嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式 证券投资基金 更新招募说明书 (2020年06月18日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 10 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1334 号）和 2013 年 11 月 1 日《关于 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]936 号）的注册公开发售，本基金基金合同于 2013 年 12 月 6 日正式生效，自该日起 本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保 证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略， 因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先，本基金的市场中性 策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基 金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资者承担的风险也越大。 投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等 基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。 2  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 目录 一、绪言........................................................................................................................................... 4 二、释义........................................................................................................................................... 5 三、基金管理人............................................................................................................................... 9 四、基金托管人............................................................................................................................. 19 五、相关服务机构......................................................................................................................... 21 六、基金的募集............................................................................................................................. 46 七、基金合同的生效..................................................................................................................... 49 八、基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回 ......................................................................... 50 九、基金转换................................................................................................................................. 60 十、定期定额投资计划................................................................................................................. 64 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结、解冻与其他业务 ................................................. 65 十二、基金的投资......................................................................................................................... 66 十三、基金的业绩......................................................................................................................... 76 十四、基金的融资融券和转融通 ................................................................................................. 78 十五、基金的财产......................................................................................................................... 79 十六、基金资产估值..................................................................................................................... 80 十七、基金收益与分配................................................................................................................. 84 十八、基金的费用与税收............................................................................................................. 85 十九、基金的会计与审计............................................................................................................. 88 二十、基金的信息披露................................................................................................................. 89 二十一、风险揭示......................................................................................................................... 94 二十二、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 ................................................................. 99 二十三、基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 101 二十四、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 113 二十五、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 123 二十六、其他应披露事项........................................................................................................... 125 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 126 二十八、备查文件....................................................................................................................... 127 3  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募 说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证 券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 4  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 二、释义 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 2、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发 起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 3、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国银行股份有限公司 5、基金合同：指《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投 资基金招募说明书》及其更新 8、基金份额发售公告：指《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基 金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实 施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 5  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自 然人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的 中国境外的机构投资者 21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人 固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金 22、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于 3 年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 等人员 23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指直销机构和代销机构 27、直销机构：指嘉实基金管理有限公司 28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 29、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 30、注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等 31、登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管 理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金登记业务的机构 32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 6  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日，n 为自然数) 41、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放 的运作方式 42、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期首日（不含该 日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理 申购与赎回业务 43、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之后第 一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。 本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过 5 个工作日，每个开放期所在月份为基 金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月 沪深 300 股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回 业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计 算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求 44. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 7  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的 20% 54、元：指人民币元 55、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 62、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的事件和因素 63、基金产品资料概要：指《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2020 年 3 月 31 日，基金管理人共管理 181 只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实 9  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII- FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中 创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理 财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国 债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车 股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混 合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产 业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳 熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现 金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉 实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、 嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定 期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定 期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中 短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实 养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、 嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42 个月 定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹 10  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实 致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债 债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债 券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联 接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混 合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实 回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF。其中嘉实增长 混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个 全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 11  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 12  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 金猛先生，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任职于安信基金 管理有限责任公司，从事风险控制工作。 2014 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司，现任职 于量化投资部。2018 年 9 月 20 日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、 2018 年 9 月 20 日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2019 年 9 月 20 日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019 年 9 月 26 日至今任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经 理、2019 年 11 月 1 日至今任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、2019 年 11 月 28 日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理、2019 年 12 月 5 日至今任嘉实中证先进制造 100 策略交易型开 放式指数证券投资基金基金经理、2020 年 4 月 24 日至今任嘉实中证医药健康 100 策略交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、2020 年 5 月 14 日至今任嘉实对冲套利定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理、2020 年 5 月 14 日至今任嘉实绝对收益策略定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 张琦女士，管理时间为 2013 年 12 月 6 日至 2016 年 7 月 22 日；刘斌先生，管理时间 为 2014 年 5 月 15 日至 2020 年 5 月 14 日。 