南方绝对收益：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
2017-07-07
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2017 年 06 月 01 日
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 9 月 29 日证监许可[2014]1008 号文注册募集,于 2014 年
12 月 1 日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资中小企业私募债
券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由
于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金
净值带来更大的负面影响和损失。
本基金以市场中性策略为主要投资策略,通过同时构建多头和空头的方式实现策略,因
此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先,本基金的市场中性策略
是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性;其次,本基金的主要投资工具股指期货
还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等;此外,在本基金的封闭
运作期间,基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。投资有风险,投资人认购(或
申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 1
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。
§ 1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十八年证券从业经历,
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998
年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股
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(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资
银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历,
中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业
务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户
部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十八年证券从业经历,中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职
干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处
级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副
书记。
姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业
行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘
书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家
统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家,
国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南
大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研
究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年
会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及
期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计
师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东
省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业
家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历,
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司
会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展
有限公司董事。
王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力
资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2014 年 12 月至 2016 年 12 月,朱卫华;2016 年 12 月至今,
李佳亮。
李佳亮先生,美国南加州大学金融工程硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业
资格。2012 年 8 月加入南方基金,任数量化投资部研究员;2015 年 5 月至 2016 年 8 月,任
量化投资经理助理;2016 年 8 月至今,任南方消费基金经理;2016 年 11 月至今,任南方中
证 500 增强基金经理;2016 年 12 月至今,任南方绝对收益基金经理;2017 年 4 月至今,任
南方荣优基金经理。
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
1.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香
港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士,
权益专户投资部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,权益研究部总监茅炜先生,
权益投资部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总监李璇女士。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§ 2 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元,增
幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债总
额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元,较
上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润
2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的占
比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利
息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。
2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016
中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性
管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大
型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行
家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财
富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设
银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》
“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并
在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
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注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人:王洪章
1 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人:易会满
2 中国工商银行股份有限公司
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
3 中国农业银行股份有限公司 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
4 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
5 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人:李国华
7
司 客户服务电话:95580
联系人:王硕
传真:(010)68858117
11
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人:吴斌
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
9 中信银行股份有限公司
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
11 中国民生银行股份有限公司
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人:唐双宁
12 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
12
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:施艺帆
14 平安银行股份有限公司
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
银行大厦
15 杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山
联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
16 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
17 北京银行股份有限公司
联系人:赵姝
传真:010-66225309
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
北京农村商业银行股份有限公
18 号楼
司
法定代表人:王金山
联系人:李小鹏
电话:010-85605054
13
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
传真:010-85605340
客服电话:96198;400-88-96198;
400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人:叶文君
19 烟台银行股份有限公司
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
上海农村商业银行股份有限公
20 联系人:施传荣
司
联系电话:021-38523692
客服电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
21 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮
电话:025-58587036
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
22 东莞银行股份有限公司 联系人:吴照群
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
23 青岛银行股份有限公司 法定代表人:郭少泉
联系人:叶旻
联系电话:0532-68609960
客服电话:(青岛)96588,(全国)
400-66-96588
14
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
网址:www.qdccb.com
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
24 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕
联系人:任巧超
联系电话:0574-81850830
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
25 南京银行股份有限公司 联系人:张小光
联系电话:025-86775342
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
法定代表人:陈新民
26 汉口银行股份有限公司
联系人:曾武
联系方式:027-82656704
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
国)
网址:www.hkbchina.com
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
27 联系人:施圆圆
有限公司
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李光安
28
司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
