华商基金管理有限公司关于旗下华商创新成长灵活配置混合型发起 式证券投资基金增加C类基金份额并修订基金合同与托管协议的公 告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人华商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2025年4月18日起对本基金增加C类基金份额,同时根据实际情况更新基金管理人和基金托管人部分基本信息,并据此修改基金合同及《华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额的基本情况 根据申购费、销售服务费等收取的不同,本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。原有基金份额全部自动划归为本基金的A类基金份额(A类基金份额基金代码:000541)。A类基金份额在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费;基金新增加的C类基金份额类别(C类基金份额基金代码:024020)在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,C类基金份额的基金份额净值将自首笔C类基金份额申购的确认日(含当日)起计算,首笔C类基金份额申购确认日前,C类基金份额的基金份额净值按照A类基金份额的基金份额净值披露。投资者申购时可以自主选择相对应的基金代码进行申购。 1、C类基金份额申购费 本基金C类基金份额无申购费。 2、C类基金份额赎回费率 本基金C类基金份额的赎回费率如下: 持有基金份额期限(T) C类基金份额赎回费率 T<7日 1.5% 7日≤T<30日 0.5% T≥30日 0 对于本基金C类基金份额,对持有期少于30日的基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 3、C类基金份额销售服务费率 本基金的销售服务费年费率为0.60%,即按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。 4、申购和赎回的数额限制 本基金C类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金A类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。 5、本基金C类基金份额自生效之日起开通申购、赎回、转换、定期定额投资业务。 二、基金合同、托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定,本公司对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订。同时根据实际情况更新基金管理人和基金托管人部分基本信息,并据此修改基金合同与托管协议。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,基金合同、托管协议的具体修订内容见附件。根据上述修改,本公司对本基金的招募说明书、基金产品资料概要进行了相应更新。 本基金新增C类基金份额及更新基金管理人、基金托管人相关信息等事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。三、销售机构 1、直销机构:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街28号楼19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街28号楼19层 法定代表人:苏金奎 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2、代销机构:其他办理本基金C类基金份额的申购、赎回等业务的代理销售机 构,请以本公司官网公示为准。 四、重要提示 1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,在规定媒介公告修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)及基金产品资料概要(更新)。投资者可通过本公司网站(www.hsfund.com)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅本基金修订后的法律文件。修订后的基金合同、托管协议自2025年4月18日起生效。 2、投资者可登录本公司网站(www.hsfund.com)或拨打本公司客户服务电话(4007008880,010-58573300)咨询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现,本公司管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现 的保证。投资者投资本基金时应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金 产品资料概要(更新)等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华商基金管理有限公司 2025年4月18日 附件:华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同和托管协议 修改前后文对照表 原基金合同 新基金合同 章节 内容 内容 无 56、A类基金份额:指在投资者申购时 收取申购费用,不从本类别基金资产 中计提销售服务费,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额 第二部分 57、C类基金份额:指从本类别基金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 释义 用,在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的基金份额 58、销售服务费:指从基金财产中计 提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 无 十、基金份额的类别 本基金根据申购费用、销售服务费用 等收取的不同,将基金份额分为不同 的类别。 