3、Smart Beta 及量化投资决策委员会 13  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） Smart Beta 及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和量化投资负责人张峰先 生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、 何如女士。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产或者职位之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 14  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受 上述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； 15  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会由公司总经理、量化投资负责人、部门负责人及资深基金经理组 成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控 制技术和手段，进行内部控制和风险管理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独 立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 16  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 17  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 18  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基金 735 只， QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保留意见 的审阅报 告。 2017 年，中国银行 继续获得了基 于“ ISAE3402” 和 19  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 20  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 21  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨 世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话：(010)85108227 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 22 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客服电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号 司 法定代表人：高国富 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（010）63636153 23 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 12 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 司 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 13 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn 14 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 或 95501 网址：http://www.bank.pingan.com 15 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 司 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com 16 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 司 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 17 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 24 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588 网址：http://www.hsbank.com.cn 18 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：(0571)85108309 传真：(0571)85108309 客服电话：400-888-8508 网址：http://www.hzbank.com.cn 19 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 20 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 21 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：http://www.yantaibank.net 22 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 司 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 23 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 25 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 联系人：杨森 电话：（022）28405330 传真：（022）28405631 客服电话：4006-960296 网址：http://www.bankoftianjin.com 24 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：4006129999 网址：http://www.hebbank.com 25 重庆农村商业银行股份有限公 办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 司 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 电话：023-67637962 传真：023-67637709 客服电话：966866 网址：http://www.cqrcb.com 26 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 限公司 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 27 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 限公司 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 电话：0512-57379810 传真：0512-57370750 客服电话：0512-96079 网址：http://www.ksrcb.cn/ 28 成都农村商业银行股份有限公 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 司 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址：http://www.cdrcb.com 29 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 26 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com 30 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 31 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 32 广东南海农村商业银行股份有 办公地址：广东省佛山市南海区桂城南海大道北 限公司 26 号 法定代表人：李宜心 联系人：廖雪 电话：0757-86329832 传真：0757-86266631 客服电话：96138 网址：http://www.nanhaibank.com/ 33 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 34 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 35 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 限公司 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 27 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：http://www.yqbank.com/ 36 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 法定代表人：陈宗权 联系人：黎荣荣 电话：18092299120 传真：0851-86851953 客服电话：4001196033 网址：http://www.bankgy.cn 37 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人：王能 联系人：周佩玲 传真：0773-3851691 客服电话：4008696299 网址：http://www.guilinbank.com.cn 38 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596 网址：http://www.yhrcb.com/ 39 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://www.hexun.com/ 40 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 41 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 司 股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 28 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 42 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 43 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 44 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 45 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花 顺大厦 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 46 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大 司 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 47 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 29 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.leadfund.com.cn 48 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 5-6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 49 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 司 楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 50 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 公司 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 51 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 52 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 53 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 30 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：4006877899 网址：http://www.tenyuanfund.com 54 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥 公司 大厦 5 楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 55 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 56 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 司 项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 57 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 58 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 法定代表人：曲阳 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：010-68292745 网址：http://www.bzfunds.com 31 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 59 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财 公司 富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 60 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 61 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 62 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 63 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 司 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn 64 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 32 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.hongdianfund.com 65 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 66 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：http://www.dtfortune.com/ 67 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 68 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 69 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环 公司 球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 70 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 33 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 71 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单 公司 元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/ 72 中欧钱滚滚基金销售(上海)有 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 限公司 729S 室 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：http://www.qiangungun.com 73 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 公司 险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com 74 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 司 B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ 75 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 76 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 34 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 77 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：4008888666 网址：http://www.gtja.com 78 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 79 国信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 80 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 81 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大 厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 82 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 35 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.cs.ecitic.com 83 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn 84 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址：http://www.htsec.com 85 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 86 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 87 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 88 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 36 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 89 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：http://www.china-invs.cn 90 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号 能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com 91 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 92 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 93 