关于博时裕益灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额等并 修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,并更好地维护基金份额持有人的利益,根据《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关约定,博时基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2025年9月16日起对博时裕益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额、变更基金份额净值小数点保留位数、更新基金托管人信息,并对基金合同、《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称:“《托管协议》”或“托管协议”)中有关内容进行相应修订,现将本基金增加C类基金份额、变更基金份额净值小数点保留位数并更新基金托管人信息的相关内容说明如下: 一、博时裕益灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额方案概要 (1)基金份额分类 在投资者申购基金时收取申购费用,不收取销售服务费的,称为A类基金份额(代码:000219;原基金份额自动转入A类基金份额);在投资者申购基金时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额(代码:025556)。 A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 (2)基金费率 本基金增设C类基金份额后,基金相关费率具体如下: 费率结构 申购金额(M) A类基购金费份率额申C类基购金费份率额申 申购费率 M<50万 1.50% 50万≤M<100万 1.00% 0.00% 100万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 持有基金份额期限(N) A类基回金费份率额赎C类基回金费份率额赎 N<7天 1.50% 1.50% 赎回费率 7天≤ N <30天 0.50% 0.50% 30天≤ N <2年 0.50% 2年≤ N <3年 0.25% 0.00% N≥ 3年 0.00% 管理费率(年费率) 1.20% 托管费率(年费率) 0.20% 销售服务费率(年费率) 0.00% 0.10% 代销机构 1.00元 1.00元 首次申购最低金额 直销机构 1.00元 1.00元 追加申购最低金额 代销机构 1.00元 1.00元 直销机构 1.00元 1.00元 账户最低基金份额余额 1份(按交易账户 1份(按交易账户 统计) 统计) 注:1年指365天 1)各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的,以各 代销机构的业务规定为准。 2)本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于A类基金份额,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,全额计入基金资产;对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费中,不低于赎回费总额的25%计入基金资产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。对于C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费,全额计入基金财产。 (3)其他 本基金C类基金份额的销售机构为博时基金管理有限公司直销中心等,本 公司有权根据具体情况增加或者调整销售机构,敬请关注基金管理人网站。 1)本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通申购、赎回业务; 2)本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通转换、定期定额投资业务。 本基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》进行披露。 二、变更基金份额净值小数点保留位数 变更本基金的基金份额净值小数点保留位数,由基金份额净值小数点保留3位修改为基金份额净值小数点保留4位。 三、基金合同及托管协议的修订 本次增加C类基金份额、变更基金份额净值小数点保留位数和更新基金托 管人信息的修改不损害基金份额持有人的实质利益,上述修改无须召开基金份额 持有人大会。 除上述调整外,本公司对《托管协议》的“七、交易及清算交收安排”中“(四) 申赎净额结算”进行修改,该修改亦不损害基金份额持有人的实质利益,根据法 律法规和基金合同的规定,无须召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。 四、重要提示 1、基金管理人已履行了规定程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的 约定。修改后的基金合同、托管协议自2025年9月16日起生效,并与本公告同 日登载于基金管理人网站(www.bosera.com.cn)及中国证监会基金电子披露网 站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。 2、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、其他事项 1、投资者可通过以下途径咨询有关详情 (1)本公司客户服务电话:95105568(全国免长途话费); (2)本公司网址:http://www.bosera.com。 2、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对 投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基 金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适 当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投 资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 博时基金管理有限公司 2025年9月13日 附件1:《基金合同》修订对照表 章节 原基金合同内容 修订后基金合同内容 第 二 51、销售服务费:指从基金财产中计提的, 部 分 用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 释义 有人服务的费用 52、基金份额类别:指本基金根据申购费用 与销售服务费收取方式等不同,将基金份额 分为不同的类别 53、A类基金份额:指本基金在投资者申购 基金时收取申购费,不收取销售服务费的基 金份额 54、C类基金份额:指本基金在投资者申购 基金时不收取申购费,而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 (后续序号依次调整) 第 三 八、基金份额的类别 部 分 本基金根据申购费用与销售服务费收取方式 基 金 等不同,将基金份额分为不同的类别。 的 基 在投资者申购基金时收取申购费,不收取销 本 情 售服务费的,称为A类基金份额;在投资者 况 申购基金时不收取申购费,而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的,称为C类基金 份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额 和C类基金份额将分别计算基金份额净值, 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以 计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金 份额持有人权益产生实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程 序后,基金管理人可根据实际情况,经与基 金托管人协商一致,调整基金份额类别设置、 对基金份额分类办法及规则进行调整、调整 本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收 费方式或者停止现有基金份额的销售等,此 项调整无需召开基金份额持有人大会,但须 提前公告。 