华夏复兴股票型证券投资基金开放日常 申购、转换转入、定期定额申购业务的公告 公告送出日期:2012年3月10日 1公告基本信息 基金名称 华夏复兴股票型证券投资基金 基金简称 华夏复兴股票 基金主代码 000031 基金运作方式 本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式基金方式运作,自封闭期满之日起以开放式基金方式运作。 基金合同生效日 2007年9月10日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》、《华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)》 申购起始日 2012年3月15日 转换转入起始日 2012年3月15日 定期定额申购起始日 2012年3月15日 2日常申购、转换转入、定期定额申购业务的办理时间 投资者可办理华夏复兴股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)日常申购、转换转入、定期定额申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、转换转入、定期定额申购业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应调整并公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者每次最低申购金额为1,000.00元(含申购费)。 基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下: 申购金额M(元) 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.2% 500万≤M<1000万 0.8% M≥1000万 每笔1,000元 注:(1)上述申购金额含申购费,申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 (2)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少一种指定媒体公告。 (3)经中国证监会允许,基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,针对特定期间或符合特定条件的投资者,采取调低基金申购费等措施,基金管理人须于该等措施实施前1个工作日在至少一种指定媒体公告。 4日常转换转入业务 投资者办理本基金转换转入业务时,基金转换费用及转换份额的计算将按照本公司于2011年8月31日刊登的《亚债中国债券指数基金开放日常申购、转换转入业务的公告》执行。 5定期定额申购业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。 5.1申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。 5.2扣款金额 投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。 投资者可通过“6.2定期定额申购业务”中列明的销售机构办理本基金定期定额申购业务。目前,(1)本公司网上交易系统每次扣款金额最低为200元(含)人民币,最高为200,000元(含)人民币;(2)除交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国光大银行股份有限公司每次最低扣款金额为200元(含)人民币外,其他银行每次最低扣款金额为300元(含)人民币;(3)除上述(1)和(2)以外的其他销售机构每次最低扣款金额为500元(含)人民币。 5.3扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。 5.4扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司网上交易系统办理本基金定期定额申购业务,需以网上交易系统指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡(理财通卡),或以天天盈账户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。 5.5申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书(更新)中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。 5.6交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。 5.7变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循销售机构的规定。 6基金销售机构 6.1日常申购、转换转入业务 6.1.1直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458998/68458698/68458718 传真:010-68458598 (3)北京朝阳投资理财中心 地址:北京市朝阳区东三环中路24号双井乐成中心B座1层102(100022) 电话:010-67718442/49 传真:010-67718470 (4)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027) 电话:010-64185181/82/83 传真:010-64185180 (5)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190) 电话:010-82523197/98/99 传真:010-82523196 (6)北京崇文投资理财中心 地址:北京市崇文区广渠门内大街幸福家园4号楼一层(100062) 电话:010-67146300/400 传真:010-67133146 (7)北京世纪城投资理财中心 地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号(100097) 电话:010-88892832/33/35 传真:010-88892830 (8)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01(100089) 电话:010-52723105/06/07 传真:010-52723103 (9)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市朝阳区惠忠里103号洛克时代广场A座一层(100101) 电话:010-84871036/37/38/39 传真:010-84871035 (10)北京望京投资理财中心 地址:北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号(100102) 电话:010-64743055/2505/0335/5375 传真:010-64746885 (11)上海分公司 地址:上海市浦东新区长柳路115号(200135) 电话:021-68547366/7586/7566 传真:021-68547277 (12)深圳分公司 地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦108室(518026) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (13)南京分公司 地址:南京市长江路69号江苏保险大厦一楼(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (14)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室(310007) 电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (15)广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华穗路180号(君玥公馆)A座首层(510623) 电话:020-38067290/7291 传真:020-38067232 (16)广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区天河北路579-B号协和新世界一层(510630) 电话:020-38460001/1058/1152 传真:020-38461077 (17)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的日常申购、转换转入等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网上交易网址:www.ChinaAMC.com。 6.1.2 代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588 2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 6 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 7 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 8 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 9 兴业银行股份有限公司 www.cib.com.cn 95561 10 中国光大银行股份有限公司 www.cebbank.com 95595 11 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 12 中国邮政储蓄银行有限责任公司 www.psbc.com 95580 13 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577 14 平安银行股份有限公司 www.pingan.com/bank 400-669-9999 15 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.com.cn 96528 16 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 17 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 18 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588(全国) 19 徽商银行股份有限公司 www.hsbank.com.cn 400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内) 20 浙商银行股份有限公司 www.czbank.com 95527 21 东莞银行股份有限公司 www.dongguanbank.cn 0769-96228 22 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 23 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400 24 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 25 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区) 26 汉口银行股份有限公司 www.hkbchina.com 027-96558(武汉本地)、400-609-6558(全国) 27 江苏银行股份有限公司 www.jsbchina.cn 96098、400-869-6098 28 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 29 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518 30 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 31 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 32 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 33 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 34 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 35 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575或致电各地营业网点 36 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 37 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 38 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 39 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 40 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 41 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 42 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 43 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 023-63786397 44 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 45 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551 46 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 47 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578 48 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988 49 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 50 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 51 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 52 东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993 53 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 54 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 55 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503 56 方正证券有限责任公司 www.foundersc.com 95571 57 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 58 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 59 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 60 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 61 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032 62 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518 63 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 010-68084591 64 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 0351-4167056 65 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 66 浙商证券有限责任公司 www.stocke.com.cn 967777 67 