 77 家分行,共 1,056 家营业机构。 2018 年 1-9 月,平安银行实现营业收入 866.64 亿元(同比增长 8.6%)、 净利润 204.56 亿元(同比增长 6.8%)、资产总额 33,520.56 亿元(较上年末增 长 3.2%)、吸收存款余额 21,346.41 亿元(较上年末增长 6.7%)、发放贷款和 垫款总额(含贴现)19,220.47 亿元(较上年末增幅 12.8%)。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际 注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具 有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行 武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银 行部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银 行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司 银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 7  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 行资产托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主 持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至 2018 年 11 月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.76 万亿, 托管证券投资基金共 113 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置 混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富 宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新 华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华 增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合 型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取 收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基 金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合 型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证 券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合 型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东 方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混 合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债 券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型 证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资 基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎 信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南 方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券 型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活 力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华 8  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基 金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基 金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投 资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投 资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型 证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活 配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券 型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵 活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平 安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证 券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯 债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型 证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵 活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型 证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券 投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发 起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活 配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽 纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债 9  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、博时 富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合 型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合 型证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇 添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银 证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交 易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放债券型发起式证券 投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥 灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投 资基金。 三 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866; 2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 2、代销机构 1)重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金沙门路 36 号 办公地址:重庆市江北区金沙门路 36 号 10  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 法定代表人: 刘建忠 联系人: 范亮 客服电话:966866 网址:www.cqrcb.com 2)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客服电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn 3)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 4)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 5)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 6)上海华信证券有限责任公司 11  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 客服电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com 7)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 8)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 9)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-875-9885 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net 10)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 12  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 11)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 12)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:袁艳艳 客服电话: 400-918-0808 公司网站:www.dkhs.com 14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:马勇 13  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:http://www.new-rand.cn 15)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:何雪 客服电话:400-821-9031 公司网站:www.lufunds.com 16)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 17)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 18)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 14  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客服电话:400-618-0707 19)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 400-920-0022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 20)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 21)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 22)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 15  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 法定代表人:蒋雪琦 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 23)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 24)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 25)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 26)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 16  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 27)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com 28)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 29)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com 30)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 17  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 法定代表人:金佶 网站:https://tty.chinapnr.com 客服电话:400-821-3999 31)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:江卉 