15
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良
29
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:吴昊
30 哈尔滨银行股份有限公司
电话:0451-87792450
传真:0451-87792450
客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
31 乌鲁木齐银行股份有限公司
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
32 渤海银行股份有限公司
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
33 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
16
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人:陈占维
34 大连银行股份有限公司
联系人:朱朱
电话:0411-82356695
传真:0411-82311731
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人:李宏鸣
35 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址:www.hsbank.com.cn
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇
36
限公司 联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
37 天津银行股份有限公司
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
17
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人:刘建忠
重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮
38
司 电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:陈秀端
39 金华银行股份有限公司
电话:0579-82178271
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
40 包商银行股份有限公司
联系人:张建鑫
联系电话:010-64816038
传真:010-64596546
客服电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康
41
司 联系人:卢媛薇
电话:020-28852729
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静
42
限公司 电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
18
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人:张宝祥
43 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉
林省)
网址:www.jlbank.com.cn
注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97
号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:黄光伟
44 四川天府银行股份有限公司
联系人:樊海波
电话:028-67676033
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人:谭先国
联系人:武芳
45 威海市商业银行股份有限公司
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
46 联系人:周坤玉
限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
47 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
19
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
48 苏州银行股份有限公司
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
49 晋商银行股份有限公司
联系人:卫奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人:张永宏
50 华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
51 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
20
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐
山大道 60 号
法定代表人: 韩春剑
52 广东南粤银行股份有限公司
联系人: 张云昌
电话:0755-36996424
传真:0759—2631600
客服电话:4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
53 桂林银行股份有限公司
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:陈铮泓
54 泉州银行股份有限公司
电话:0595-22551071
传真:0595-22558871
客服电话:96312
网址: http://www.qzccbank.com/
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人:陈萍
55 成都农村商业银行股份有限公司
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
56 长安银行股份有限公司
法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
21
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
网址:www.ccabchina.com
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
法定代表人:张伟
57 锦州银行股份有限公司
联系人:庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞
58
公司 联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:www.yqbank.com
注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人: 孙玉芝
联系人: 王方震
59 德州银行股份有限公司
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
联系人: 张永财
60 潍坊银行股份有限公司
电话:0536-8050039
传真:0536-8051916
客服电话:400-61-96588
网址:www.bankwf.com
22
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
号
法定代表人:王钧
61 浙江泰隆商业银行股份有限公司
联系人:陈妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
浙江杭州余杭农村商业银行股份 法定代表人:来煜标
62
有限公司 联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596,4008896596
网址:www.yhrcb.com
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第 1 幢
浙江富阳农村商业银行股份有限 法定代表人:马富华
63
公司 联系人:陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
注册地址:吉林省长春市二道区自由大路
5755 号
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288
号
法定代表人:马铁刚
64 长春农村商业银行股份有限公司
联系人:张俊峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
客服电话:96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
23
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
105 号
法定代表人:杲传勇
65 齐商银行股份有限公司
联系人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话:96588
网址:www.qsbank.cc
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
66 中原银行股份有限公司
联系人:赵栋一
电话:0371-85519823
传真:0371-85519869
客服电话:96688
网址:www.zybank.com.cn
注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人:王云龙
浙江萧山农村商业银行股份有限 联系人:朱光锋
67
公司 电话:0571-83812315
传真:0571-82739513
客服电话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
A 座)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
A 座)
68 南洋商业银行(中国)有限公司 法定代表人:陈孝周
联系人:刘怡
电话:021-38566500
传真:021-20337790
客服电话:8008302066,4008302066
网址:
http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
24
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
25
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
6 中泰证券股份有限公司
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
9 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人:宫少林
10 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
26
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
11 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
12 申万宏源证券有限公司
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
13 光大证券股份有限公司 联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
27
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
15 申万宏源西部证券有限公司
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
中信证券(山东)有限责任公
16 法定代表人:杨宝林
司
联系人:赵艳青
联系电话:0532-85023924
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
17 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
18 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
19 华西证券股份有限公司
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
28
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
网址: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
20 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网址:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
21 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
23 上海证券有限责任公司
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686262
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
网址:www.962518.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人:孙名扬
24 江海证券有限公司
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
29
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
25 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
26 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
27 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
28 平安证券股份有限公司 法定代表人:詹露阳