在投资者申购时收取申购费用,不从 本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额,称为A类基金份额;从 本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取申购费用,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额,称为 C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额 第三部分 分别设置代码。由于基金费用的不同, 本基金A类基金份额和C类基金份额 基金的基 将分别计算基金份额净值并单独公告, 本情况 计算公式为计算日各类别基金资产净 值除以计算日发售在外的该类别基金 份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。本基金有关基金份额类别的具体 设置、费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书及基金产品资料概要 中列示。 基金管理人可根据基金实际运作情况, 在对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下,经与基金托管人协 商一致,增加新的基金份额类别,或 取消某基金份额类别,或对基金份额 分类办法及规则进行调整并公告,不 需召开基金份额持有人大会审议。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申购 的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合 或者赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的,其基金份额申购、赎回或转换价 的,其基金份额申购、赎回或转换价 格为下一开放日基金份额申购、赎回 格为下一开放日该类基金份额申购、 或转换的价格。 赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日收市后计算的该类基金 净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金分为A类和C类基金份额, 数点后3位,小数点后第4位四舍五 各类基金份额单独设置基金代码,分 第六部分 入,由此产生的收益或损失由基金财 别计算和公告基金份额净值。本基金 产承担。T日的基金份额净值在当天 各类基金份额净值的计算,均保留到 基金份额 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 小数点后3位,小数点后第4位四舍 的申购与 特殊情况,经中国证监会同意,可以 五入,由此产生的收益或损失由基金 适当延迟计算或公告。 财产承担。T日的各类基金份额净值在 赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:当天收市后计算,并在T+1日内公告。 本基金申购份额的计算详见招募说明 遇特殊情况,经中国证监会同意,可 书。本基金的申购费率由基金管理人 以适当延迟计算或公告。 决定,并在招募说明书中列示。申购 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 的有效份额为净申购金额除以当日的 本基金申购份额的计算详见招募说明 基金份额净值,有效份额单位为份, 书。本基金A类基金份额的申购费率 上述计算结果均按四舍五入方法,保 由基金管理人决定,并在招募说明书 留到小数点后2位,由此产生的收益 及基金产品资料概要中列示。申购的 或损失由基金财产承担。 有效份额为净申购金额除以当日的该 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 类基金份额净值,有效份额单位为份, 金赎回金额的计算详见招募说明书, 上述计算结果均按四舍五入方法,保 赎回金额单位为元。本基金的赎回费 留到小数点后2位,由此产生的收益 率由基金管理人决定,并在招募说明 或损失由基金财产承担。 书中列示。赎回金额为按实际确认的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 有效赎回份额乘以当日基金份额净值 金赎回金额的计算详见招募说明书。 并扣除相应的费用,赎回金额单位为 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 元。上述计算结果均按四舍五入方法,并在招募说明书及基金产品资料概要 保留到小数点后2位,由此产生的收 中列示。赎回金额为按实际确认的有 益或损失由基金财产承担。 效赎回份额乘以当日该类基金份额净 4、申购费用由投资人承担,不列入基 值并扣除相应的费用,赎回金额单位 金财产。 为元。上述计算结果均按四舍五入方 九、巨额赎回的情形及处理方式 法,保留到小数点后2位,由此产生 2、巨额赎回的处理方式 的收益或损失由基金财产承担。 