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 客服电话：95360 37 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.nesc.cn 94 财信证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26-28 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：(0731)84403347 传真：(0731)84403439 客服电话：95317 网址：http://www.cfzq.com 95 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 96 世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：（0755）83199599 传真：（0755）83199545 客服电话：（0755）83199511 网址：http://www.csco.com.cn 97 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：（0591）96326 网址：http://www.hfzq.com.cn/ 98 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：400 910 1166 网址：http://www.cicc.com.cn 99 粤开证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：严亦斌 38 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com 100 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：杨洪飞 电话：0755-83007323 传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 网址：http://www.vsun.com 101 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com 102 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 103 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦 8 楼 法定代表人：钱俊文 联系人：李天雨 电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn/ 104 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：陈佳(代) 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 39 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 105 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18、19 楼 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn 106 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com 107 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com 108 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：(010)83561146 客服电话：95399 网址：http://www.xsdzq.cn 109 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 110 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 40 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.hazq.com 111 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 112 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 113 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 114 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 115 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com 116 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 41 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 117 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：（021）32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com 118 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险 大厦 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：http://www.hrsec.com.cn 119 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com 120 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号 限公司 华融大厦 27 层 2704 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 121 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 司 101 法定代表人：葛新 联系人：杨琳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 客服电话：95055 42 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 网址：http://www.baiyingfund.com 122 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-0766-123 网址：http://www.fund123.cn 123 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ 124 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 司 际大厦 906 室 联系人：李唯 电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 125 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-821-0203 网址：https://www.520fund.com.cn/ 126 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区 公司 万寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-55919 网址：http://www.fengfd.com/ 127 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 43  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 电话：0371-85518395 4000-555-671 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM 128 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 联系人：陈龙鑫 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 129 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技 中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 130 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com （二） 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 44  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） （三） 律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 （021）31358666 传真 （021）31358600 经办律师 吕红、黎明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 45  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关 规定、并经中国证券监督管理委员会2013年10月22日《关于核准嘉实绝对收益策略定期开放 混合型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1334号）注册募集。 （二）基金运作方式和类型 契约型开放式，本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封 闭期之间定期开放的运作方式。 本基金为混合型发起式证券投资基金。 （三）基金存续期 不定期。 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限：2013年11月7日到2013年12月3日 2、募集方式及场所 本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和中国银行以及其他代销机构 进行募集。 具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以份额发售公告为准，请投资者就 募集和认购的具体事宜仔细阅读《嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基 金份额发售公告》。 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、募集目标 本基金不设募集目标。 （四）基金的认购 46  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 1、本基金按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一 天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜100万元 1% 100万元≤M＜200万元 0.6% 200万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2、募集资金利息的处理方式 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投 资者所有。募集资金利息的数额以基金登记机构的记录为准。 3、认购份额的计算 本基金基金份额的初始面值均为1.00元。 当投资者选择认购基金份额时，认购份数的计算方法如下： ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元 ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元 其中：认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部 分所代表的资产计入基金财产。 例一：某投资者投资10,000元认购本基金基金份额，如果其认购资金的利息为10元，则 其可得到的基金份数计算如下： 净认购金额=10,000/(1+1%）= 9,900.99元 47 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 认购费用＝10,000 – 9,900.99= 99.01元 认购份额＝(9900.99 + 10)/1.00= 9,910.99份 即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，可得到9,910.99份基金份额。 4、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 48  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2013 年 12 月 6 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后 3 年内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 2000 万元的，或者基金合同生效后 3 年后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形 的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。基金合同生效后的 3 年内， 每个开放期期满时，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 2000 万元的， 或者基金合同生效满 3 年后，每个开放期期满时，基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人与基金托管人协商一致后，无需召开基金份额持 有人大会，有权终止本基金合同。 基金合同生效满 3 年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元的，基金合同自动终 止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 49  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 八、基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回 （一）基金份额的开放期和封闭期 本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过 5 个工作日，每个开放期所在月份为基 金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月 沪深 300 股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。. 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的 期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎 回业务。 举例：假设本基金成立日为 2013 年 3 月 1 日，那么第一个开放期所在月份为 6 月， 2013 年 6 月份的沪深 300 股指期货交割日为 6 月 21 日，因此本基金第一个开放期的首日为 2013 年 6 月 14 日，以此类推。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回 业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计 算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。 （二）申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销 机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网 上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指 定的销售机构另行公告。 （三）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日为开放期内的每个工作日。具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购与赎回的开始时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开放期前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告开放期的开始与结束时间。 50  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关 公告。 （四）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有 效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的 有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅 代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对 于申请的确认情况，投资者应及时查询。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人。 （六）申购、赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最 低限额为人民币 20,000 元，但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民 币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及 追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 51  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的基金余额 不足 1 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管 的基金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次 性全部赎回。但若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告，则以该等 公告为准。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中 国证监会备案。 （七）申购、赎回的费率 1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率 越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤M＜200 万元 1.0% 200 万元≤M＜500 万元 0.6% M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直 52  嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2020 年 06 月 18 日更新） 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》， 自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的 养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申 购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费 率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保 险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分 基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司 基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 基金网上直销 持有期限（T） 后端申购优惠费率 0

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