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
30
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
29 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
30 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
31 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
32 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
33 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
31
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
楼
法定代表人:吴承根
联系人:周存华
34 浙商证券股份有限公司
电话:021-80106041
传真:021-80106010
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
35 华宝证券有限责任公司
联系人:刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
36 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
37 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
38 华福证券有限责任公司
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
32
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
39 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
40 中原证券股份有限公司
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
41 西南证券股份有限公司
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
42 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
43 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
33
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
44 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
45 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦 22—24 层
46 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪
联系人:高洋
联系电话:010-68546709
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
47 财通证券股份有限公司 1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
客服电话:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
48 东海证券股份有限公司
海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
34
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
49 西部证券股份有限公司
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
50 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人:王作义
51 金元证券股份有限公司
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
52 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
53 国金证券股份有限公司
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
35
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
54 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
55 华龙证券股份有限公司
联系人:范坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
56 华鑫证券有限责任公司
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
57 国融证券股份有限公司
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
58 中天证券股份有限公司 城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
36
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
联系电话:024-23280806
客服电话:4006180315
网址:http://www.iztzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
59 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
C座5层
法定代表人:林义相
60 天相投资顾问有限公司
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
61 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
62 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66559034
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
63 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
37
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B座5层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人:丁奇文
64 中邮证券有限责任公司 联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
65 中国民族证券有限责任公司
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
66 太平洋证券股份有限公司
联系人:马焮
电话:010-88321967
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
38
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
67 宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大
厦C座
法定代表人: 王媖
68 网信证券有限责任公司 联系人:赵辉
电话:024-22955400
传真:024-22955426
客服电话:400-618-3355
网址:www.wxzq.com
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
69 天风证券股份有限公司
联系人:夏旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
70 首创证券有限责任公司
联系人: 张蕴璞
电话:010-59366245
传真:010-59366055
客服电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
39
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
诺亚正行(上海)基金销售投
71 联系人:张裕
资顾问有限公司
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
72
司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
楼
73 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
蚂蚁(杭州)基金销售有限公 黄龙时代广场 B 座 6F
74
司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
40
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
75
限公司 联系人:佘晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
76 上海天天基金销售有限公司
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
77
司 联系人:张云
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
78 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
41
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦2层
法定代表人:姜新
79 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟
80
限公司 联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
81 和讯信息科技有限公司
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:戎兵
82
限公司 联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
42
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
83 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
84 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
85 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:张彦
86
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn
43
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:周斌
87
司 联系人:祖杰
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
88 北京钱景基金销售有限公司
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大
学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
89 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强
联系人:黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新
恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
90 中国国际期货有限公司
联系人:许黎婧
电话:010-65807848
传真:010-59539985
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
44
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人:梁蓉
91
司 联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16
楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
楼
法定代表人:刘惠
92 海银基金销售有限公司
联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人: 申健
93 上海大智慧财富管理有限公司
联系人:印强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
网址:http://8.gw.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
座3层
法定代表人:燕斌
94 上海联泰资产管理有限公司
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
45
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表人:罗细安
95 北京增财基金销售有限公司
联系人:史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
96 上海利得基金销售有限公司
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表人: 金佶
97 上海汇付金融服务有限公司 联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
98 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
46
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰康
人寿大厦