当基金出现巨额赎回时,基金管理人 4、本基金A类基金份额的申购费用由 可以根据基金当时的资产组合状况决 申购A类基金份额的投资人承担,不 定全额赎回或部分延期赎回。 列入基金财产。C类基金份额不收取申 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 购费用。 为支付投资人的赎回申请有困难或认 九、巨额赎回的情形及处理方式 为因支付投资人的赎回申请而进行的 2、巨额赎回的处理方式 财产变现可能会对基金资产净值造成 当基金出现巨额赎回时,基金管理人 较大波动时,基金管理人在当日接受 可以根据基金当时的资产组合状况决 赎回比例不低于上一开放日基金总份 定全额赎回或部分延期赎回。 额的10%的前提下,可对其余赎回申 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 请延期办理。对于当日的赎回申请, 为支付投资人的赎回申请有困难或认 应当按单个账户赎回申请量占赎回申 为因支付投资人的赎回申请而进行的 请总量的比例,确定当日受理的赎回 财产变现可能会对基金资产净值造成 份额;对于未能赎回部分,投资人在 较大波动时,基金管理人在当日接受 提交赎回申请时可以选择延期赎回或 赎回比例不低于上一开放日基金总份 取消赎回。选择延期赎回的,将自动 额的10%的前提下,可对其余赎回申请 转入下一个开放日继续赎回,直到全 延期办理。对于当日的赎回申请,应 部赎回为止;选择取消赎回的,当日 当按单个账户赎回申请量占赎回申请 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 总量的比例,确定当日受理的赎回份 延期的赎回申请与下一开放日赎回申 额;对于未能赎回部分,投资人在提 请一并处理,无优先权并以下一开放 交赎回申请时可以选择延期赎回或取 日的基金份额净值为基础计算赎回金 消赎回。选择延期赎回的,将自动转 额,以此类推,直到全部赎回为止。 入下一个开放日继续赎回,直到全部 如投资人在提交赎回申请时未作明确 赎回为止;选择取消赎回的,当日未 选择,投资人未能赎回部分作自动延 获受理的部分赎回申请将被撤销。延 期赎回处理。 期的赎回申请与下一开放日赎回申请 …… 一并处理,无优先权并以下一开放日 (4)当基金发生巨额赎回,在单个基 的该类基金份额净值为基础计算赎回 金份额持有人超过上一开放日基金总 金额,以此类推,直到全部赎回为止。 份额30%以上的赎回申请情形下,基 如投资人在提交赎回申请时未作明确 金管理人可以延期办理该基金份额持 选择,投资人未能赎回部分作自动延 有人的赎回申请。当办理延期赎回时,期赎回处理。 基金管理人对于其超过基金总份额 …… 30%以上部分的赎回申请,自动实施延 (4)当基金发生巨额赎回,在单个基 期办理。对于其余当日非自动延期办 金份额持有人超过上一开放日基金总 理的赎回申请,应当按单个账户非自 份额30%以上的赎回申请情形下,基金 动延期办理的赎回申请量占非自动延 管理人可以延期办理该基金份额持有 期办理的赎回申请总量的比例,确定 人的赎回申请。当办理延期赎回时, 当日受理的赎回份额。延期的赎回申 基金管理人对于其超过基金总份额30% 请与下一开放日赎回申请一并处理, 以上部分的赎回申请,自动实施延期 无优先权并以下一开放日的基金份额 办理。对于其余当日非自动延期办理 净值为基础计算赎回金额,以此类推,的赎回申请,应当按单个账户非自动 直到全部赎回为止。延期部分如选择 延期办理的赎回申请量占非自动延期 取消赎回的,当日未获受理的部分赎 办理的赎回申请总量的比例,确定当 回申请将被撤销。如投资人在提交赎 日受理的赎回份额。延期的赎回申请 回申请时未作明确选择,投资人未能 与下一开放日赎回申请一并处理,无 赎回部分作自动延期赎回处理。 优先权并以下一开放日的该类基金份 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 额净值为基础计算赎回金额,以此类 放申购或赎回的公告 推,直到全部赎回为止。延期部分如 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 选择取消赎回的,当日未获受理的部 理人应于重新开放日,在规定媒介上 分赎回申请将被撤销。如投资人在提 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 交赎回申请时未作明确选择,投资人 并公布最近1个开放日的基金份额净 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的各类基金份 额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:华商基金管理有限公司 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街28 住所:北京市西城区平安里西大街28 号楼19层 号楼19层 法定代表人:陈牧原 法定代表人:苏金奎 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 第七部分 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 号 基金合同 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 当事人及 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 权利义务 其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 除法律法规另有规定或本基金合同另 除法律法规另有规定或本基金合同另 有约定外,每份基金份额具有同等的 有约定外,同一类别内每份基金份额 合法权益。 