第 六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部 分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基 金 …… …… 份 额 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外的 的 申 的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 购 与 回或者转换。投资人在基金合同约定之外 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期 赎回 的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 且登记机构确认接受的,其基金份额申购、构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎 为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价 回的价格。 格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 格以申请当日收市后计算的基金份额净值 以申请当日收市后计算的该类基金份额净值 为基准进行计算; 为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算,均 数点后3位,小数点后第4位四舍五入, 保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 担。T日的各类基金份额净值在当天收市后 按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经 计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 告。 或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 式:本基金申购份额的计算详见《招募说 本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 明书》。本基金的的申购费率由基金管理 本基金A类基金份额的申购费率由基金管理 人决定,并在招募说明书中列示。申购的 人决定,并在招募说明书中列示,C类基金 有效份额为净申购金额除以当日的基金份 份额不收取申购费用。申购的有效份额为净 额净值,有效份额单位为份,上述计算结 申购金额除以当日该类基金份额的基金份额 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 小数点后2位,由此产生的收益或损失由 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基 4、本基金A类基金份额的申购费用由 金财产。 申购本基金A类基金份额的投资人承担,不 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 列入基金财产;C类基金份额不收取申购费 额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 用。 金份额时收取。其中对持续持有期少于7 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 将上述赎回费全额计入基金财产。对其他 额时收取。对于A类基金份额,本基金对持 投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 25%应归基金财产,其余用于支付登记费 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 和其他必要的手续费。 产;对其他投资者收取的赎回费不低于赎回 6、本基金的申购费用最高不超过申购 费总额的25%应归基金财产,其余用于支付 金额的5%,赎回费用最高不超过赎回金额 登记费和其他必要的手续费。对于C类基金 的5%。本基金的申购费率、申购份额具体 份额,对持续持有期少于30日的投资人收取 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 的赎回费,全额计入基金财产。 计算方法和收费方式由基金管理人根据基 金合同的规定确定,并在招募说明书中列 6、本基金的申购费用最高不超过申购金 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 额的5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 5%。本基金A类基金份额的申购费率、A类 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 基金份额和C类基金份额的申购份额具体的 露办法7、》基的金有管关理规人定可在以指在定不媒违介反上法公律告法。规计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 规定及基金合同约定的情形下根据市场情 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 况制定基金促销计划,针对以特定交易方 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 式(如网上交易、电话交易等)等进行基 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 金交易的投资人定期或不定期地开展基金 率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 促销活动。在基金促销活动期间,按相关 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关 监管部门要求履行必要手续后,基金管理 规定在指定媒介上公告。 人可以适当调低基金申购费率。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规 定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等进行基金交易的 投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率,并进行公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 支付投资人的赎回申请有困难或认为因支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 付投资人的赎回申请而进行的财产变现可 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 能会对基金资产净值造成较大波动时,基 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金 开放日基金总份额10%的前提下,可对其 总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个 请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 申请一并处理,无优先权并以下一开放日 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个 基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放 基金份额持有人当日赎回申请超过上一开 日基金总份额10%以上的部分,基金管理人 放日基金总份额10%以上的部分,基金管 有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回 理人有权对其进行延期办理(被延期赎回 申请,将自动转入下一个开放日继续赎回, 的赎回申请,将自动转入下一个开放日继 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金 回申请一并处理,无优先权并以下一开放 份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 直到全部赎回为止);对于该基金份额持有 以此类推,直到全部赎回为止);对于该 人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过 总份额10%的部分,基金管理人根据前段 上一开放日基金总份额10%的部分,基金 “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” 管理人根据前段“(1)全额赎回”或“(2)的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回 额持有人的赎回申请一并办理。