办公地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰康
人寿大厦
法定代表人:陈东升
99 泰康人寿保险股份有限公司
联系人:陈倩
电话:010-61047989
传真:010-61047968
客服电话:400-009-5522
网址:www.taikang.com
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
100 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人:胡学勤
101 上海陆金所资产管理有限公司
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
中经北证(北京)资产管理有 法定代表人: 徐福贺
102
限公司 联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
47
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
103 中信期货有限公司
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二层
104 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
北京新浪仓石基金销售有限公
105 楼 5 层 518 室
司
法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
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法定代表人:肖雯
106 珠海盈米财富管理有限公司
联系人:黄敏嫦
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48
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
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恒集团二期 418 室
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107 深圳富济财富管理有限公司
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北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫
108
司 联系人: 刘美薇
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传真:010-59200800
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厦4楼
上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
109
司 联系人:王哲宇
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110 大泰金石基金销售有限公司
联系人:何庭宇
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49
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
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富中心 A 座 46 层 济安财富
济安财富(北京)资本管理有 法定代表人: 杨健
111
限公司 联系人:付志恒
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2-45 室
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号新华社第三工作区 5F
中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:钱昊旻
112
限公司 联系人: 孙雯
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传真:010-59336500
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号楼 C 座 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8
号楼 C 座 1701 室
鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰
113
有限公司 联系人:阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
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办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
114 徽商期货有限责任公司
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
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50
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
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1108
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1108
法定代表人:王伟刚
115 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
116 南京苏宁基金销售有限公司
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
北京广源达信投资管理有限 法定代表人: 齐剑辉
117
公司 联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 8 楼
118 上海万得投资顾问有限公司 法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
51
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
119 北京蛋卷基金销售有限公司
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
120 上海云湾投资管理有限公司
联系人: 江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
室
上海中正达广投资管理有限 法定代表人:黄欣
121
公司 联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人: 宋时琳
南京途牛金融信息服务有限
122 联系人: 贺杰
公司
电话:025-86853969-66727
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
52
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29 号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人: 陈太康
123 东海期货有限责任公司
联系人: 李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址:南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
124 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号
太平金融大厦 1503 室
法定代表人: 王翔
125 上海基煜基金销售有限公司
联系人: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16
号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴
科学园 B3 单元 7 楼
深圳市金斧子基金销售有限 法定代表人:赖任军
126
公司 联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
53
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
北京肯特瑞财富投资管理有 法定代表人: 陈超
127
限公司 联系人: 江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
128 上海华夏财富投资管理有限公司
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人: 王荻
129 大河财富基金销售有限公司
联系人:潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
130 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
54
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§ 4 基金名称
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
§ 5 基金的类型
混合型证券投资基金
§ 6 基金的投资目标
灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金的系统性风险,寻求基金资产的长期稳健增值。
§ 7 基金的投资范围
55
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票),股指期货、权证,债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现
金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价
值的比例范围在 80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、
卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸
的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合
约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过
基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述 5%
的限制。
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)
项、第(五)项及第(七)项的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金力争通过合理判断市场走势,合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比例,
本基金主要采用市场中性的投资策略,通过定量和定性相结合的方法精选个股,并通过卖出
股指期货合约对冲系统性风险,力争实现稳定的绝对回报。
1、资产配置策略
本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政策
与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证券市
56
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的未来
发展趋势,确定和构造合适的资产配置比例。
本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配。为了实现
规避股票市场系统性风险,获取较高的绝对收益的目的,本基金权益类空头头寸的价值占本
基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 80%—120%之间。基金经理和风险管理人员运用定
性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间的相对风险水平,以风险
调整后回报(risk-adjusted returns)的高低决定权益类资产的净敞口的比例。
2、多头投资策略
本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头策略,但现阶段主要以定量和定性相
结合的方法精选个股为主导策略,以获取稳定的超额收益(alpha)为股票投资的目标。
本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治理
结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、
现金流情况以及公司基本面变化等,并对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具有较高
投资价值的上市公司构建多头组合。
3、空头工具投资策略
本基金现阶段主要通过卖出股指期货合约,对冲持有股票的系统性风险。本基金在股指
期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主要采用流动性好、交易活
跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理
估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。
为更好地控制市场风险,本基金将保持隔夜现金中性(Overnight Dollar Neutral),
即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货的价值基本匹配。基于管理人对后市的预测分析,
上述比例可能有所偏离,但权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范
围在 80%—120%之间。
4、其他绝对收益策略
本基金采用股指期货套利的对冲策略寻找和发现市场中资产定价的偏差,捕捉绝对收益
