嘉实美国成长股票型证券投资基金更新招 募说明书摘要 (2020年06月30日更新)基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实美国成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年1月5日中国 证券监督管理委员会《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2013]14号文)核准募集公开发售,本基金基金合同于2013年6月14日正式生效,自该 日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月27 日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经审计),特别事项注明除外。 一、基金名称 本基金名称:嘉实美国成长股票型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型:契约型开放式股票型 三、基金的投资目标 本基金主要投资于美国大盘成长型股票,在股票选择及组合构建方面均运用量化投资 方法并结合风险管理手段,力争获取长期资本增值。 四、基金的投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具:银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、 短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双 边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证 和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;中国证监会认可的境外交易所上市交易的金 融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 的相关要求)。 本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于90%;现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票,所投资 比例不低于权益类资产的80%。一般来说,大盘股票是指市值超过20亿美元的股票;成长 型股票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等指标均较高的股票。权 益类资产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理 人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限制规定, 不需经基金份额持有人大会审议。 在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、 托管费、手续费等需要,并可以投资境内货币市场工具。 五、基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法 规所允许的投资范围内,最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基 金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。 2.股票投资策略 本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强 大的数据库系统,构建投资组合。其中,核心模型包括成长性模型、多因子Alpha模型、 风险预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场 外在与内在变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做出相应调整,以不断改善模 型的适用性。 本基金主要投资于市值超过20亿美元的美国大盘股票;在此基础上,本基金将通过成 长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票(一般来说为1000~1500只,基金经理可根据 实际市场情况对此进行调整)作为股票选择的样本空间。 在选择股票方面,本基金运用量化投资技术分两步进行:首先,基金经理通过多因子 Alpha模型对样本空间中股票的预期超额收益由高到低进行排序、打分。第二步,基金经 理将综合利用风险预测模型、交易成本模型以及投资组合优化器对第一步所甄选的股票进 行投资组合的最优化,使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面 达到最优的平衡。目标是在不承担更多风险的前提下,使基金获得高于业绩比较基准的收 益。 在卖出股票方面,基金经理将主要考虑以下几点: 1)某只股票的投资机会是否逊于其它股票; 2)某只股票的潜在风险是否高于其预期收益; 3)特殊事件是否影响了对股票的原有预期。 本基金所应用的核心模型具体如下: 1)成长性模型 成长性模型主要用来衡量股票的潜在增长能力和持续盈利能力。其中潜在增长能力主 要通过公司收入增长率、预期收入的变化等指标衡量;持续盈利能力主要通过公司营业利 润的变化等指标衡量。 2)多因子Alpha模型 嘉实多因子Alpha模型是嘉实量化投资团队经过严密的现代行为金融理论指导以及长 时间的实践经验总结而研发的,用精选的多个因子准确捕捉市场中非理性投资所带来的 Alpha投资机会,深入挖掘预期产生超额回报的个股。该模型的因子可归为如下几类:估 值(Valuation)、成长(Growth)、质量(Quality)、分析师情绪(Sentiment)、动量 (Momentum)、市场因素(Market)。这些类别综合了来自市场各类投资者,公司各类报表, 分析师及监管政策等各方面信息。该模型利用嘉实长期积累并不断扩展的强大的数据库, 科学客观地综合了大量的各类信息。嘉实量化投资团队根据市场状况及变化对各类信息的 重要性做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的具体组成及权重。 3)风险预测模型 在追求超额收益的同时,投资也需要适度风险预算的支持。该多因子模型将帮助基金 经理有效的控制投资组合的风险预算。 4)交易成本模型 本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,在控制成本最 低的基础上减少交易造成的负业绩影响。 5)投资组合优化器 本基金通过投资组合优化器的应用,对所甄选的股票进行投资组合的最优化,使最终 的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。 3.固定收益投资策略 本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。 固定收益投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋 势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础, 采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提 供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。 4.衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具。 投资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理,控制下跌风险,实现保值和锁定收 益。 衍生产品的使用好处是低成本,可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为 主。投资流程如下:基金经理提交投资衍生品的建议报告,其中应包括宏观分析、市场分 析、决策依据(结合定量部门计算的组合beta值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、 合约的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标,包括在险价值分析、情景 分析、压力测试等,并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进 行最终决策。在投资策略实施后,基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合 约的平仓或加仓决定,同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保 证金情况进行监控,以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制,发现问题立即 向投资决策委员会报告。 六、基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 95%×罗素1000成长指数收益率+5%×境内银行活期存款税后利率; 如果今后法律法规发生变化,或者由于罗素1000成长指数发生重大变更等原因导致罗 素1000成长指数不宜继续作为业绩比较基准,或者市场上出现更权威的、更能为市场普遍 接受的业绩比较基准,基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 七、基金的风险收益特征 本基金主要投资于美国大盘成长型股票,属于主动投资的股票型基金,其预期的风险 和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、 较高预期收益的投资品种。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 号 1 权益投资 678,187,399.10 83.62 其中:普通股 660,052,466.05 81.39 优先股 - - 存托凭证 1,756,374.75 0.22 房地产信托凭证 16,378,558.30 2.02 2 基金投资 2,040,098.22 0.25 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 89,623,991.51 11.05 合计 8 其他资产 41,172,318.41 5.08 9 合计 811,023,807.24 100.00 2.报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 678,187,399.10 93.45 3.