但是,如 申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的 该持有人在提交赎回申请时选择取消赎 部分赎回申请将被撤销。 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 购或赎回的公告 或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金 基金重新开放申购或赎回公告,并公布最 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个 近1个开放日的基金份额净值。 开放日的各类基金份额净值。 第 七 二、基金托管人 二、基金托管人 部 分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 基 金 名称:中国建设银行股份有限公司 名称:中国建设银行股份有限公司 合 同 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 当 事 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 人 及 成立时间:2004年09月17日 成立时间:2004年09月17日 权 利 批准设立机关和批准设立文号: 批准设立机关和批准设立文号:中国银行业 义务 组织形式:股份有限公司 监督管理委员会银监复【2004】143号 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒 组织形式:股份有限公司 仟肆佰捌拾陆元整 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 存续期间:持续经营 肆佰捌拾陆元整 基金托管资格批文及文号:中国证监会证 存续期间:持续经营 监基字[1998]12号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监 基字[1998]12号 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 其他有关规定,基金托管人的义务包括但 他有关规定,基金托管人的义务包括但不限 不限于: 于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 金资产净值、基金份额净值、基金份额申 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格; 购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或本基金合同另有 约定外,同一类别每份基金份额具有同等的 合法权益。 第 八 一、召开事由 一、召开事由 部 分 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 基 金 的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 份 额 …… …… 持 有 (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 人 大 报酬标准; 酬标准或调高销售服务费率; 会 ...... ...... 2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 管人协商后修改,不需召开基金份额持有 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大 人大会: 会: …… …… (3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定的 的范围内调整本基金的申购费率、调低赎 范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 回费率或变更收费方式; 率、销售服务费率或变更收费方式; 第 十 四、估值程序 四、估值程序 四 部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日 分 市后,基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后,各类基金份额的基金资产净值除以 基 金 余额数量计算,精确到0.001元,小数点 当日该类基金份额的余额数量计算,均精确 资 产 后第4位四舍五入。国家另有规定的,从 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家 估值 其规定。 另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金 每个工作日计算基金资产净值及各类基 份额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 产估值。但基金管理人根据法律法规或本 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 理人每个工作日对基金资产估值后,将基 个工作日对基金资产估值后,将各类基金份 金份额净值结果发送基金托管人,经基金 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 托管人复核无误后,由基金管理人对外公 复核无误后,由基金管理人对外公布。 布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 的准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当任何一类基金份额净值小数 点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视 点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视 为基金份额净值错误。 为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 本基金合同的当事人应按照以下约定处 处理: 理: …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 如下: 下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)任何一类基金份额净值计算出现错 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金 误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 托管人,并采取合理的措施防止损失进一 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进 步扩大。 一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 ...... ...... 