机会。同时,本基金根据市场情况的变化,灵活运用其他绝对收益策略(如统计套利策略、
定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等)策略提高资本的利用率,从而提高绝
对收益,达到投资策略的多元化以进一步降低本基金收益的波动。
(1)股指期货套利策略
股指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价差
关系,进行套利,以获取绝对收益。股指期货套利主要包括以下两种方式:
①期现套利
期现套利过程中,由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动,套利交
易可以通过捕捉该价差进而获利。
57
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
②跨期套利
跨期套利过程中,不同期货合约之间的价差不断变动,套利交易通过捕捉合约间价差进
而获利。
(2)其他绝对收益策略
基金经理会实时关注市场的发展,前瞻性地运用其他绝对收益策略。
5、风险控制策略
本基金将采用多种风险控制策略和工具,对投资组合进行量化风险监测和控制。风险的
衡量主要是投资组合的风险价值(Value-at-Risk,简称 VaR)来衡量。VaR 指在一定的概率
水平下(置信度),某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损失。VaR
的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小,对于一般投资者而言不需要进行复杂的
计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR 不仅可以和其他风险管理方法一样在事后衡量
风险大小,可以在事前计算风险;不仅能计算单个金融工具的风险,还能计算由多个金融工
具组成的投资组合风险。资产管理人还将进行投资组合在较差环境下的压力测试和各种情景
分析,充分考虑并做好相应的止损准备。
6、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其次,
结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,在上述
基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,
我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动
性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资
决策。
8、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种
与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
58
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
§ 9 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准,经基金管理人与基金托管人协商,
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份额持有
人大会。
§ 10 基金的风险收益特征
本基金为特殊的混合型基金,通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险,因此相
对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准,由于绝对收益
策略投资结果的不确定性,因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。
§ 11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
59
南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
1 权益投资 124,633,392.71 35.65
其中:股票 124,633,392.71 35.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 408,000.00 0.12
其中:债券 408,000.00 0.12
资产支持
- -
证券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资
6 100,080,270.12 28.63
产
其中:买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
银行存款和结算
7 100,238,761.52 28.67
备付金合计
8 其他资产 24,262,972.67 6.94
9 合计 349,623,397.02 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,960,560.00 1.42
B 采矿业 17,945,702.65 5.15
C 制造业 43,077,955.93 12.37
电力、热力、燃气及
D
水生产和供应业 2,420,461.27 0.70
E 建筑业 3,182,144.50 0.91
F 批发和零售业 1,600,760.33 0.46
交通运输、仓储和邮
G
政业 1,355,826.50 0.39
H 住宿和餐饮业 438,976.00 0.13
信息传输、软件和信
I
息技术服务业 6,088,125.00 1.75
J 金融业 16,388,403.00 4.71
K 房地产业 16,297,780.37 4.68
L 租赁和商务服务业 5,964,632.00 1.71
科学研究和技术服务
M
业 16,930.16 0.00
N 水利、环境和公共设
施管理业 - -
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O 居民服务、修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,939,080.00 0.56
S 综合 2,956,055.00 0.85
合计 124,633,392.71 35.79
1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量
序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(股)
1 601002 晋亿实业 329,990 3,511,093.60 1.01
2 600773 西藏城投 237,300 3,414,747.00 0.98
3 600338 西藏珠峰 100,000 3,259,000.00 0.94
4 600586 金晶科技 642,300 3,230,769.00 0.93
5 002366 台海核电 63,039 3,175,904.82 0.91
6 002463 沪电股份 606,100 3,030,500.00 0.87
7 600064 南京高科 180,881 3,015,286.27 0.87
8 600503 华丽家族 393,100 2,987,560.00 0.86
9 601001 大同煤业 483,731 2,974,945.65 0.85
10 600200 江苏吴中 190,100 2,956,055.00 0.85
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 408,000.00 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 408,000.00 0.12
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1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 113011 光大转债 4,080 408,000.00 0.12
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动
代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 风险说明
(元)
IF1704 IF1704 47 -48,594,240.00 285,060.00 -
IC1704 IC1704 54 -68,804,640.00 1,228,600.00 -
公允价值变动总额合计(元) 1,513,660.00
股指期货投资本期收益(元) -8,467,860.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 102,340.00
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主要采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定
价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
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日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序
名称 金额(人民币元)
号
1 存出保证金 23,665,104.75
2 应收证券清算款 493,769.24
3 应收股利 -
4 应收利息 104,098.68
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,262,972.67
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
2014.12.1-2014.12.31 1.90% 0.60% 0.40% 0.01% 1.50% 0.58%
2015.1.1-2015.12.31 13.47% 0.33% 4.10% 0.01% 9.37% 0.32%
2016.1.1-2016.12.31 0.89% 0.12% 3.36% 0.01% -2.47% 0.11%
2017.1.1-2017.3.31 -0.97% 0.14% 0.80% 0.01% -1.77% 0.13%
自基金成立-2017.3.31 15.52% 0.24% 8.89% 0.01% 6.63% 0.23%
§ 13 基金的费用概览
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
中,基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如
下:
(1)基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法
如下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
(2)基金管理人的附加管理费
1)基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
取超额收益的 10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净
值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净
值和 1 的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
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2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理费的计算方法为
附加管理费= (PA PH ) 10% S A
其中:
PA 为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
PA =提取评价日基金份额净值
n
提取评价日的折算因子+ i 1
第i次基金份额分红 第i次分红日的折算因子
PH 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净
值和 1 的孰高者,其中首次封闭期的 PH 为 1
S A 为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额 提取评价日的折算因子
某日的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值 基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
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3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务
费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示(其中 1 年指 365 天):
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
注:N 为自然日。
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南方绝对收益策略(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)
对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额,由于开放期可能涵盖节假日或者周末,
因此该份额的持有时间可能出现小于 7 日或者大于 7 日但是小于 30 日的情况,对应的赎回
费率将按照上述安排收取。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额
所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金
份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金份额所收
取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§ 14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 7 月 7 日
67
京公网安备 11010502031572号