报告期末按行业分类的权益投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 股票通信服务 74,052,293.68 10.20 股票非必需消费品 79,355,670.86 10.93 股票必需消费品 41,401,535.86 5.70 股票能源 1,425,950.62 0.20 股票金融 23,149,594.44 3.19 股票医疗保健 104,082,187.62 14.34 股票工业 46,483,515.62 6.40 股票信息技术 280,530,088.83 38.65 股票原材料 5,626,254.61 0.78 股票公用事业 3,945,373.91 0.54 房地产信托医疗保健类 99,022.07 0.01 房地产信托住宅类 983,151.50 0.14 房地产信托特殊类 15,196,855.72 2.09 房地产信托抵押类 99,529.01 0.01 存托凭证非必需消费品 829,501.97 0.11 存托凭证信息技术 926,872.78 0.13 合计 678,187,399.10 93.45 注:本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 公司名 所属国 占基金 序 公司名称 称(中 证券代码 所在证 家(地 数量(股) 公允价值(人民 资产净 号 (英文) 文) 券市场 区) 币元) 值比例 (%) Microsoft 纳斯达 1 Corp 微软 MSFT UW 克证券 美国 51,648.00 57,711,016.62 7.95 交易所 苹果公 纳斯达 2 Apple Inc 司 AAPL UW 克证券 美国 29,898.00 53,866,332.02 7.42 交易所 Amazon.com 亚马逊 纳斯达 3 Inc 公司 AMZN UW 克证券 美国 2,968.00 40,999,836.76 5.65 交易所 Alphabet Alphabe 纳斯达 4 Inc t公司 GOOGL UW 克证券 美国 3,330.00 27,414,331.38 3.78 交易所 Facebook Faceboo 纳斯达 5 Inc k公司 FB UW 克证券 美国 15,163.00 17,919,552.73 2.47 交易所 NVIDIA Co 纳斯达 6 rp 英伟达 NVDA UW 克证券 美国 9,130.00 17,051,483.45 2.35 交易所 维萨公 纽约证 7 Visa Inc 司 V UN 券交易 美国 11,710.00 13,367,565.86 1.84 所 Costco Wh 好市多 纳斯达 8 olesale 批发 COST UW 克证券 美国 5,508.00 11,127,121.49 1.53 Corp 交易所 UnitedHeal 联合健 纽约证 9 th Group 康 UNH UN 券交易 美国 6,171.00 10,903,430.29 1.50 Inc 所 Netflix I 奈飞公 纳斯达 10 nc 司 NFLX UW 克证券 美国 4,034.00 10,732,275.67 1.48 交易所 注:本表所使用的证券代码为彭博代码。 5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 无。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 无。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 基金类 运作方 公允价值(人 占基金资 号 基金名称 型 式 管理人 民币元) 产净值比 例(%) VanEck Vector 交易型 Van Eck Assoc 1 s Gold Miner ETF 开放式 iates Corp 1,015,520.42 0.14 s ETF iShares 20+ 交易型 BlackRock Fund 2 Year Treasury ETF 开放式 Advisors 635,842.95 0.09 Bond ETF SPDR Gold Sh 交易型 World Gold Tr 3 ares ETF 开放式 ust Services 287,412.04 0.04 LLC iPath Series B S&P 500 交易型 Barclays Capit 4 VIX Short-T ETN 开放式 al Inc 100,271.88 0.01 erm Futures ETN 5 iShares Russe ETF 交易型 BlackRock Fund 1,050.93 0.00 ll 3000 ETF 开放式 Advisors 注:报告期末,本基金仅持有上述5支基金。 10.投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 名称 金额(人民币元) 号 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 303,511.91 4 应收利息 14,669.89 5 应收申购款 40,854,136.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,172,318.41 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5)报告期末前十名权益投资中存在流通受限情况的说明 无。 九、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实美国成长股票(QDII)-人民币 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2013年6 12.60% 0.61% 16.27% 0.64% -3.67% -0.03% 月14日 (基金合 同生效日) 至2013年 12月31日 2014年 6.84% 0.77% 10.75% 0.69% -3.91% 0.08% 2015年 6.98% 0.99% 3.91% 0.96% 3.07% 0.03% 2016年 10.88% 0.82% 5.13% 0.80% 5.75% 0.02% 2017年 15.91% 0.62% 26.81% 0.46% -10.90% 0.16% 2018年 1.39% 1.30% -2.55% 1.19% 3.94% 0.11% 2019年 29.76% 0.86% 32.78% 0.85% -3.02% 0.01% 2020年1 -12.32% 3.39% -13.53% 3.46% 1.21% -0.07% 月1日至 2020年3 月31日 嘉实美国成长股票(QDII)美元现汇 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2013年6 13.30% 0.60% 16.27% 0.64% -2.97% -0.04% 月14日 (基金合 同生效日) 至2013年 12月31日 2014年 6.53% 0.76% 10.75% 0.69% -4.22% 0.07% 2015年 0.75% 0.98% 3.91% 0.96% -3.16% 0.02% 2016年 3.78% 0.81% 5.13% 0.80% -1.35% 0.01% 2017年 22.90% 0.58% 26.81% 0.46% -3.91% 0.12% 2018年 -3.80% 1.27% -2.55% 1.19% -1.25% 0.08% 2019年 27.48% 0.84% 32.78% 0.85% -5.30% -0.01% 2020年1 -13.67% 3.36% -13.53% 3.46% -0.14% -0.10% 月1日至 2020年3 月31日 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图1:嘉实美国成长股票(QDII)人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图(2013年6月14日至2020年3月31日)图2:嘉实美国成长股票(QDII)美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益 率的历史走势对比图 (2013年6月14日至2020年3月31日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分(三)投资范围和(九)投资限 制”的有关约定。 十、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金的资金汇划费用; (8)外汇兑换交易的相关费用; (9)与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等; (10)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; (11)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提,即本基金的年管理费率为1.8%。计算方法如下: H=E×1.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 本基金的管理费每日计提,逐日累计,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提,即本基金的年托管费率为0.35%。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金的托管费每日计提,逐日累计,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外托管人,其中可以部分 作境外托管人的费用,具体支付由中国银行与境外托管人在有关协议中进行约定。 (3)本条“1.基金费用的种类”中第(3)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管 人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不 列入基金费用。 4、基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份 额持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高不超过5%,具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50万元 1.5% 50万元≤M<200万元 1.2% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 单笔1000元 对于人民币份额,可直接依照上述申购费率结构;对于美元份额,需首先将美元申购资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币(折算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去),然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》,自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金人民币份额的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金人民币份额的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。2013年9月13日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自2013年9月17日起,嘉实美国成长股票(QDII)人民币开通网上直销后端收费模式,并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额的持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 本基金赎回费率最高不超过5%,具体如下: 持有期限 赎回费率 T<7天 1.50% 7天≤T<365天 0.50% 365天≤T<730天 0.30% T≥730天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外的赎回费中 25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率等。费率如发生变更,基金管理人应于调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币,美元份额的申购、赎回币种为美元。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回,其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前公告。 (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税 义务。 