具有同等的合法权益。 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会 代表有权代表基金份额持有人出席会 议并表决。除法律法规另有规定或本 议并表决。除法律法规另有规定或本 基金合同另有约定外,基金份额持有 基金合同另有约定外,基金份额持有 人持有的每一基金份额拥有平等的投 人持有的同一类别内每一基金份额拥 票权。 有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,1、当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准(根据法律法规的要求提高 报酬标准(根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外); 该等报酬标准的除外)或提高销售服 第八部分 2、在不违背法律法规及合同的规定且 务费率; 对持有人利益无实质性不利影响的前 2、在不违背法律法规及合同的规定且 基金份额 提条件下,以下情况可由基金管理人 对持有人利益无实质性不利影响的前 持有人大 和基金托管人协商后修改,不需召开 提条件下,以下情况可由基金管理人 基金份额持有人大会: 和基金托管人协商后修改,不需召开 会 (1)调低基金管理费、基金托管费或 基金份额持有人大会: 其他应由基金承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费或 十、实施侧袋机制期间基金份额持有 其他应由基金承担的费用,调低销售 人大会的特殊约定 服务费率; …… 十、实施侧袋机制期间基金份额持有 侧袋机制实施期间,基金份额持有人 人大会的特殊约定 大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 …… 户的,应分别由主袋账户、侧袋账户 侧袋机制实施期间,基金份额持有人 的基金份额持有人进行表决,同一主 大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 侧袋账户内的每份基金份额具有平等 户的,应分别由主袋账户、侧袋账户 的表决权。表决事项未涉及侧袋账户 的基金份额持有人进行表决,同一主 的,侧袋账户份额无表决权。 侧袋账户内的同一类别每份基金份额 具有平等的表决权。表决事项未涉及 侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、基金份额净值(含各类基金份额的 市后,基金资产净值除以当日基金份 基金份额净值,下同)是按照每个工 额的余额数量计算,精确到0.001元,作日闭市后,相应类别的基金资产净 小数点后第四位四舍五入。国家另有 值除以当日该类基金份额的余额数量 规定的,从其规定。 计算,均精确到0.001元,小数点后 每个工作日计算基金资产净值及基金 第四位四舍五入。国家另有规定的, 份额净值,并按规定公告。 从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 每个工作日计算各类基金份额的基金 产估值。但基金管理人根据法律法规 资产净值及基金份额净值,并按规定 或本基金合同的规定暂停估值时除外。公告。 基金管理人每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资 值后,将基金份额净值结果发送基金 产估值。但基金管理人根据法律法规 托管人,经基金托管人复核无误后, 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 由基金管理人对外公布。 基金管理人每个工作日对基金资产估 五、估值错误的处理 值后,将各类基金份额净值结果发送 基金管理人和基金托管人将采取必要、基金托管人,经基金托管人复核无误 适当、合理的措施确保基金资产估值 后,由基金管理人对外公布。 的准确性、及时性。当基金份额净值 五、估值错误的处理 第十四部 小数点后3位以内(含第3位)发生估 基金管理人和基金托管人将采取必要、 分基金资 值错误时,视为基金份额净值错误。 适当、合理的措施确保基金资产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方法 的准确性、及时性。当任一类基金份 产估值 如下: 额净值小数点后3位以内(含第3位) (2)错误偏差达到基金份额净值的 发生估值错误时,视为该类基金份额 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 净值错误。 管人并报中国证监会备案;错误偏差 4、基金份额净值估值错误处理的方法 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 如下: 理人应当公告。 (2)错误偏差达到该类基金份额净值 七、基金净值的确认 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 基金资产净值和基金份额净值由基金 托管人并报中国证监会备案;错误偏 管理人负责计算,基金托管人负责进 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 行复核。基金管理人应于每个开放日 基金管理人应当公告。 交易结束后计算当日的基金资产净值 七、基金净值的确认 和基金份额净值并发送给基金托管人。各类基金份额的基金资产净值和基金 基金托管人对净值计算结果复核确认 份额净值由基金管理人负责计算,基 后发送给基金管理人,由基金管理人 金托管人负责进行复核。