宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会 2014 年 6 月 11 日中国证监会证监许可[2014]580 号文注册募集。本基金基金合同于 2014 年 8 月 13 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 13 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。  一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 成立时间:2001年5月18日 法定代表人:李文众 总经理:汪钦 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 注册资本:10000万元人民币 电话:0755 - 83275889 传真:0755 - 83515599 联系人:王中宝 股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有 股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任 公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。 (二)主要人员情况 1、公司高级管理人员 (1)董事会: 李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在 中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银 行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月 至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管; 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计 师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委 员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾 问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西 南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投 资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总 经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任 衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总 经理兼董事会秘书。 马宏先生,董事,1967 年生,硕士研究生。1989 年 7 月至 1991 年 9 月,在中国新兴(集 团)总公司工作;1994 年 7 月至 1995 年 12 月,在中化财务公司证券部工作;1995 年 12 月至 1997 年 6 月,在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作;1997 年 7 月至 2001 年 3 月,在中化国际贸易股份有限公司投资部担任副总经理;2001 年 3 月至今,在中国对 外经济贸易信托有限公司任职,先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部副总经理,现 任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 贺颖奇先生,独立董事,1962 年生,中共党员,管理学博士。 1986 年至 1992 年,在 河北大学经济系任教;1995 年至 2001 年,在厦门大学管理学院任教;2001 年至 2003 年在 清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作;2003 年 7 月至 2010 年 4 月,在清华大学会计研究所从事教学与科研工作,任清华大学会计研究所党支部书记,副教 授;2010 年 5 月至今,在北京国家会计学院任副教授,兼任福建星网锐捷公司独立董事。 屈文洲先生,独立董事,1972 年生,中共党员,金融学博士。1995 至 1997 年,任厦门 建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任; 1997 至 2001 年,任厦门建发信托投 资公司投资银行部经理;1998 至 1999 年,借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处;2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理;2003 至 2005 年任深圳证券交易所研究 员;2005 至今,在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、 博士生导师,厦门大学中国资本市场研究中心主任,厦门大学管理学院财务学系副主任,兼 任厦门空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今,在 西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 汪钦先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省 分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、 国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。2010 年 11 月起任宝 盈基金管理有限公司总经理。  (2)监事会 张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风 险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司 金融同业部总经理。 张新元先生,员工监事,1973 年生,硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营业 部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011 年 7 月起至今,在 宝盈基金管理有限公司工作,曾任总经理办公室主任、机构业务部总监,现任宝盈基金管理 有限公司创新业务部总监。 (3)其他高级管理人员 张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、 华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈基金管理有限公 司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督 察长。 杨凯先生,1974 年生,中山大学岭南学院 MBA。2003 年 7 月至今,在宝盈基金管理有 限公司工作,先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总 监、总经理助理。目前,其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经 理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 储诚忠先生,1962 年生,经济学博士。曾任武汉大学期货证券研究中心主任、金融系 副主任、副教授,国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理,中融基 金管理有限公司(现国投瑞银基金管理有限公司)研究部总监、金融工程总监,国投瑞银基 金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司北京分公司总经 理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人。2011 年加入宝盈基金管 理有限公司,任总经理助理,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、产品规划部总监。 2、基金经理简历 彭敢先生,1969 年生,金融学硕士。曾就职于大鹏证券有限责任公司综合研究所、银 华基金管理有限公司投资管理部、万联证券有限责任公司研发中心、财富证券有限责任公司 从事投资研究工作。2010 年 9 月起任职于宝盈基金管理有限公司投资部,现任宝盈基金管 理有限公司投资部总监、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈 睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经 理。曾任宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理(2013 年 8 月 1 日至 2014 年 9 月 13 日)、鸿 阳证券投资基金基金经理(2010 年 12 月 29 日至 2013 年 8 月 1 日)。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 杨凯先生:宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转型动 力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 彭敢先生:宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金 经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30 灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长 股票型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监。 陈若劲女士:宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基 金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金 经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 张小仁先生:宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈核心优势灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816  联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证 券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投 资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股 票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券 投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资 基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中 证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基 金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添 利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基 金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金 元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵 活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国 企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开 源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基 金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投 资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人:李文众 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)传真:0755-83515880 联系人:陈坤、李雪丹 2、代销机构 (1)中国农业银行 联系联系地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 客服热线:95599 公司网站:www.abchina.com (2)交通银行股份有限公司 联系地址:上海市银城中路 188 号 客服热线:95559 公司网站:www.bankcomm.com (3) 中信银行 联系地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服热线:95558 公司网址:www.ecitic.com (4) 平安银行 联系地址:深圳市深南东路 5047 号 客服热线:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (5) 中国建设银行 联系地址:北京市西城区金融大街 25 号 客服热线:95533 公司网址:www.ccb.com (6)安信证券 联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 客服电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (7)渤海证券 联系地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服热线:400-6515-988 公司网址:www.bhzq.com (8)光大证券 联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客服热线:95525 公司网址:www.ebscn.com (9)申万宏源证券 联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 