华夏聚利债券型证券投资基金(原华夏一年定期开放债券型证券投资基金) 开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告 公告送出日期:2014 年 3 月 17 日 1 公告基本信息 基金名称 华夏聚利债券型证券投资基金(原华夏一年定期开放债券 型证券投资基金) 基金简称 华夏聚利债券 基金主代码 000014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏聚利债券型证 券投资基金基金合同》 申购起始日 2014 年 3 月 19 日 赎回起始日 2014 年 3 月 19 日 转换转入起始日 2014 年 3 月 19 日 转换转出起始日 2014 年 3 月 19 日 定期定额申购起始日 2014 年 3 月 19 日 注:根据本基金管理人于 2014 年 3 月 8 日发布的《华夏基金管理有限公司关于华夏一年 定期开放债券型证券投资基金更名及修订基金合同等事项的公告》,自 2014 年 3 月 19 日起, 华夏一年定期开放债券型证券投资基金更名为华夏聚利债券型证券投资基金,并对原基金合 同中有关基金运作周期与开放期、申购和赎回的开放日等内容进行修订。 2 日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间 投资人办理华夏聚利债券型证券投资基金(原华夏一年定期开放债券型证券 投资基金,以下简称“本基金”)基金份额的申购或赎回等业务的开放日为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务 办理时间以销售机构规定的时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3 日常申购业务3.1 申购金额限制 投资者通过直销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额为 100.00元(含申购费);通过代销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额为1,000.00 元(含申购费,定期定额不受此限)。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。3.2 申购费率 投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 (1)通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户申购费率如下: 申购金额 M(元) 申购费率 M<100 万 0.12% 100 万≤M<200 万 0.08% 200 万≤M<500 万 0.04% M≥500 万 每笔 1,000.00 元 (2)其他投资者的申购费率如下: 申购金额 M(元) 申购费率 M<100 万 0.6% 100 万≤M<200 万 0.4% 200 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 每笔 1,000.00 元 注:上述申购金额含申购费。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。4 日常赎回业务4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 100.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率 赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<30 天 0.5% 30 天≤M<180 天 0.1% N≥180 天 0 注:赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记费、销售手续费等各项费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。5 日常转换业务 投资者办理本基金转换转入业务时,基金转换费用及转换份额的计算将按照华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于 2013 年 12 月 21 日刊登的《华夏财富宝货币市场基金开放日常申购、转换、定期定额申购业务的公告》执行。6 定期定额申购业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。6.1 申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。6.2 扣款金额 投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。 投资者可通过“7.2 定期定额申购业务办理机构”中列明的销售机构办理本基金定期定额申购业务。目前,(1)本公司电子交易平台(包括网上交易系统、移动客户端等)每次扣款金额最低为 100 元(含)人民币,最高为 200,000 元(含)人民币;(2)除交通银行股份有限公司每次最低扣款金额为 200 元(含)人民币外,其他代销银行、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司每次最低扣款金额为 300 元(含)人民币;(3)除上述(1)和(2)以外的其他销售机构每次最低扣款金额为 500 元(含)人民币。6.3 扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。6.4 扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡,或以天天盈账户、财付通理财账户、支付宝基金专户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。6.5 申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书(更新)中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。6.6 交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自 T+2 工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。6.7 变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循销售机构的规定。7 基金销售机构7.1 日常申购、赎回、转换业务办理机构7.1.1 直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458598/7100/8698/8998 传真:010-68458698 (3)北京朝阳投资理财中心 地址:北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102(100022) 电话:010-67718442/49 传真:010-67718470 (4)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027) 电话:010-64185181/82/83 传真:010-64185180 (5)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190) 电话:010-82523197/98/99 传真:010-82523196 (6)北京崇文投资理财中心 地址:北京市东城区广渠门内大街 35 号(富贵园购物中心)首层东区 F1-3(100062) 电话:010-67146300/400 传真:010-67133146 (7)北京世纪城投资理财中心 地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号(100097) 电话:010-88892832/33/35 传真:010-88892830 (8)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089) 电话:010-52723105/06/07 传真:010-52723103 (9)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层(100101) 电话:010-84871036/37/38/39 传真:010-84871035 (10)北京望京投资理财中心 地址:北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号(100102) 电话:010-64743055/2505/0335/5375 传真:010-64746885 (11)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号(100020) 电话:010-65336099/6579 传真:010-65336079 (12)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025) 电话:010-85869585 传真:010-85869575 (13)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120) 电话:021-58771599 传真:021-58771998 (14)上海联洋投资理财中心 地址:上海市浦东新区长柳路 115 号一层(200135) 电话:021-68547366/7566/7586 传真:021-68547277 (15)深圳分公司 地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室(518048) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (16)南京分公司 地址:南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (17)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室(310007) 电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (18)广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华穗路 180 号(君玥公馆)A 座首层(510623) 电话:020-38067290/7291 传真:020-38067232 (19)广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区天河北路 579-B 号协和新世界一层(510630) 电话:020-38460001/1058/1152 传真:020-38461077 (20)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回、转换等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 7.1.2 代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588 2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 6 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 7 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 8 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 9 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 10 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 11 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 12 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588 (全国) 13 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 14 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) 15 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 16 厦门银行股份有限公司 www.xmccb.com 400-858-8888 17 大连银行股份有限公司 www.bankofdl.com 400-664-0099 18 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 19 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 400-920-0022、021-20835588 20 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 21 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 22 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 23 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 24 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 25 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 26 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 27 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503 、 400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询 电话 28 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、400-889-5523 29 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 30 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 31 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 95548 32 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133 33 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988 34 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 35 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 36 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 37 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 38 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888 、 0755-33680000 39 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 40 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 41 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 42 南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 400-828-5888 43 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518 44 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898 45 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212 46 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 47 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 48 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 49 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 50 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319 51 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 52 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 53 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 54 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588 55 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 56 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 57 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 58 第一创业证券股份有限公司 www.fcsc.cn 400-888-1888 59 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567 60 华林证券有限责任公司 www.chinalions.com 400-188-3888 61 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 62 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100 63 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 64 财通证券股份有限公司 www.ctsec.com 0571-96336 65 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、 029-68918888、400-109-9918 66 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 67 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 68 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 69 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 70 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 71 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 72 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95105111 ( 四 川 地 区 ) 、 400-660-0109(全国) 73 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 74 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 75 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 76 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 注:上述代销机构均开通本基金申购、赎回业务;除中国工商银行股份有限公司外,其余代销机构均开通本基金转换业务。7.2.定期定额申购业务办理机构7.2.1 直销机构 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。7.2.2 代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 4 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 5 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 7 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 8 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 9 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 10 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 11 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588 (全国) 12 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 13 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) 14 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 15 厦门银行股份有限公司 www.xmccb.com 400-858-8888 16 大连银行股份有限公司 www.bankofdl.com 400-664-0099 17 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 18 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 400-920-0022、021-20835588 19 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 20 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 21 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 22 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、400-889-5523 23 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 95548 24 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133 25 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 26 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 27 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 28 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 29 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 30 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 31 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 32 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 33 第一创业证券股份有限公司 www.fcsc.cn 400-888-1888 34 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100 35 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 36 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、 029-68918888、400-109-9918 37 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 38 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 39 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 40 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 41 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-585681187.3 各销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销机构或者代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。8 基金份额净值公告的披露安排 在开放基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询本基金基金合同、本基金招募说明书(更新)。 投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金申购、赎回、转换、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一四年三月十七日