基金管理人 对基金净值予以公布。 应于每个开放日交易结束后计算当日 的各类基金份额的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管人。基 金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人,由基金管理人对 基金净值予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 二、基金费用计提方法、计提标准和 3、基金的销售服务费; 支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和 …… 支付方式 上述“一、基金费用的种类中第3-9 …… 项费用”,根据有关法规及相应协议 3、基金销售服务费 规定,按费用实际支出金额列入当期 本基金A类基金份额不收取销售服务 费用,由基金托管人从基金财产中支 费,C类基金份额的销售服务费年费率 付。 为0.60%。本基金销售服务费将专门用 六、费用调整 于本基金的销售与基金份额持有人服 基金管理人和基金托管人可根据基金 务。基金的销售服务费按前一日C类 规模等因素协商一致,酌情调低基金 基金份额基金资产净值的0.60%年费 管理费率、基金托管费率等相关费率,率计提。销售服务费的计算方法如下: 无须召开基金份额持有人大会。提高 H=E×0.60%÷当年天数 上述费率需经基金份额持有人大会决 H为C类基金份额每日应计提的销售 议通过。 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 第十五部 净值 分基金费 基金销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 用与税收 人向基金托管人发送销售服务费划款 指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性划付 给基金管理人,基金销售服务费由基 金管理人代收,基金管理人收到后按 相关协议规定支付给销售机构。若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类”中第4- 10项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 六、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金 规模等因素协商一致,酌情调低基金 管理费率、基金托管费率、基金销售 服务费率等相关费率,无须召开基金 份额持有人大会。提高上述费率需经 基金份额持有人大会决议通过。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为相应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资;若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分红;不选择,本基金默认的收益分配方式 3、基金收益分配后基金份额净值不能 是现金分红; 低于面值;即基金收益分配基准日的 3、基金收益分配后任一类基金份额净 基金份额净值减去每单位基金份额收 值不能低于面值;即基金收益分配基 益分配金额后不能低于面值; 准日的任一类基金份额净值减去该类 第十六部 4、每一基金份额享有同等分配权; 每单位基金份额收益分配金额后不能 六、基金收益分配中发生的费用 低于面值; 分基金的 基金收益分配时所发生的银行转账或 4、由于本基金A类基金份额不收取销 收益与分 其他手续费用由投资者自行承担。当 售服务费,而C类基金份额收取销售 投资者的现金红利小于一定金额,不 服务费,各类别基金份额对应的可供 配 足于支付银行转账或其他手续费用时,分配利润将有所不同。本基金同一类 基金登记机构可将基金份额持有人的 别的每一基金份额享有同等分配权; 现金红利自动转为基金份额。红利再 六、基金收益分配中发生的费用 投资的计算方法,依照《业务规则》 基金收益分配时所发生的银行转账或 执行。 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过规定网站、基金销售机 的次日,通过规定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基 构网站或者营业网点披露开放日的各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日,在规定网站披露 度最后一日的次日,在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 半年度和年度最后一日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 第十八部 (七)临时报告 (七)临时报告 分基金的 15、基金管理费、基金托管费、申购 15、基金管理费、基金托管费、基金 费、赎回费等费用计提标准、计提方 销售服务费、申购费、赎回费等费用 信息披露 式和费率发生变更; 计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 六、信息披露事务管理 23、调整基金份额类别的设置; …… 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 …… 中国证监会的规定和《基金合同》的 基金托管人应当按照相关法律法规、 约定,对基金管理人编制的基金资产 中国证监会的规定和《基金合同》的 净值、基金份额净值、基金份额申购 约定,对基金管理人编制的基金资产 赎回价格、基金定期报告、招募说明 净值、各类基金份额净值、基金份额 书、基金产品资料概要、基金清算报 申购赎回价格、基金定期报告、招募 告等公开披露的相关基金信息进行复 说明书、基金产品资料概要、基金清 核、审查,并向基金管理人进行书面 算报告等公开披露的相关基金信息进 或电子确认。 