客服热线:95523 或 400-889-5523 公司网址:www.sywg.com (10)第一创业证券 联系地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 客服热线:400-8881-888 公司网址:www.fcsc.com (11)长城证券 联系地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客服热线:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (12)长江证券 联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 长江证券客户服务网站:www.95579.com (13)中国中投证券 联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 客服热线:4006008008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (14)中信建投证券 联系地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 客服热线:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com (15)信达证券 联系地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服热线:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (16)平安证券 联系地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 业务传真:0755-82400862 客服热线:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (17)国泰君安证券 联系地址:上海市浦东新区商城路 618 号 客服热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com. (18) 广发证券 联系地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 客服热线:95575 公司网址:www.gf.com.cn (19) 东兴证券 联系地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 客服热线:400-888-8993 公司网站:www.dxzq.net (20) 招商证券 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层 客服热线:95565 公司网址:www.newone.com.cn (21) 国信证券 联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客服热线:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (22) 中信证券 联系地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 客服热线:400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (23) 中信证券(浙江) 联系地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 客服热线:0571-96598 公司网址:www.bigsun.com.cn (24) 中信证券(山东) 联系地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 客服热线:95548 公司网址:www.citicssd.com (25) 华泰证券 联系地址:江苏省南京市中山东路 90 号 客服热线:4008895597、95597 公司网址:www.htsc.com.cn (26) 五矿证券 联系地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47-49 层 客服热线:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (27)广州证券 联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 客服热线:961303 公司网址:www.gzs.com.cn (28)银河证券 联系地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 客服热线:4008888888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (29)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 客服热线:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (30)杭州数米基金销售有限公司 联系地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.com (31)中国银行 联系地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (32)中金公司 联系地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (33)深圳众禄基金销售有限公司 联系地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com (34)万银财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 客户服务电话:4000816655 公司网址:www.wy-fund.com (35)上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (36)上海基煜基金销售有限公司 联系地址: 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 客户服务电话: 021-65370077 公司网址: www.jiyu.com.cn (37)东莞农村商业银行 联系地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (二)注册登记机构 注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人:李文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人:陈静瑜 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人: 廖海 经办律师: 廖海、刘佳  电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式灵活配置混合型基金 六、基金的投资目标 本基金以超越业绩比较基准为目标,在严格控制下行风险的基础上进行有效的资产配置 与投资标的精选,力争实现资产的稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私 募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监 会的相关规定。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%–95%,其中投资于基金持仓 比例最高的前30只科技主题股票的资产不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%; 本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如法律法规或 监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 范围,具体投资比例和限制等将另行公告。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策略动态调整 基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个股、个券精选,具体由 大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。 (一)大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖 析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括: 1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经 理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等; 2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净 投放等货币政策; 3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。 结合对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,动态调整基 金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效率。 (二)股票投资策略 1、科技主题上市公司股票的界定 科技进步是经济增长的不竭动力,科技的发展深刻地、不可逆转地改变着社会面貌和经 济活动的方式。从长远来看,科技将是经济社会发展的永恒主题;从短期来看,相关的产业 与行业也面临着历史性的发展机遇。根据《国家“十二五”科学和技术发展规划》,“努力攻克 和掌握核心关键技术,推动高新技术产业化,加快培育发展战略性新兴产业”已经成为“十 二五”期间科技发展规划的基本要求之一。因此在中国的经济转型之路上,掌握核心技术、 以科技创新为动力的企业将会具有更大的增长潜力。 参照《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》、《国家“十二五”科学和技术 发展规划》以及《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,本基金所指的科技 类上市公司,其主营业务应当属于节能环保、新一代信息技术、生物技术、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车、现代农业技术、现代服务业技术和民生科技等十大产业。 未来如果由于经济发展、技术进步或政策调整造成科技主题的覆盖范围发生变动,基金 管理人有权对上述界定进行调整和修订。 2、个股精选策略 本基金主要采取“自下而上”的选股策略,基于对上市公司成长性和估值水平的综合考 量,使用定性与定量相结合的方法精选出 30 只左右的股票进行集中投资,使前 30 大科技主 题重仓股的投资比例合计不低于非现金基金资产的 80%。 (1)首先,使用定性分析的方法,从科研能力、市场前景以及公司治理结构等方面对 上市公司的基本情况进行分析。 在科研能力方面,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔并且在技术上 具有一定护城河的公司。 在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公 司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,进而创造利润增长的能力。 公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要 的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结 构进行评价。 (2)其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主 要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 1)行业景气度 本基金通过一系列定量指标对行业景气度进行研判。这些指标包括行业销售收入增长 率、行业毛利率和净利率、原材料和成品价格指数以及库存率等。通过与历史和市场平均水 平进行比较,并结合定性分析的结果来评判行业的景气度水平。 2)盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收 益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。 3)成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 4)估值水平  本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业 价值/EBITDA 等。 (三)固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择 合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 1、利率预期策略 通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的 可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变 化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜 度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制 定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降 时,提高组合的久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业 务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信 用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信 用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时 需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。 