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 32)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 33)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com 34)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 18  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com 35)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-766-123 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn 37)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 38)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 客服电话:95510 19  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 网址:http://fund.sinosig.com/ 39)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com 40)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn 41)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢 23层1号、4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址: www.buyfunds.cn 42)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com 43)万家财富基金销售(天津)有限公司 20  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 44)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12- 15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 12-15 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客服电话:400-021-8850 网址:www.harestwm.cn 45)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 46)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 客服电话:4000899100 公司网址:http://www.yibaijin.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理 21  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 22  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 四 基金的名称 本基金名称:新华活期添利货币市场基金。 五 基金的类型 基金类型:契约型开放式。 六 基金份额的分类 一 、基金份额分类 根据销售服务费费率和申购金额限制等的不同,将本基金基金份额分为不 同的类别,A 类基金份额、B 类基金份额和 E 类基金份额。各类基金份额分别 设置代码并分别计算和公告每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 A 类基金份额的基金代码为 000903,B 类基金份额的代码为 003264,E 类 基金份额的代码为 005148。 根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额分 类进行调整并公告。 2、基金份额类别的限制 投资人可自行选择申购的基金份额类别,不同基金份额类别之间不得互相 转换,但依据基金合同或本招募说明书约定因申购、赎回、基金转换等交易而 发生基金份额自动升级或者降级的除外。基金管理人可以与基金托管人协商一 致并在履行相关程序后,调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金 管理人必须在开始调整前 2 日在指定媒介上刊登公告。本基金 A 类、B 类和 E 类基金份额的销售服务费及申购、赎回的数额限制如下表所示: 份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额 E 类基金份额 销售服务费(年费率) 0.25% 0.01% 0.05% 首次申购最低金额 销售机构 500 元 500 万元 销售机构 500 元 直销中心 1000 元 (但已持有本基金 直销中心 1000 元 23  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 网上交易系统 B 类份额的投资者可 网上交易系统 0.01 元 以适用首次申购单笔 0.01 元 最低限额人民币 1 元, 追加单笔申购金额为 人民币 1 元) 追加单笔申购最低金 1 元(网上交易系统 1元 1 元(网上交易系统 额 0.01 元) 0.01 元) 单笔赎回最低份额 0.01 份 1份 0.01 份 基金账户最低基金份 0.01 份 500 万份 0.01 份 额余额 三、基金份额的自动升降级 1、A 类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额余额低于 500 万份的基金份额持有人。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基 金份额达到或超过 500 万份(含 500 万份)时,本基金的登记机构自动将其在 该基金账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。 2、B 类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额超过 500 万份 (含 500 万份)的基金份额持有人。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保 留的基金份额低于 500 万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有 的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。 3、投资者在提交申购等交易申请时,应正确填写基金份额的代码(A 类、 B 类基金份额的基金代码不同),否则,因错误填写基金代码所造成的申购等 交易申请无效的后果由投资者自行承担。 投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额等级以本基金的登记机 构根据上述规则确认的基金份额类别为准。 本基金 E 类基金份额不参与基金份额升降级。 四、基金份额分类及规则的调整 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份 额升降级的数量限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒 介上刊登公告。 24  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下,基金管理人也可根据市场情况调整基金份额类别设置或增加新的基金份 额类别、调整某类基金份额类别的费率或收费方式等,调整实施前基金管理人 应及时公告并报中国证监会备案,不需要召开基金份额持有人大会。 七 基金的投资目标 在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追求超越业绩比较基 准的投资收益率。 八 基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括: 1、现金; 2、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同 业存单; 3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、 资产支持证券; 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的, 在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其 他货币市场工具的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按 届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 25  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 九 基金的投资策略 本基金采取以长期利率趋势分析为基础,结合短中期经济周期、宏观政策 方向及收益率曲线分析,通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法,实施积 极的债券投资组合管理 1、利率预期分析 通过对宏观经济、货币政策、短期资金供给等因素的分析,形成对利率走 势的判断。如果预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上 升,则缩短组合的久期。 2、动态调整投资组合平均剩余期限 剩余期限是指货币基金持有的投资组合平均临近到期日的天数。对于货币 基金而言,其投资组合的平均剩余期限不能超过 120 天,但一般而言,越临近 到期日收益越低,期限较长的债券收益较高,因而从收益角度而言,剩余期限 较长的货币基金收益可能较高,但相对而言持有期限较长的债券面临的流动性 风险较大,也将加大基金的整体风险程度,因而剩余期限的选择需要兼顾流动 性以及收益率。本基金将根据对货币政策短期资金供给等因素的分析、兼顾流 动性风险,对剩余期限进行配置。 3、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策 略(Bullet Strategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy), 在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化 中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益 率曲线变陡时,将采取子弹型策略。 4、债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值 分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借 以取得较高收益。 5、现金流管理策略 根据对市场资金面以及本基金申购赎回的动态预测,通过所投资债券品种 26  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 的期限结构和债券回购的滚动操作,动态调整并有效分配本基金的现金流,在 充分保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。 十 基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准:人民币七天通知存款利率(税后)。 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金 额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存 款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据 基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率 (税后)作为本基金的业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对 业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国 证监会备案并公告,但无需召开基金份额持有人大会审议。 十一 基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金 产品。在一般情况下,其预期风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混 合型基金与股票型基金。 十二 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 27  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 固定收益投资 9,141,496,361.79 66.07 其中:债券 9,141,496,361.79 66.07 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 2,405,331,362.85 17.38 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 3 银行存款和结算备付金合计 2,162,308,341.28 15.63 4 其他资产 127,265,099.79 0.92 5 合计 13,836,401,165.71 100.00 2、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 5.70 其中:买断式回购融资 - 项目 占基金资产净值 序号 金额 比例(%) 报告期末债券回购融资余额 904,052,763.91 7.00 2 其中:买断式回购融资 - - 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 28  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 3、 基金投资组合平均剩余期限 (1) 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 87 报告期内投资组合平均剩余期限 117 最高值 报告期内投资组合平均剩余期限 86 最低值 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。 (2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净值 平均剩余期限 号 净值的比例(%) 的比例(%) 1 30天以内 24.04 7.00 其中:剩余存续期超 - - 过397天的浮动利率债 2 30天(含)—60天 13.87 - 其中:剩余存续期超 - - 过397天的浮动利率债 3 60天(含)—90天 33.56 - 其中:剩余存续期超 - - 过397天的浮动利率债 4 90天(含)—120天 0.77 - 其中:剩余存续期超 - - 过397天的浮动利率债 5 120天(含)—397天 33.86 - 29  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 (含) 其中:剩余存续期超 - - 过397天的浮动利率债 合计 106.09 7.00 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过240天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 358,601,596.35 2.78 2 央行票据 - - 3 金融债券 330,185,894.85 2.56 其中:政策性金融债 330,185,894.85 2.56 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 350,000,967.41 2.71 6 中期票据 - - 7 同业存单 8,102,707,903.18 62.71 8 其他 - - 9 合计 9,141,496,361.79 70.74 剩余存续期超过 397 天 10 - - 的浮动利率债券 6、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 占基金 债券数量 摊余成本(元) 资产净 序号 债券代码 债券名称 (张) 值比例 (%) 1 150317 15 进出 17 2,000,000.00 200,080,138.76 1.55 2 111819166 18 恒丰银行 2,000,000.00 199,573,358.93 1.54 30  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 CD166 18 盛京银行 3 111881489 2,000,000.00 199,543,892.12 1.54 CD304 18 渤海银行 4 111821281 2,000,000.00 199,022,469.15 1.54 CD281 18 大连银行 5 111898409 2,000,000.00 198,535,239.14 1.54 CD092 18 厦门国际 6 111898199 2,000,000.00 198,522,043.04 1.54 银行 CD113 18 渤海银行 7 111821219 2,000,000.00 198,307,953.91 1.53 CD219 18 江苏银行 8 111814097 2,000,000.00 198,227,890.27 1.53 CD097 17 杭州银行 9 111771194 2,000,000.00 198,140,047.25 1.53 CD253 18 华夏银行 10 111818178 2,000,000.00 198,082,937.64 1.53 CD178 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 13 次 报告期内偏离度的最高值 0.3215% 报告期内偏离度的最低值 0.0056% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1802% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 9、 投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息; 31  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持 有期间内逐日计提利息; 3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用) 确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入; 4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间 内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。 回购期满时,若双方都能履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约, 则继续持有现金资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值; 5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交 易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。 (2)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 38,568,331.93 4 应收申购款 88,696,767.86 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 127,265,099.79 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和余合计项之间可能存在尾差。 32  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2014 年 12 月 4 日,基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。 (一)本基金成立以来的业绩如下:本报告期基金份额净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华活期添利 A 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2014.12.4- 0.3027% 0.0004% 0.1036% 0.0000% 0.1991% 0.0004% 2014.12.31 2015.1.1- 3.3073% 0.0047% 1.3591% 0.0000% 1.9482% 0.0047% 2015.12.31 2016.1.1- 2.5535% 0.0061% 1.3591% 0.0000% 1.1944% 0.0061% 2016.12.31 2017.1.1- 4.0390% 0.0032% 1.3591% 0.0000% 2.6799% 0.0032% 2017.12.31 2018.1.1- 3.0819% 0.0011% 1.0148% 0.0000% 2.0671% 0.0011% 2018.9.30 成立以来 13.9729 0.0046% 5.2988% 0.0000% 8.6741% 0.0046% (2014.12.4- % 2018.9.30) 2、新华活期添利 B 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2016.8.29- 1.0192% 0.0055% 0.4621% 0.0000% 0.5571% 0.0055% 2016.12.31 2017.1.1- 4.2877% 0.0032% 1.3591% 0.0000% 2.9286% 0.0032% 2017.12.31 2018.1.1- 3.2667% 0.0011% 1.0148% 0.0000% 2.2519% 0.0011% 33  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 2018.9.30 成立以来 8.7921% 0.0035% 2.8609% 0.0000% 5.9312% 0.0035% (2016.8.29- 2018.9.30) 3、新华活期添利 E 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2017.9.7- 1.3919% 0.0013% 0.4300% 0.0000% 0.9619% 0.0013% 2017.12.31 2018.1.1- 3.2359% 0.0011% 1.0148% 0.0000% 2.2211% 000011% 2018.9.30 成立以来 4.6728% 0.0012% 1.4491% 0.0000% 3.2237% 0.0012% (2017.9.7- 2018.9.30) 本基金利润分配是按日结转份额。 (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华活期添利货币市场基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014 年 12 月 4 日至 2018 年 9 月 30 日) 1、新华活期添利 A 2、新华活期添利 B 34  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 3、新华活期添利 E 注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 十四 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 35  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向 36  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人,应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持 有人的销售服务费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个 工作日起享受 B 类基金份额持有人的销售服务费率。E 类基金份额的销售服务 费为 0.01%,E 类基金份额不参与基金份额升降级。各类基金份额的销售服务 费计提的计算公式如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首 日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销 售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期 顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 37  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 目。 十五 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 7 月 18 日刊登的本基金招募说明书《新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员及基金经理情况 进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 4. 在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。 5. 在“十、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截 至时间为 2018 年 9 月 30 日。 6. 更新了“十一、基金的业绩”部分内容,数据截至时间为 2018 年 9 月 30 日。 7. 在“二十三、其他应披露事项”中,披露了本基金的相关公告信息: 1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项 2)2018 年 6 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年 半年度资产净值的公告 3)2018 年 7 月 7 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 大连网金基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务及参加申购 费率优惠活动的公告 4)2018 年 7 月 16 日新华基金管理股份有限公司新华活期添利货币市 场基金基金暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额 投资)公告 38  新华活期添利货币市场基金招募说明书 (更新) 摘要 5)2018 年 7 月 18 日新华活期添利货币市场基金招募说明书(更新) 6)2018 年 7 月 19 日新华活期添利货币市场基金 2018 年第 2 季度报告 7)2018 年 8 月 21 日新华基金管理股份有限公司新华活期添利货币市 场基金基金暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额 投资)公告 8)2018 年 8 月 28 日新华活期添利货币市场基金 2018 年半年度报告 9)2018 年 10 月 24 日新华活期添利货币市场基金 2018 年第 3 季度报 告 新华基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 17 日 39