行复核、审查,并向基金管理人进行 书面或电子确认。 六、基金财产清算剩余资产的分配 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基 依据基金财产清算的分配方案,将基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 第十九部 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 分基金合 偿基金债务后,按基金份额持有人持 偿基金债务后,按各类基金份额持有 有的基金份额比例进行分配。 人持有的相应类别的基金份额比例进 同的变 行分配。 更、终止 与基金财 产的清算 《基金合同》“第二十四部分基金合同内容摘要”部分涉及上述内容的一并修改。 章节 原托管协议 新托管协议 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:华商基金管理有限公司 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街28 住所:北京市西城区平安里西大街28 号楼19层 号楼19层 一、基金 法定代表人:陈牧原 法定代表人:苏金奎 (二)基金托管人 (二)基金托管人 托管协议 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 当事人 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号(100032) 号(100032) 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 电话:(010)66105799 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 传真:(010)66105798 联系人:赵会军 联系人:郭明 三、基金 (二)基金托管人应根据有关法律法 (二)基金托管人应根据有关法律法 规的规定及《基金合同》的约定,对 规的规定及《基金合同》的约定,对 托管人对 基金资产净值计算、基金份额净值计 基金资产净值计算、各类基金份额净 基金管理 算、应收资金到账、基金费用开支及 值计算、应收资金到账、基金费用开 收入确定、基金收益分配、相关信息 支及收入确定、基金收益分配、相关 人的业务 披露、基金宣传推介材料中登载基金 信息披露、基金宣传推介材料中登载 监督和核 业绩表现数据等进行监督和核查。 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 查 基金管理人对基金托管人履行托管职 基金管理人对基金托管人履行托管职 四、基金 责情况进行核查,核查事项包括但不 责情况进行核查,核查事项包括但不 管理人对 限于基金托管人安全保管基金财产、 限于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、开设基金财产的资金账户和证券账户、 基金托管 复核基金管理人计算的基金资产净值 复核基金管理人计算的基金资产净值 人的业务 和基金份额净值、根据管理人指令办 和各类基金份额净值、根据管理人指 理清算交收、相关信息披露和监督基 令办理清算交收、相关信息披露和监 核查 金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。 (三)资金、证券账目及交易记录的 (三)资金、证券账目及交易记录的 核对 核对 对基金的交易记录,由基金管理人按 对基金的交易记录,由基金管理人按 日进行核对。每日对外披露基金份额 日进行核对。每日对外披露各类基金 七、交易 净值之前,必须保证当天所有实际交 份额净值之前,必须保证当天所有实 及清算交 易记录与基金会计账簿上的交易记录 际交易记录与基金会计账簿上的交易 完全一致。如果实际交易记录与会计 记录完全一致。如果实际交易记录与 收安排 账簿记录不一致,造成基金会计核算 会计账簿记录不一致,造成基金会计 不完整或不真实,由此导致的损失由 核算不完整或不真实,由此导致的损 基金的会计责任方承担。 失由基金的会计责任方承担。 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间 1、基金资产净值的计算、复核的时间 和程序 和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金资产净值是指基金资产总值减去 负债后的价值。基金份额净值是指计 负债后的价值。基金份额净值(含各 算日基金资产净值除以该计算日基金 类基金份额的基金份额净值,下同) 份额总份额后的数值。基金份额净值 是指计算日相应类别的基金资产净值 的计算保留到小数点后3位,小数点 除以该计算日该类基金份额总份额后 后第4位四舍五入,由此产生的误差 的数值。基金份额净值的计算均保留 计入基金财产。 到小数点后3位,小数点后第4位四 基金管理人应每工作日对基金资产估 舍五入,由此产生的误差计入基金财 八、基金 值。但基金管理人根据法律法规或本 产。 资产净值 托管协议的规定暂停估值的除外。估 基金管理人应每工作日对基金资产估 值原则应符合《基金合同》、《证券 值。但基金管理人根据法律法规或本 计算和会 投资基金会计核算业务指引》及其他 托管协议的规定暂停估值的除外。估 计核算 法律、法规的规定。