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金 基金资产净值和各类基金份额净值由基 管理人负责计算,基金托管人负责进行复 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和基金份额净 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人对净 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 值计算结果复核确认后发送给基金管理 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 人,由基金管理人按规定对基金净值予以 基金管理人按规定对基金净值予以公布。 公布。 第 十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 五 部 3、C类基金份额的销售服务费; 分 (后续序号依次调整) 基 金 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 费 用 方式 式 与 税 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 收 本基金的管理费按前一日基金资产净 本基金的管理费按前一日基金资产净值 值的1.20%年费率计提。管理费的计算方 的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如 法如下: 下: H=E×1.20%÷当年天数 H=E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每 基金管理费每日计算,逐日累计至每月 月月末,按月支付,由基金管理人向基金 月末,按月支付。由基金托管人根据与基金 托管人发送基金管理费划款指令,基金托 管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 管人复核后于次月前5个工作日内从基金 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指 定节假日、公休假等,支付日期顺延。 令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 2、基金托管人的托管费 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行 本基金的托管费按前一日基金资产净 核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 人协商解决。 方法如下: 2、基金托管人的托管费 H=E×0.20%÷当年天数 本基金的托管费按前一日基金资产净值 H为每日应计提的基金托管费 的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法 E为前一日的基金资产净值 如下: 基金托管费每日计算,逐日累计至每 H=E×0.20%÷当年天数 月月末,按月支付,由基金管理人向基金 H为每日应计提的基金托管费 托管人发送基金托管费划款指令,基金托 E为前一日的基金资产净值 管人复核后于次月前5个工作日内从基金 基金托管费每日计算,逐日累计至每月 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 月末,按月支付。由基金托管人根据与基金 休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 基金管理人应进行核对,如发现数据不符,5个工作日内、按照指定的账户路径进行资 及时联系托管人协商解决。 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指 上述“一、基金费用的种类”中第3- 令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期 9项费用,根据有关法规及相应协议规定,顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 金托管人从基金财产中支付。 人协商解决。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费主要用于本基金 持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 本基金的销售服务费按前一日C类基金 份额基金资产净值的0.10%的年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售 服务费 E为前一日的C类基金份额基金资产净 值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在次 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进 行资金支付,基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应 进行核对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 管人从基金财产中支付。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根 根据基金发展情况调整基金管理费率、基 据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 金托管费率等相关费率。 管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,调高基金管理费率、基金托管费率、基金销 须召开基金份额持有人大会审议;调低基 售服务费率等费率,须召开基金份额持有人 金管理费率、基金托管费率等费率,无须 大会审议;调低基金管理费率、基金托管费 召开基金份额持有人大会。 率、基金销售服务费率等费率,无须召开基 金份额持有人大会。 第 十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六 部 ..... ...... 分 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 基 金 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 的 收 利或将现金红利自动转为基金份额进行再 或将现金红利自动转为相应类别的基金份额 益 与 投资;若投资者不选择,本基金默认的收 进行再投资,且基金份额持有人可对A类、 分配 益分配方式是现金分红; C类基金份额分别选择不同的分红方式;若 3、基金收益分配后基金份额净值不 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 能低于面值,即基金收益分配基准日的基 是现金分红; 金份额净值减去每单位基金份额收益分配 3、基金收益分配后各类基金份额净值 金额后不能低于面值; 不能低于面值,即基金收益分配基准日的各 4、每一基金份额享有同等分配权; 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收 ...... 益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所 不同,本基金同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; ...... 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账或 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 资者的现金红利小于一定金额,不足以支 的现金红利小于一定金额,不足以支付银行 付银行转账或其他手续费用时,基金登记 转账或其他手续费用时,基金登记机构可将 机构可将基金份额持有人的现金红利自动 基金份额持有人的现金红利自动转为相应类 转为基金份额。红利再投资的计算方法, 别的基金份额。红利再投资的计算方法,依 依照《业务规则》执行。 照《业务规则》执行。 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八 部 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 分 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 基 金 金份额申购或者赎回前,基金管理人应当 份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 的 信 至少每周在指定网站披露一次基金份额净 每周在指定网站披露一次基金份额净值和基 息 披 值和基金份额累计净值。 