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 68 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 69 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 70 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319 71 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 72 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 967218、400-813-9666 73 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 74 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588 75 中银国际证券有限责任公司 www.bocichina.com.cn 400-620-8888 76 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259 77 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 78 华西证券有限责任公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818 79 宏源证券股份有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 80 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 81 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 82 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 83 金元证券股份有限公司 www.jyzq.cn 400-888-8228 84 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567 85 华林证券有限责任公司 www.chinalions.com 400-880-2888 86 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 87 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 88 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 0591-96326 89 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100 90 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 91 财通证券有限责任公司 www.ctsec.com 0571-96336 92 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 93 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 94 中国建银投资证券有限责任公司 www.cjis.cn 400-600-8008 95 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 96 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 97 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 98 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 99 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618 100 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 101 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 102 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 103 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 104 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882 注:上述代销机构均开通本基金日常申购业务;除中国工商银行股份有限公司外,其余代销机构均开通本基金转换转入业务。 6.2. 定期定额申购业务 6.2.1直销机构 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网上交易网址:www.ChinaAMC.com。 6.2.2代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 4 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 5 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 7 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 8 兴业银行股份有限公司 www.cib.com.cn 95561 9 中国光大银行股份有限公司 www.cebbank.com 95595 10 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 11 中国邮政储蓄银行有限责任公司 www.psbc.com 95580 12 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577 13 平安银行股份有限公司 www.pingan.com/bank 400-669-9999 14 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.com.cn 96528 15 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 16 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 17 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588(全国) 18 徽商银行股份有限公司 www.hsbank.com.cn 400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内) 19 浙商银行股份有限公司 www.czbank.com 95527 20 东莞银行股份有限公司 www.dongguanbank.cn 0769-96228 21 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 22 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400 23 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 24 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区) 25 汉口银行股份有限公司 www.hkbchina.com 027-96558(武汉本地)、400-609-6558(全国) 26 江苏银行股份有限公司 www.jsbchina.cn 96098、400-869-6098 27 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 28 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518 29 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 30 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 31 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 32 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 33 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 34 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575或致电各地营业网点 35 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 36 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 37 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 38 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 39 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 40 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 41 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 42 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 023-63786397 43 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 44 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551 45 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 46 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 47 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 48 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 49 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 50 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 51 方正证券有限责任公司 www.foundersc.com 95571 52 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 53 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 54 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 55 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 56 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032 57 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 010-68084591 58 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 59 浙商证券有限责任公司 www.stocke.com.cn 967777 60 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 61 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 62 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 63 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 64 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 967218、400-813-9666 65 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588 66 中银国际证券有限责任公司 www.bocichina.com.cn 400-620-8888 67 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259 68 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 69 华西证券有限责任公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818 70 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 71 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 72 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 73 华林证券有限责任公司 www.chinalions.com 400-880-2888 74 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 75 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 76 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 0591-96326 77 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100 78 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 79 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 80 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 81 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 82 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 83 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 84 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 85 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 86 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 87 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882 6.3各销售机构办理本基金日常申购、转换转入、定期定额申购业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销机构或者代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。 7基金份额净值公告的披露安排 本基金已于2008年9月10日起开始办理日常赎回、转换转出业务,并在每个开放日的次日,通过公司网站等媒介,披露本基金开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》、《华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)》。 投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、转换转入、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一二年三月十日