十一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS InvestmentsSingapore Limited30%,立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管 理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业 务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员; 国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理,兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公 司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约) 全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长, 2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特 许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事 总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经 理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年 10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事 务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。 郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。 郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 (1)现任基金经理 张自力先生,理论物理学博士,毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大学, 24年证券从业经历,曾任美国世纪投资管理公司(American Century Investments)资深 副总经理,研究部总监暨基金经理,负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多项大 型公募基金和对冲基金类产品。2012年2月加入嘉实基金管理有限公司,曾任定量投资部 负责人,现任投资决策委员会成员、人工智能投资部负责人。2017年7月1日至2018年9 月20日任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2017年7月4日至2018年9月 20日任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2013年6月14日至 今任嘉实美国成长股票型证券投资基金基金经理、2015年6月9日至今任嘉实事件驱动股 票型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、海外投资决策委员会 海外投资决策委员会的成员包括:嘉实国际首席投资官Thomas Kwan,资深基金经理 Eric Liu, Yiqian Jiang, Chenye Yannan, June Chua, Ching Yin Fung, Kevin Sung,风 险管理部Ray Li, Mengxiao Yu。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日,中国银行已托管780只证券投资基金,其中境内基金735只, QDII基金45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 十三、境外资产托管人 本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。 本基金的境外资产托管业务由基金托管人中国银行有限公司承担。有关中国银行的介 绍同第十七部分。 十四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 黄娜 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 刘伟 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 (020)62305005 传真 (020)62305005 联系人 周炜 直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号 注:代销人民币份额,美元现 法定代表人:刘连舸 汇。 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 2 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址: http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 3 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨 注:只代销人民币份额。 世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com 4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 注:只代销人民币份额。 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 客服电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com 6 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 7 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号民 注:只代销人民币份额。 生银行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 8 北京银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:(010)66223587 传真:(010)66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn 9 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn 10 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或95501 网址:http://www.bank.pingan.com 11 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层 司 法定代表人:冀光恒 注:只代销人民币份额。 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 网址:http://www.srcb.com 12 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号 司 法定代表人:王金山 注:只代销人民币份额。 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 13 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 14 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A 注:只代销人民币份额。 座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 15 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路46号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn 16 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 17 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路218号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 18 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路3038号 司 法定代表人:李光安 注:只代销人民币份额。 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 19 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路25号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 20 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160 注:只代销人民币份额。 号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:http://www.hrbb.com.cn 21 天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路15号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李宗唐 联系人:杨森 电话:(022)28405330 传真:(022)28405631 客服电话:4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com 22 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 23 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 限公司 法定代表人:陆向阳 注:只代销人民币份额。 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 24 广州农村商业银行股份有限公 办公地址:广州市黄埔区映日路9号 司 法定代表人:王继康 注:只代销人民币份额。 联系人:戴一挥 电话:020-22389188 传真:020-22389031 客服电话:020-961111 网址:http://www.grcbank.com 25 成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路88号 司 法定代表人:陈萍 注:只代销人民币份额。 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com 26 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 27 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97 注:只代销人民币份额。 号26栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 28 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号 注:只代销人民币份额。 海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 29 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 30 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街5号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 31 华融湘江银行股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828 注:只代销人民币份额。 号鑫远杰座大厦 法定代表人:张永宏 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:http://www.hrxjbank.com.cn 32 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 限公司 法定代表人:高剑飞 注:只代销人民币份额。 