金份额累计净值。 露 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 的次日,通过其指定网站、基金销售机构 日,通过其指定网站、基金销售机构网站或 网站或营业网点披露开放日的基金份额净 营业网点披露开放日的各类基金份额净值和 值和基金份额累计净值。 各类基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 最后一日的次日,在指定网站披露半年度 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 和年度最后一日的基金份额净值和基金份 度最后一日的各类基金份额净值和各类基金 额累计净值。 份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回 15、管理费、托管费、销售服务费、申 费等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 变更; 费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达该 额净值百分之零点五; 类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中 中国证监会的规定和《基金合同》的约定,国证监会的规定和《基金合同》的约定,对 对基金管理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人编制的基金资产净值、各类基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 定期报告、更新的招募说明书、基金产品 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 资料概要、基金清算报告等相关基金信息 概要、基金清算报告等相关基金信息进行复 进行复核、审查,并向基金管理人进行书 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 面或电子确认。 确认。 第 二 基金合同摘要修改同基金合同正文部分内容 十 四 部 分 基 金 合 同 内 容 摘要 附件2:《托管协议》修订对照表 章节 原托管协议内容 修改后托管协议内容 一、基 (二)基金托管人 (二)基金托管人 金 托 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:名称:中国建设银行股份有限公司(简称: 管 协 中国建设银行) 中国建设银行) 议 当 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 事人 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院 院1号楼 1号楼 邮政编码:100033 邮政编码:100033 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 ...... ...... 三、基 (六)基金托管人根据有关法律法规的规 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定 金 托 定及《基金合同》的约定,对基金资产净 及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 管 人 值计算、基金份额净值计算、应收资金到 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、 对 基 账、基金费用开支及收入确定、基金收益 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 金 管 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 理 人 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 金业绩表现数据等进行监督和核查。 的 业 查。 务 监 督 和 核查 四、基 (一)基金管理人对基金托管人履行托管 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职 金 管 职责情况进行核查,核查事项包括基金托 责情况进行核查,核查事项包括基金托管人 理 人 管人安全保管基金财产、开设基金财产的 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 对 基 资金账户、证券账户及期货账户等投资所 户、证券账户及期货账户等投资所需账户、 金 托 需账户、复核基金管理人计算的基金资产 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类 管 人 净值和基金份额净值、根据基金管理人指 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 的 业 令办理清算交收、相关信息披露和监督基 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 务 核 金投资运作等行为。 等行为。 查 七、交 (四)申赎净额结算 (四)申赎净额结算 易 及 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结 清 算 结算遵循“全额清算、净额交收”的原则, 算遵循“全额清算、净额交收”的原则,每日 交 收 每日(T日:资金交收日,下同)按照托 按照托管账户应收资金(申购净额与基金转 安排 管账户应收资金(T-2日申购净额与T-3 换转入净额之和)与应付资金(赎回扣除归 日基金转换转入净额之和)与应付资金 基金资产费用的净额与基金转换转出扣除归 (T-3日赎回扣除归基金资产费用的净额 基金资产费用的净额之和)的差额来确定托 与T-3日基金转换转出扣除归基金资产费 管账户净应收额或净应付额,以此确定资金 用的净额之和)的差额来确定托管账户净 交收额。当存在托管账户净应收额时,基金 应收额或净应付额,以此确定资金交收额。管理人应在T日15:00之前从基金清算账户 当存在托管账户净应收额时,基金管理人 划到基金托管账户,基金托管人在资金到账 应在T日15:00之前从基金清算账户划到 后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭 基金托管账户,基金托管人在资金到账后 证传真给基金管理人进行账务管理;当存在 应立即通知基金管理人,并将有关书面凭 托管账户净应付额时,基金管理人应在T-1 证传真给基金管理人进行账务管理;当存 日将划款指令发送给基金托管人,基金托管 在托管账户净应付额时,基金管理人应在 人按基金管理人的划款指令将托管账户净应 T-1日将划款指令发送给基金托管人,基金 付额在T日12:00之前划往基金清算账户, 托管人按基金管理人的划款指令将托管账 基金托管人在资金划出后立即通知基金管理 户净应付额在T日12:00之前划往基金清 人,并将有关书面凭证交给基金管理人进行 算账户,基金托管人在资金划出后立即通 账务管理。 知基金管理人,并将有关书面凭证交给基 金管理人进行账务管理。 八、基 (一)基金资产净值的计算、复核与完成 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的 金 资 的时间及程序 时间及程序 产 净 1.基金资产净值是指基金资产总值减去 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负 值 计 负债后的金额。基金份额净值是按照每个 债后的金额。各类基金份额净值是按照每个 算 和 工作日闭市后,基金资产净值除以当日基 工作日闭市后,各类基金份额的基金资产净 会 计 金份额的余额数量计算,精确到0.001元,值除以当日该类基金份额的余额数量计算, 核算 小数点后第四位四舍五入。