3、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不 同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比 如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定 关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。 4、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价 值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、 成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利 率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价 模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定 可转换债券的投资策略。 5、资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将 综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略, 结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基础 上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据 经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系 统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施 的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持 仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的 影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。 (四)权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采 取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具: 1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要 通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; 2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本 投资组合; 3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成 多元化的盈利模式; 4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研 究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。 九、基金的业绩比较基准 中证800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率×40% 中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深 两个证券市场。中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有成分股,综合反 映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有一定权威性,适合作为本基金股票投资 业绩比较基准。中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企 业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,适合作为本基金债券部分的业绩基准。 本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%–95%的股票投资,其余资产投资 于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数 的权重确定为 60%和 40%,并用中证综合债券指数收益率代表债券资产收益率。因此,“中 证 800 指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率×40%”是衡量本基金投资业绩的理想 基准。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基 准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中 列示,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及 货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 十一、基金投资组合报告(截至2015年6月30日) 1、期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额 的比例(%) 1 权益投资 7,891,380,889.43 85.86  其中:股票 7,891,380,889.43 85.86 2 固定收益投资 350,415,783.30 3.81 其中:债券 350,415,783.30 3.81 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 233,247,236.21 2.54 计 7 其他资产 715,444,048.96 7.78 8 合计 9,190,487,957.90 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值 例(%) A 农、林、牧、渔业 601,198,074.33 7.93 B 采矿业 217,835,228.91 2.87 C 制造业 4,722,702,961.41 62.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 13,211,185.86 0.17 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 1,982,059,622.85 26.14 业 J 金融业 - - K 房地产业 149,835,519.48 1.98 L 租赁和商务服务业 94,252,286.22 1.24 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 74,871,703.73 0.99 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 35,414,306.64 0.47 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,891,380,889.43 104.08 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 300170 汉得信息 22,489,009 546,258,028.61 7.20 2 300094 国联水产 11,497,381 346,990,958.58 4.58 3 300252 金信诺 7,860,133 311,811,476.11 4.11 4 300373 扬杰科技 4,534,621 294,387,595.32 3.88 5 300397 天和防务 1,602,700 290,088,700.00 3.83 6 002522 浙江众成 10,672,996 284,328,613.44 3.75 7 300006 莱美药业 6,510,037 279,280,587.30 3.68 8 300189 神农大丰 9,872,121 254,207,115.75 3.35 9 300059 东方财富 3,865,346 243,864,679.14 3.22 10 002184 海得控制 5,168,397 237,332,790.24 3.13 4、期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 107,927,701.20 1.42 2 央行票据 - - 3 金融债券 242,488,082.10 3.20 其中:政策性金融债 242,488,082.10 3.20 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 350,415,783.30 4.62 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 018001 国开1301 2,366,430 242,488,082.10 3.20 2 019321 13国债21 1,073,160 107,927,701.20 1.42 6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不 参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,942,859.09 2 应收证券清算款 680,318,097.40  3 应收股利 - 4 应收利息 9,677,389.29 5 应收申购款 23,505,703.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 715,444,048.96 (4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券(5)期末前十名股票中存在流通受限 情况的说明 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例(%) 明 1 300094 国联水产 346,990,958.58 4.58 重大事项停牌 2 300373 扬杰科技 294,387,595.32 3.88 重大事项停牌 3 002522 浙江众成 284,328,613.44 3.75 重大事项停牌 4 300189 神农大丰 254,207,115.75 3.35 重大事项停牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金合同生效日为 2014 年 8 月 13 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的 比较如下表所示 (截至 2015 年 6 月 30 日): 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 2014 年 8 月 13 日-2014 14.10% 1.27% 25.42% 0.77% -11.32% 0.50% 年 12 月 31 日 2015 年一季 48.64% 1.30% 12.19% 0.99% 36.45% 0.31% 度 2015 年二季 21.99% 3.23% 9.62% 1.58% 12.37% 1.65% 度 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户及维护费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 (五)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整 不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。 (六)与基金销售有关的费用 1、申购费 费 用 费率(设申购金额为 M) M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 申购费 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费用 1000 元 2、赎回费 本基金赎回费率最高不超过 1.5%,按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段 设定如下: 费 用 费率 持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 赎回费 7 日≤持有期限<30 日 0.75% 30 日≤持有期限<90 日 0.50% 75%计入基金资产  90 日≤持有期限<180 日 0.50% 50%计入基金资产 180 日≤持有期限<365 日 0.20% 25%计入基金资产 365 日≤持有期限<730 日 0.10% 持有期限≥730 日 0% 3、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代 销机构的基金转换业务,具体内容详见 2014 年 9 月 16 日发布的《宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他 有关基金转换公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了 更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。 2、 在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和 主要人员情况的相应内容。 3、 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人相应内容。 4、 在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额销售机构、注册登记机构和代销 机构的相应内容。 5、 在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中,更新了基金转换的内容。 6、 在“第九部分 基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。 7、 增加了“第十部分 基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8、 在“第十二部分 基金资产估值”部分,更新了估值方法。 9、 在“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”中,更新了基金管理人和基金托管人的 相关内容。 10、 在“第二十二部分 其他应披露事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。 宝盈基金管理有限公司 二〇一五年九月二十六日