华夏全球精选股票型证券投资基金 2017年第1季度报告 2017年3月31日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年四月二十四日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏全球股票(QDII) 基金主代码 000041 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月9日 报告期末基金份额总额 6,191,337,769.57份 投资目标 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资， 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产 的稳健、持续增值。 投资策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积 极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇 巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变 故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性 地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货 币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的 主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基 金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为 全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券 投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还 面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海 外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2017年1月1日-2017年3月31日) 1.本期已实现收益 288,189,067.43 2.本期利润 709,862,507.03 3.加权平均基金份额本期利润 0.1140 4.期末基金资产净值 5,467,442,327.65 5.期末基金份额净值 0.883 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 净值增长率 业绩比较 业绩比较基 阶段 率① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率③ 准差④ 过去三个月 14.82% 0.54% 6.41% 0.36% 8.41% 0.18% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2007年10月9日至2017年3月31日） 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 国立台湾大学商学硕 士。曾任台湾ING投 信基金经理、台湾元 大投信基金经理、华 润元大基金投资管理 部总经理、华润元大 安鑫灵活配置混合型 本基金的 证券投资基金基金经 李湘杰 基 金 经 2016-05-25 - 15年 理（2013年9月11 理、董事 日至2014年9月18 总经理 日期间）、华润元大 医疗保健量化混合型 证券投资基金基金经 理（2014年8月18 日至2015年9月23 日期间）等。2015年 9 月加入华夏基金管 理有限公司。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 1季度，全球主要股票市场震荡上行。新兴市场跑赢发达市场，中国香港市场受港股通南下资金驱动，强劲上涨领跑全球。1月，全球资产表现分化，美元指数冲高回落，美股震荡创新高，新兴市场、黄金和科技股反弹。2月，受到特朗普即将推出重大减税计划的鼓舞，美股、美元同时上升，全球大类资产出现普涨，除欧元英镑以外的货币随美元指数一道走强，股市、债市普涨。3月，美联储加息，美国三大股指创历史新高，其他国家股票市场继续上扬。 报告期内，本基金继续跟踪分析全球宏观政策和经济态势，采取积极的仓位策略，坚定看好美国及中国香港市场，超配长期趋势向好业绩增长确定性强的科技及消费板块。投资方式上，聚焦优质个股，提高前十大持股比重。中资股方面，核心配置教育、消费、医疗、信息技术等子板块中长期经营趋势向好、业绩增长确定的龙头公司；布局港股通南向资金偏好的高成长低估值个股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017年3月31日，本基金份额净值为0.883元，本报告期份额净值增长率为14.82%，同期业绩比较基准增长率以美元计为6.41%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。 4.5 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 4,920,575,620.60 88.28 其中：普通股 4,214,042,646.95 75.61 存托凭证 706,532,973.65 12.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 580,561,943.64 10.42 8 其他各项资产 72,449,395.59 1.30 9 合计 5,573,586,959.83 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 美国 1,648,437,226.98 30.15 中国香港 1,180,640,704.09 21.59 中国台湾 580,083,974.66 10.61 韩国 384,021,764.84 7.02 日本 379,014,820.27 6.93 瑞士 378,749,741.70 6.93 德国 247,990,098.75 4.54 印度 121,637,289.31 2.22 合计 4,920,575,620.60 90.00 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 信息技术 3,575,217,379.76 65.39 非必需消费品 758,670,494.49 13.88 金融 215,225,957.51 3.94 材料 182,881,082.31 3.34 工业 80,777,830.85 1.48 保健 40,662,215.93 0.74 公用事业 21,743,778.39 0.40 电信服务 19,948,687.29 0.36 能源 18,554,314.46 0.34 必需消费品 6,893,879.61 0.13 房地产 - - 合计 4,920,575,620.60 90.00 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 金额单位：人民币元 所属国 占基金 序号 公司名称 公司名称 证券代码 所在证 家（地 数量 公允价值 资产净 （英文） （中文） 券市场 区) （股） 值比例 （％） 1 TENCENT 腾讯控股 00700 香港 中国香 2,392,300 473,202,367.39 8.65 HOLDING 有限公司 港 S LTD 2 AMSAG - AMS 瑞士 瑞士 1,015,010 378,749,741.70 6.93 SHARP 3 CORP/JAP - 6753 东京 日本 9,583,000 278,800,559.32 5.10 AN 4 APPLE - AAPL 纳斯达克 美国 240,900 238,768,863.24 4.37 INC LARGAN 大立光电 中国台 5 PRECISIO 股份有限 3008 台湾 湾 211,000 229,338,111.00 4.19 NCO LTD 公司 SUNNY OPTICAL 舜宇光学 6 TECHNOL 科技(集团) 02382 香港 中国香 4,228,000 213,205,987.19 3.90 OGY 有限公司 港 GROUP CO LTD SAMSUNG 7 ELECTRO - 005930 韩国 韩国 16,504 209,794,092.81 3.84 NICSCO LTD TAIWAN TSM 纽约 美国 657,900 149,062,384.61 2.73 SEMICON 台湾积体 8 DUCTOR 电路制造 中国台 MANUFA 股份有限 2330 台湾 湾 822,000 35,326,409.65 0.65 CTURING 公司 CO LTD APPLIED 9 MATERIA - AMAT 纳斯达克 美国 683,400 183,412,785.04 3.35 LSINC STMICRO 10 ELECTRO - STM 纽约 美国 1,614,600 172,218,367.22 3.15 NICSNV 注：所用证券代码采用当地市场代码。5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 34,352,748.65 3 应收股利 4,400,617.68 4 应收利息 22,491.33 5 应收申购款 4,469,582.79 6 其他应收款 29,203,955.14 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 72,449,395.59 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 6,284,161,305.17 本报告期基金总申购份额 145,877,235.67 减：本报告期基金总赎回份额 238,700,771.27 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 6,191,337,769.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 8.2.1报告期内披露的主要事项 2017年1月14日发布关于华夏全球精选股票型证券投资基金境外主要投资场所2017年节假日暂停申购、赎回、定期定额等业务的公告。 2017年1月16日发布华夏基金管理有限公司关于在直销机构及华夏财富调整旗下部分开放式基金申购、赎回等业务数量限制的公告。 2017年2月15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津国美基金销售有限公司为代销机构的公告。 2017年2月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海联泰资产管理有限公司为代销机构的公告。 2017年3月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京君德汇富投资咨询有限公司为代销机构的公告。 2017年3月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告。 8.2.2其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2017年3月31日数据），华夏大盘精选混合及华夏兴华混合A在60只偏股型基金(股票上限95%)中排名第7和第8；华夏成长混合在35只偏股型基金(股票上限80%)中排名第5；华夏消费升级混合C在188只灵活配置型基金(股票上限95%)（B/C类）中排名第1；华夏回报混合A和华夏回报二号混合分别在176只绝对收益目标-灵活策略基金（A类）中排名第2和第3；华夏全球股票(QDII)在29只QDII股票型基金中排名第1；华夏大中华混合（QDII）在25只QDII混合基金中排名第3。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的申购、赎回等业务最低数量限制，更好地满足客户理财需求；（2）升级基金管家app，与花旗银行、青岛农商银行、国美基金等代销机构合作，为客户提供更多的理财渠道；（3）开展多种客户活动，为客户提供多样化的关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一七年四月二十四日