国家另有规定 均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五 的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类 每个工作日计算基金资产净值及各类基 基金份额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每工作日对基金资产估 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或《基金 值。但基金管理人根据法律法规或《基金合 合同》的规定暂停估值时除外。基金管理 同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每 人每个工作日对基金资产估值后,将基金 个工作日对基金资产估值后,将各类基金份 份额净值结果发送基金托管人,经基金托 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。复核无误后,由基金管理人对外公布。 ....... ....... (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后3位以内(含 1.当任何一类基金份额净值小数点后4位以 第3位)发生差错时,视为基金份额净值 内(含第4位)发生差错时,视为该类基金 错误;基金份额净值出现错误时,基金管 份额净值错误;任何一类基金份额净值出现 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 报基金托管人,并采取合理的措施防止损失 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该 的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 净值计算错误时,由基金管理人负责处理,公告;当发生净值计算错误时,由基金管理 由此给基金份额持有人和基金造成损失 人负责处理,由此给基金份额持有人和基金 的,应由基金管理人先行赔付,基金管理 造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基 人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 金管理人按差错情形,有权向其他当事人追 偿。 九、基 基金收益分配是指按规定将基金的可分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收 金 收 收益按基金份额进行比例分配。 益按基金份额进行比例分配。 益 分 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 配 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 1、每一基金份额享有同等分配权; 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本 务费,而C类基金份额收取销售服务费,各 基金每年收益分配次数最多为4次,每份 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 基金份额每次收益分配比例不得低于收益 同,本基金同一类别的每一基金份额享有同 分配基准日每份基金份额该次可供分配利 等分配权; 润的 50 %;若《基金合同》生效不满3 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基 个月可不进行收益分配; 金每年收益分配次数最多为4次,每份基金 3、本基金收益分配方式分为两种:现金分 份额每次收益分配比例不得低于收益分配基 红与红利再投资,投资者可选择现金红利 准日每份基金份额该次可供分配利润的 或将现金红利自动转为基金份额进行再投 50 %;若《基金合同》生效不满3个月可不 资;若投资者不选择,本基金默认的收益 进行收益分配; 分配方式是现金分红; 3、本基金收益分配方式分为两种:现金分红 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 面值,即基金收益分配基准日的基金份额 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 再投资,且基金份额持有人可对A类、C类 不能低于面值; 基金份额分别选择不同的分红方式;若投资 …… 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 (二)基金收益分配的时间和程序 金分红; …… 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 于面值,即基金收益分配基准日的各类基金 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 现金红利小于一定金额,不足于支付银行 金额后不能低于面值; 转账或其他手续费用时,基金登记机构可 …… 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 (二)基金收益分配的时间和程序 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业…… 务规则》执行。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。 十一、 (三)C类基金份额的销售服务费的计提比 基 金 例和计提方法 费用 本基金的销售服务费按前一日C类基金份额 基金资产净值的0.10%的年费率计提。销售 服务费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服务 费 E为前一日的C类基金份额基金资产净值 (五)基金管理费和基金托管费的调整 ...... 基金管理人和基金托管人可协商酌情 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售 降低基金管理费和基金托管费,此项调整 服务费的调整 不需要基金份额持有人大会决议通过。基 基金管理人和基金托管人可协商酌情降 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日 低基金管理费、基金托管费和基金销售服务 前在指定媒介上刊登公告。 费,此项调整不需要基金份额持有人大会决 议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 (七)基金管理费和基金托管费的复核程 施日2日前在指定媒介上刊登公告。 序、支付方式和时间 (七)基金管理费、基金托管费和C类基金 1.复核程序 份额的销售服务费的复核程序、支付方式和 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 时间 费和基金托管费等,根据本托管协议和《基1.复核程序 金合同》的有关规定进行复核。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 2.支付方式和时间 费、基金托管费和C类基金份额的销售服务 基金管理费、基金托管费每日计提,按月 费等,根据本托管协议和《基金合同》的有 支付。由基金托管人根据与基金管理人核 关规定进行复核。 对一致的财务数据,自动在月初5个工作 2.支付方式和时间 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理费、基金托管费、C类基金份额的 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。管人根据与基金管理人核对一致的财务数 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,据,自动在次月初5个工作日内、按照指定 如发现数据不符,及时联系托管人协商解 的账户路径进行资金支付,基金管理人无需 决。 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 若遇法定节假日、休息日等,支付日期 息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 顺延。 基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。