基金资产净值和 值原则应符合《基金合同》、《证券 基金份额净值由基金管理人负责计算,投资基金会计核算业务指引》及其他 基金托管人复核。基金管理人应于每 法律、法规的规定。各类基金份额的 个估值日交易结束后计算当日的基金 基金资产净值和基金份额净值由基金 份额资产净值并以双方认可的方式发 管理人负责计算,基金托管人复核。 送给基金托管人。基金托管人对净值 基金管理人应于每个估值日交易结束 计算结果复核后以双方认可的方式发 后计算当日的各类基金份额的基金资 送给基金管理人,由基金管理人对基 产净值和基金份额净值并以双方认可 金净值予以公布。 的方式发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核后以双方认可 的方式发送给基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为相应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资;若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分红;不选择,本基金默认的收益分配方式 3、基金收益分配后基金份额净值不能 是现金分红; 九、基金 低于面值;即基金收益分配基准日的 3、基金收益分配后任一类基金份额净 基金份额净值减去每单位基金份额收 值不能低于面值;即基金收益分配基 收益分配 益分配金额后不能低于面值; 准日的任一类基金份额净值减去该类 4、每一基金份额享有同等分配权; 每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售 服务费,各类别基金份额对应的可供 分配利润将有所不同。本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; (二)基金管理人和基金托管人在信 (二)基金管理人和基金托管人在信 息披露中的职责和信息披露程序 息披露中的职责和信息披露程序 基金托管人应当按照相关法律、行政 基金托管人应当按照相关法律、行政 法规、中国证监会的规定和《基金合 法规、中国证监会的规定和《基金合 十、信息 同》的约定,对基金管理人编制的基 同》的约定,对基金管理人编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金业 金资产净值、各类基金份额净值、基 披露 绩表现数据、基金定期报告、更新的 金业绩表现数据、基金定期报告、更 招募说明书、基金产品资料概要、基 新的招募说明书、基金产品资料概要、 金清算报告等公开披露的相关基金信 基金清算报告等公开披露的相关基金 息进行复核、审查,并向基金管理人 信息进行复核、审查,并向基金管理 进行书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。 (五)基金管理费、基金托管费的调 (三)基金销售服务费的计提比例和 整 计提方法 基金管理人和基金托管人可根据基金 本基金A类基金份额不收取销售服务 规模等因素协商一致,酌情调低基金 费,C类基金份额的销售服务费年费率 管理费率、基金托管费率等相关费率,为0.60%。本基金销售服务费将专门用 无须召开基金份额持有人大会。提高 于本基金的销售与基金份额持有人服 上述费率需经基金份额持有人大会决 务。基金的销售服务费按前一日C类 议通过。 基金份额基金资产净值的0.60%年费 (六)基金管理费、基金托管费的复 率计提。销售服务费的计算方法如下: 核程序、支付方式和时间。基金托管 H=E×0.60%÷当年天数 人对不符合《基金法》、《运作办法》H为C类基金份额每日应计提的销售 等有关规定以及《基金合同》的其他 服务费 费用有权拒绝执行。 E为C类基金份额前一日的基金资产 基金托管人对基金管理人计提的基金 净值 管理费、基金托管费等,根据本托管 (六)基金管理费、基金托管费、基 协议和《基金合同》的有关规定进行 金销售服务费的调整 复核。 基金管理人和基金托管人可根据基金 …… 规模等因素协商一致,酌情调低基金 若遇法定节假日、休息日或不可抗力 管理费率、基金托管费率、基金销售 致使无法按时支付的,顺延至法定节 服务费率等相关费率,无须召开基金 假日、休息日结束之日起5个工作日 份额持有人大会。提高上述费率需经 十一、基 内或不可抗力情形消除之日起5个工 基金份额持有人大会决议通过。 金费用 作日内支付。 (七)基金管理费、基金托管费、基 金销售服务费的复核程序、支付方式 和时间。基金托管人对不符合《基金 法》、《运作办法》等有关规定以及 《基金合同》的其他费用有权拒绝执 行。 基金托管人对基金管理人计提的基金 管理费、基金托管费、基金销售服务 费等,根据本托管协议和《基金合同》 的有关规定进行复核。 …… 基金销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款 指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性划付 给基金管理人,基金销售服务费由基 金管理人代收,基金管理人收到后按 相关协议规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 十六、基 (二)基金财产的清算 (二)基金财产的清算 7、基金财产按下列顺序清偿: 7、基金财产按下列顺序清偿: 金托管协 (1)支付清算费用; (1)支付清算费用; 议的变 (2)交纳所欠税款; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (3)清偿基金债务; 更、终止 (4)按基金份额持有人持有的基金份 (4)按各类基金份额持有人持有的相 与基金财 额比例进行分配。 应类别的基金份额比例进行分配。 产的清算