华夏基金管理有限公司关于 华夏聚利债券型证券投资基金新增C类基金份额修订基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规,以及华夏聚利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同、招募说明书(更新)的有关规定,经协商基金托管人中国工商银行股份有限公司同意,并报中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对本基金新增C类基金份额(以下简称“C类基金份额”),并相应修订本基金基金合同、托管协议、招募说明书(更新)等法律文件,本次修订自2023年1月17日起生效。现将有关情况公告如下: 一、新增C类基金份额 (一)基金份额类别设置 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的,称为 A 类基金份额;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。目前已持有本基金的投资者,其基金账户保留的基金份额余额为A类基金份额。投资者在申购时可自行选择基金份额类别。 本基金各份额类别简称及代码如下: 份额简称 份额代码 华夏聚利债券A 000014 华夏聚利债券C 017771 (二)C类基金份额相关费用说明 1、本基金C类基金份额不收取前后端申购费。 2、本基金C类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下: 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5%7天以上(含7天) 0收取的C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。 3、本基金C类基金份额收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.30%。销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 4、管理费与托管费 本基金A类、C类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。 二、基金合同等法律文件的修订 基金管理人已就本基金新增C类基金份额事宜修订了基金合同等法律文件,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订已履行规定的程序,符合法律法规及本基金基金合同的规定,修订内容将自2023年1月17日起生效,投资者可登录基金管理人网站( www.ChinaAMC.com )和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅修订后的本基金基金合同、托管协议、招募说明书(更新)及产品资料概要。 本基金管理人将另行公告本基金 C 类基金份额开放申购、赎回等业务的具体安排,敬请投资者关注。投资者如有疑问,可登录基金管理人网站或拨打基金管理人客户服务电话(400-818-6666)了解、咨询相关信息。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二三年一月十二日 附件:基金合同修订说明附件:基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 “指定媒介” “规定媒介” 全文 “指定网站” “规定网站” “指定报刊” “规定报刊” …… 删除左侧内容。 本基金合同约定的基金产 第一部分 第三条 品资料概要编制、披露与更新要 前言 求,自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 …… …… 15、银行业监督管理机构: 15、银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行 指中国人民银行和/或中国银行 业管理委员会。 保险监督管理委员会。 …… …… 53、指定媒介:指中国证监 51、销售服务费:指从基金 第二部分 会指定的用以进行信息披露的 财产中计提的,用于本基金市场 释义 报刊、互联网网站及其他媒介。 推广、销售以及基金份额持有人 …… 服务的费用。 …… 54、规定媒介:指中国证监 会规定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒介。 …… 基金可根据认购费、申购 本基金根据申购费、销售服 第三部分 八、基金份额的 费、管理费、托管费、销售服务 务费收取方式的不同,将基金份 基金的基 费收取方式的不同,将基金份额 额分为不同的类别。在投资者申 本情况 类别 分为不同的类别。各基金份额类 购时收取前端申购费的,称为 A 别分别设置代码,分别计算和公 类基金份额;不收取前后端申购 告基金份额净值和基金份额累 费,而从本类别基金资产中计提 计净值。有关基金份额类别的具 销售服务费的,称为C类基金份 体规则等相关事项届时将另行 额。A类、C类基金份额分别设 公告。 置代码,分别计算和公告基金份 基金管理人也可根据市场 额净值和基金份额累计净值。 情况调整基金份额类别设置,并 有关基金份额类别的具体设 及时公告。 置、费率水平等由基金管理人确 定,并在招募说明书中公告。根 据基金销售情况,基金管理人可 在不损害已有基金份额持有人权 益的情况下,经与基金托管人协 商,调整现有基金份额类别的申 购费、调低赎回费、销售服务费 费率水平、销售方式或者停止现 有基金份额类别的销售等,不需 召开基金份额持有人大会,调整 前基金管理人需及时公告并报中 国证监会备案。 在不违反法律法规且对现有 基金份额持有人利益无实质不利 影响的前提下,基金管理人可根 据基金发展需要,为本基金增设 新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销 售服务费,而无需召开基金份额 持有人大会。有关基金份额类别 的具体规则等相关事项届时将另 行公告。 第六部分 三、申购与赎回 无右侧内容。 5、本基金份额分为多个类 基金份额 的原则 别,适用不同的申购费或销售服 的申购与 赎回 务费,投资者在申购时可自行选 择基金份额类别。 …… …… 2、申购份额的计算及余额 2、申购份额的计算及余额的 的处理方式:本基金申购份额的 处理方式:本基金申购份额的计 计算详见招募说明书。本基金的 算详见招募说明书。本基金A类 申购费率由基金管理人决定,并 基金份额的申购费率由基金管理 在招募说明书中列示。申购的有 人决定,并在招募说明书中列示。 效份额为净申购金额除以当日 申购的有效份额为净申购金额除 的基金份额净值,有效份额单位 以当日的基金份额净值,有效份 为份,上述计算结果均按四舍五 额单位为份,上述计算结果均按 入方法,保留到小数点后2位, 四舍五入方法,保留到小数点后 由此产生的收益或损失由基金 2 位,由此产生的收益或损失由 财产承担。 基金财产承担。 六、申购和赎回 …… …… 的价格、费用及 4、申购费用由投资人承担, 4、本基金 A 类基金份额的 其用途 不列入基金财产。 申购费用由投资人承担,不列入 …… 基金财产。 