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:http://www.yqbank.com/ 33 贵阳银行股份有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:陈宗权 联系人:黎荣荣 电话:18092299120 传真:0851-86851953 客服电话:4001196033 网址:http://www.bankgy.cn 34 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路76号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王能 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 35 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 36 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街28号院C座505 注:只代销人民币份额。 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 37 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 传真:8610-65884788 客服电话:4009200022 网址:http://www.hexun.com/ 38 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 注:只代销人民币份额。 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 39 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 司 置地大厦8楼801 注:只代销人民币份额。 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 40 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 注:只代销人民币份额。 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:95021 传真:(021)64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 41 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 注:只代销人民币份额。 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 42 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期11层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 43 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花 注:只代销人民币份额。 顺大厦 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 44 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 司 厦 注:只代销人民币份额。 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 45 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn 46 嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A 注:只代销人民币份额。 座5-6层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 47 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号 司 楼215A 注:只代销人民币份额。 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 48 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 公司 法定代表人:戎兵 注:只代销人民币份额。 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 49 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 50 浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 注:只代销人民币份额。 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com 51 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026 注:只代销人民币份额。 号田面城市大厦18层b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 52 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛 司 中心30层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/ 53 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街19号国际大厦 司 A座1503 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 网址:http://www.tdyhfund.com 54 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 注:只代销人民币份额。 106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 55 海银基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼402 注:只代销人民币份额。 室 法定代表人:巩巧丽 联系人:秦琼 电话:021-80134149 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com 56 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦 司 项中心B座19层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com 57 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 注:只代销人民币份额。 428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 电话:021-20219988-37492 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ 58 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦 注:只代销人民币份额。 C座709室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:http://www.bzfunds.com 59 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富 公司 中心A座46层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 60 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 注:只代销人民币份额。 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 61 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场 注:只代销人民币份额。 19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 62 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 司 法定代表人:黄欣 注:只代销人民币份额。 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 63 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙 注:只代销人民币份额。 房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 64 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 注:只代销人民币份额。 楼09单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 65 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 注:只代销人民币份额。 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn 66 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 注:只代销人民币份额。 三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEEHOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 67 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 注:只代销人民币份额。 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 68 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单 公司 元 注:只代销人民币份额。 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 69 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保 公司 险大厦A座5层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842/18519215322 传真:010-59013828 网址:http://www.wanjiawealth.com 70 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦 司 B座8层 注:只代销人民币份额。 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/ 71 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼 注:只代销人民币份额。 昆泰国际大厦 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 客服电话:95510 网址:http://life.sinosig.com/ 72 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路768号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:贺青 联系人:黄博铭 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com 73 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:(010)65183880 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 74 国信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号 注:只代销人民币份额。 