7、基金管理人可以在不违 …… 反法律法规规定及基金合同约 7、基金管理人可以在不违反 定的情形下根据市场情况制定 法律法规规定及基金合同约定的 基金促销计划,针对以特定交易 情形下根据市场情况制定基金促 方式(如网上交易、移动客户端 销计划,针对以特定交易方式(如 交易)等进行基金交易的投资者 网上交易、移动客户端交易)等 定期或不定期地开展基金促销 进行基金交易的投资者定期或不 活动。在基金促销活动期间,按 定期地开展基金促销活动。在基 相关监管部门要求履行必要手 金促销活动期间,按相关监管部 续后,基金管理人可以适当调低 门要求履行必要手续后,基金管 基金申购费率、赎回费率。 理人可以适当调低基金申购费 …… 率、赎回费率和销售服务费率。 …… (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有 名称:中国工商银行股份有 限公司 限公司 住所:北京市西城区复兴门 住所:北京市西城区复兴门 内大街55号 内大街55号 法定代表人:姜建清 法定代表人:陈四清 成立时间:1984 年 1 月 1 成立时间:1984年1月1日 七、基金 合同当事 二、基金托管人 日 批准设立机关和批准设立文 人及权利 批准设立机关和批准设立 号:国务院《关于中国人民银行 义务 文号:国务院《关于中国人民银 专门行使中央银行职能的决定》 行专门行使中央银行职能的决 (国发[1983]146号) 定》(国发[1983]146号) 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注 册 资 本 : 人 民 币 注 册 资 本:人 民 币 35,640,625.7089万元 349,018,545,827元 …… …… 1、基金管理人的管理费。 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 2、基金托管人的托管费。 3、除法律法规、中国证监 3、销售服务费。 会另有规定外,《基金合同》生 4、除法律法规、中国证监会 第十五部 分 基金 一、基金费用的 效后与基金相关的信息披露费 另有规定外,《基金合同》生效后 费用与税 种类 用。 与基金相关的信息披露费用。 收 …… …… 在中国证监会允许的前提 下,本基金可以从基金财产中计 提销售服务费,具体计提方法、 计提标准在招募说明书或相关 公告中载明。 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 …… …… 基金管理费每日计算,逐日 基金管理费每日计算,逐日 累计至每月月末,按月支付,由 累计至每月月末,按月支付。由 基金管理人向基金托管人发送 基金托管人根据与基金管理人核 基金管理费划款指令,基金托管 对一致的财务数据,自动在次月 人复核后于次月前5个工作日内 前5个工作日内、按照指定的账 从基金财产中一次性支付给基 户路径进行资金支付,基金管理 金管理人。若遇法定节假日、公 人无需再出具资金划拨指令。若 休假等,支付日期顺延。 遇法定节假日、公休假等,支付 2、基金托管人的托管费 日期顺延。费用自动扣划后,基 …… 金管理人应进行核对,如发现数 二、基金费用计 基金托管费每日计算,逐日 据不符,及时联系基金托管人协 提方法、计提标 累计至每月月末,按月支付,由 商解决。 准和支付方式 基金管理人向基金托管人发送 2、基金托管人的托管费 基金托管费划款指令,基金托管 …… 人复核后于次月前5个工作日内 基金托管费每日计算,逐日 从基金财产中一次性支取。若遇 累计至每月月末,按月支付。由 法定节假日、公休日等,支付日 基金托管人根据与基金管理人核 期顺延。 对一致的财务数据,自动在次月 上述“一、基金费用的种类 前5个工作日内、按照指定的账 中第3-7项费用”,根据有关法 户路径进行资金支付,基金管理 规及相应协议规定,按费用实际 人无需再出具资金划拨指令。若 支出金额列入当期费用,由基金 遇法定节假日、公休日等,支付 托管人从基金财产中支付。 日期顺延。费用自动扣划后,基 金管理人应进行核对,如发现数 据不符,及时联系基金托管人协 商解决。 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有 人服务等各项费用。本基金份额 分为不同的类别,适用不同的销 售服务费率。其中,A 类基金份 额不收取销售服务费,C 类基金 份 额 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.30%。 各类别基金份额的销售服务 费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应 计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日 基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的 销售服务费率 销售服务费每日计提,逐日 累计至每月月末,按月支付。由 基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据,自动在次月 前5个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理 人无需再出具资金划拨指令。若 遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,基 金管理人应进行核对,如发现数 据不符,及时联系基金托管人协 商解决。 上述“一、基金费用的种类中 第4-8项费用”,根据有关法规 及相应协议规定,按费用实际支 出金额列入当期费用,由基金托 管人从基金财产中支付。 1、在符合有关基金分红条 1、在符合有关基金分红条 件的前提下,本基金每年收益分 件的前提下,本基金每年收益分 配次数最多为12次,每次收益 配次数最多为12次,每次收益分 分配比例不得低于该次可供分 配比例不得低于该次可供分配利 配利润的20%,若《基金合同》 润的20%,若《基金合同》生效 生效不满3个月可不进行收益分 不满3个月可不进行收益分配。 第十六部 分 基金 三、基金收益分 配。 …… 的收益与 配原则 …… 4、由于基金费用的不同, 分配 4、每一基金份额享有同等 不同类别的基金份额在收益分配 分配权。 数额方面可能有所不同,基金管 …… 理人可对各类别基金份额分别制 定收益分配方案,同一类别内的 每一基金份额享有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 制临时报告书,并登载在规定报 第十八部 分 基金 (八)临时报告 刊和指定网站上。 刊和规定网站上。 的信息披 前款所称重大事件,是指可 前款所称重大事件,是指可 露 能对基金份额持有人权益或者 能对基金份额持有人权益或者基 基金份额的价格产生重大影响 金份额的价格产生重大影响的下 的下列事件: 列事件: …… …… 14、管理费、托管费、申购 14、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 费、赎回费、销售服务费等费用 提方式和费率发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 …… 变更。 ……