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 75 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 注:只代销人民币份额。 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com 76 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大 注:只代销人民币份额。 厦 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:(020)66338888 传真:(020)87555305 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 77 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大 注:只代销人民币份额。 厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 78 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业 注:只代销人民币份额。 大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:400-8888-888 网址:http://www.chinastock.com.cn 79 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路689号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:http://www.htsec.com 80 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:http://www.swhysc.com 81 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 注:只代销人民币份额。 35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn 82 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路228号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn 83 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场 注:只代销人民币份额。 东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:(0531)89606166 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 网址:http://sd.citics.com/ 84 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中 注:只代销人民币份额。 心A座4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn 85 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路268号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn 86 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 注:只代销人民币份额。 号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010)59355997 传真:(010)56437013 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 87 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号 注:只代销人民币份额。 能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 88 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 89 中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金 注:只代销人民币份额。 融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 90 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街6666号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 91 财信证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际 注:只代销人民币份额。 财富中心26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 传真:(0731)84403439 客服电话:95317 网址:http://www.cfzq.com 92 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 注:只代销人民币份额。 南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 93 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路86号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ 94 世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 注:只代销人民币份额。 40-42层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:(0755)83199599 传真:(0755)83199545 客服电话:(0755)83199511 网址:http://www.csco.com.cn 95 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦 注:只代销人民币份额。 9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 96 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼 注:只代销人民币份额。 中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 97 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号 注:只代销人民币份额。 7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客服电话:(0591)96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 98 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大 注:只代销人民币份额。 厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 客服电话:400 9101166 网址:http://www.cicc.com.cn 99 粤开证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55 注:只代销人民币份额。 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 100 英大证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 注:只代销人民币份额。 三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:0755-83007323 传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 网址:http://www.vsun.com 101 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段18号川信大厦10 注:只代销人民币份额。 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 102 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 注:只代销人民币份额。 场(二期)北座13层1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 103 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、 注:只代销人民币份额。 29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大 厦8楼 法定代表人:钱俊文 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/ 104 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:陈佳(代) 联系人:李良 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址:http://www.cjsc.com 105 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 注:只代销人民币份额。 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)6378212 客服电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 106 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地 注:只代销人民币份额。 广场F座18、19楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.cn 107 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生 注:只代销人民币份额。 金融中心A座16-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ 108 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 109 山西证券股份有限公司 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心 注:只代销人民币份额。 西塔楼21层 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn 110 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 111 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号 注:只代销人民币份额。 楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn 112 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融 注:只代销人民币份额。 中心61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 113 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 注:只代销人民币份额。 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 114 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心 注:只代销人民币份额。 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 115 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投 注:只代销人民币份额。 资大厦9层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 116 东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证 注:只代销人民币份额。 券大厦 法定代表人:陈耀庭 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:http://www.longone.com.cn 117 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 注:只代销人民币份额。 1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(0791)86283372 传真:(0791)86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 118 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 119 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际 注:只代销人民币份额。 中心29楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn 120 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢 注:只代销人民币份额。 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.west95582.com 121 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰 注:只代销人民币份额。 州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890628 客服电话:95368 网址:http://www.hlzq.com 122 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 注:只代销人民币份额。 28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 123 中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方 注:只代销人民币份额。 大厦21、22层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 124 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 注:只代销人民币份额。 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 125 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 注:只代销人民币份额。 成证大厦16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 126 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:王勇 联系人:布前 电话:(010)68085771 传真:(010)68086282 客服电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com.cn 127 爱建证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 注:只代销人民币份额。 1600号1幢32层 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:(021)32229888 传真:021-68728703 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 128 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 注:只代销人民币份额。 广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 129 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华 限公司 融大厦27层2704 注:只代销人民币份额。 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 130 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 131 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海 注:只代销人民币份额。 大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:http://www.tenganxinxi.com或 http://www.txfund.com 132 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层 司 101 注:只代销人民币份额。 法定代表人:葛新 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 网址:http://www.baiyingfund.com 133 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙 注:只代销人民币份额。 时代广场 B 座 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-0766-123 网址:http://www.fund123.cn 134 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层 注:只代销人民币份额。 1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:http://www.hcjijin.com/ 135 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国 司 际大厦906室 注:只代销人民币份额。 联系人:李唯 电话:010-62676405 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 136 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33号9 注:只代销人民币份额。 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 137 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 公司 寿路142号14层办公房 注:只代销人民币份额。 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 138 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号 注:只代销人民币份额。 楼6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 139 南京途牛金融信息服务有限公 办公地址:南京市玄武区玄武大道699-32号 司 法定代表人:宋时琳 注:只代销人民币份额。 联系人:王旋 电话:025-86853960 025-86853969 传真:025-86853969 网址:http://www.tuniufu.com 140 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创 注:只代销人民币份额。 十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人:王苏宁 联系人:陈龙鑫 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:95118 网址:kenterui.jd.com 141 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技 注:只代销人民币份额。 中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com/ 142 华瑞保险销售有限公司 办公地址:上海市浦东区向城路288号8楼 注:只代销人民币份额。 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 传真:021-68595766 客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com (二)登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 (三)律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 注册及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 联系电话 021-31358666 传真 021-31358600 负责人 韩炯 联系人 黎明 经办律师 吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道 中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在 本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主 要更新内容如下: 1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“四、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 3.在“五、基金的业绩”部分:更新了基金业绩数据。 4.在“六、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。 5.在“九、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。 6.在“十七、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。 7.在“十九、相关服务机构”部分:更新了直销机构、代销机构、登记机构的信息。 8.在“二十二、对基金份额持有人服务”部分:更新了对基金份额持有人服务的相关 内容。 9.在“二十三、其他应披露事项”部分:更新了相关临时公告事项内容。 嘉实基金管理有限公司 2020年06月30日